O problema do relatório de pesquisa "alternativo" mais uma vez envolve as empresas de valores mobiliários e é punido.
Em dezembro passado, um relatório de investimento Feng Shui por um consultor de investimento de uma empresa de valores mobiliários no sul da China, de pé no início do mercado de touros de cinco anos, a benevolência é invencível, 2022 previsão do mercado de ações da China, deslizou o círculo de investimento da tela. Finalmente, as botas desembarcaram e o relatório frouxo foi punido por supervisão. Em 11 de março, Shenzhen Securities Regulatory Bureau divulgou que, como a "benevolência invencível - 2022 China Stock Market Forecast" produzida por Chen, o consultor de investimento da empresa de valores mobiliários, e publicada no grupo wechat da empresa, foi encaminhada e disseminada para o mundo exterior, decidiu tomar medidas de conversação regulatória contra Chen, o consultor de investimento, e emitir uma carta de aviso para a filial Shantou da empresa de valores mobiliários.
em resposta a isso, as empresas de valores mobiliários acima mencionadas responderam ao repórter chinês das empresas de valores mobiliários, dizendo que a empresa atribuiu grande importância a ele, chamou departamentos relevantes para iniciar o auto-exame do negócio e medidas de responsabilidade a tempo, ordenou que o pessoal fizesse retificação imediata, tomou medidas punitivas como suspender a exposição e tirar produtos de serviço da prateleira, e tomou a iniciativa de informar às autoridades reguladoras, que serão tomadas como um aviso pelas empresas subsequentes
Relatório de Pesquisa Feng Shui convida carta de aviso regulamentar
Em 11 de março, Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu dois anúncios sobre a decisão de medidas regulatórias administrativas, um para Shantou filial de uma empresa de valores mobiliários no sul da China e um para Chen, o consultor de investimentos da empresa de valores mobiliários.
Para a filial da empresa de valores mobiliários Shantou, Shenzhen Securities Regulatory Bureau disse que, após a investigação, no caso de o consultor de investimento da sua empresa Chen liberou e encaminhou a "benevolência invencível - 2022 China Stock Market Forecast" através do grupo wechat da empresa, sua empresa não monitora estritamente e gerencia as notícias do grupo wechat de acordo com os requisitos internos do sistema e não controla efetivamente os comportamentos profissionais relevantes dos consultores de investimento.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau disse que os atos acima mencionados violaram as disposições relevantes, como as diretrizes sobre controle interno de empresas de valores mobiliários, e decidiu tomar medidas regulatórias administrativas para emitir cartas de advertência para a empresa de valores mobiliários.
Ao mesmo tempo, para Chen, consultor de investimento da empresa de valores mobiliários, Shenzhen Securities Regulatory Bureau também tomou medidas regulatórias.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau disse que, após a investigação, a "benevolente invencível - 2022 previsão do mercado de ações da China" produzida pela Chen e divulgada no grupo wechat da empresa foi encaminhada e divulgada para o mundo exterior. As previsões relevantes não foram cautelosas sobre os comentários sobre a indústria e o mercado. As ações foram classificadas e analisadas de acordo com os cinco atributos do elemento, e as sugestões de investimento não tiveram uma base razoável. Shenzhen Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa da conversa de supervisão com Chen.
A este respeito, as empresas de valores mobiliários acima mencionadas responderam ao repórter chinês de empresas de valores mobiliários, dizendo que a empresa atribuiu grande importância aos eventos acima, chamou departamentos relevantes para iniciar oportunamente as medidas de auto-exame e responsabilização do negócio, ordenou que o pessoal fizesse retificação imediata e tomou medidas punitivas, como suspender a exposição e tirar produtos de serviço da prateleira.
ao mesmo tempo, a empresa de valores mobiliários tomou a iniciativa de informar as autoridades reguladoras. A empresa subsequente tomará uma advertência, continuará a melhorar a gestão do controlo interno relevante, a definir de forma abrangente o mecanismo de gestão dos consultores de investimento e reforçar ainda mais a supervisão diária do cumprimento, formação e acompanhamento dos consultores de investimento para garantir o cumprimento e o desenvolvimento constante dos negócios da empresa
Relatório de Pesquisa alternativo repetidamente desencadeou risco de conformidade
Nos últimos anos, devido à negligência e não conformidade de relatórios de pesquisa "alternativos" ou relatórios de pesquisa "especiais" emitidos por analistas de valores mobiliários ou consultores de investimento, hot spots de rede foram formados por muitas vezes, o que também atraiu a punição da supervisão.
O Relatório de Pesquisa "estando no início do mercado de touros de cinco anos, a benevolência é invencível, 2022 previsão do mercado de ações da China" lançado pelo consultor de investimento da empresa de valores mobiliários do Sul da China acima mencionada em dezembro do ano passado é chamado Feng Shui Research Report pelo mundo exterior, porque o consultor de investimento adota a teoria metafísica de hastes celestiais e ramos terrestres e ouro, madeira, água, fogo e terra, infere os tópicos quentes de cada mês em 2022, e acredita que a partir de 2022, O mercado de ações da China abrirá um mercado de touros por cinco anos.
e esta não é a primeira vez que o relatório de pesquisa "Feng Shui" atraiu atenção regulatória
Em outubro do ano passado, Liu, pesquisador de uma empresa de valores mobiliários em Jiangxi, divulgou um relatório de pesquisa sobre a aplicação do dizhi tiangan no timing, que foi circulado na Internet. Todo o conteúdo do relatório também aplicou a teoria dizhi tiangan para a previsão da tendência de uma ação. Dois meses depois, em 30 de dezembro de 2021, Jiangxi Securities Regulatory Bureau tomou as medidas de emitir uma carta de aviso para a empresa de valores mobiliários para o Relatório de Pesquisa "Feng Shui", e tomou as medidas de conversa regulatória com Liu, o autor do relatório de pesquisa.
Em outubro de 2021, Shenzhen Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência para o Sr. Wang, Sr. Zhou e Sr. Tang, dizendo que o Relatório de Pesquisa Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) Série II - armazenamento de energia: a discussão final da segunda "curva de crescimento" tinha algumas suposições que não eram prudentes o suficiente A lógica de análise não é suficientemente rigorosa.
Em outubro de 2021, Anhui Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência a uma empresa de valores mobiliários no leste da China e ao Sr. Li, dizendo que eles haviam conduzido uma inspeção especial no Relatório de Pesquisa das indústrias relevantes divulgado pela empresa de valores mobiliários. Verificou-se que o relatório de pesquisa tinha problemas como rotulagem incerta da fonte de dados, prudência insuficiente na seleção de dados, objetividade insuficiente na análise de relatórios de pesquisa, controle de qualidade inadequado e revisão de conformidade. Como analista de valores mobiliários assinado do relatório de pesquisa, Li é responsável pelas violações acima.
Em outubro do mesmo ano, Fujian Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência a uma empresa de valores mobiliários em Fujian e Xu, sol e Dongmou respectivamente, dizendo que o Relatório de Pesquisa "profundidade da indústria médica e de beleza: levantar peso é leve e buscar beleza é certo" assinado pelas três pessoas tem os seguintes problemas: primeiro, os dados do conteúdo individual do relatório de pesquisa estão errados e a expressão do texto não é rigorosa, A fonte de dados individuais não é indicada com precisão, e há diferenças na apresentação ou previsão dos mesmos dados em diferentes relatórios de pesquisa emitidos pela empresa no mesmo período. Em segundo lugar, há uma situação em que o julgamento específico ou discussão de pontos de vista não é suficientemente rigoroso, o que se manifesta em que a base de análise de pontos de vista específicos individuais é insuficiente e parcial, e a conclusão da tendência de desenvolvimento de indústrias individuais é deduzida com base nos dados financeiros de uma empresa, que não é suficientemente rigoroso. Terceiro, o artigo não registra o método de cálculo e o processo de dados individuais.
