Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Sobre Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
Relatório de inspeção regular no local em 2021
Nome da instituição de recomendação: Huaxi Securities Co.Ltd(002926) abreviatura da empresa recomendada: Bece Legend Group Co.Ltd(000803)
Nome do representante do patrocinador: Kan Daoping Tel: 02886150039
Nome do representante do patrocinador: Zhang Lixue Tel: 02886150039
Nomes dos inspetores no local: Zhang Lixue, Nie Hongping e Wang Baishan Por razões de prevenção e controle de epidemias, Kan Daoping participou de entrevistas e reuniões relevantes on-line e fez visitas no local sobre alguns assuntos importantes. Período correspondente da inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 18 de fevereiro de 2022 a 25 de fevereiro de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção no local: 1) Consultar os estatutos e as diversas regras e regulamentos; (2) Consultar o material das reuniões do conselho de administração, do conselho de fiscalização e da assembleia geral de acionistas (doravante denominadas “três reuniões”); (3) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se os elementos √ como hora, local, participantes e conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa executam suas funções de acordo com leis e regulamentos relevantes e regras de negócios relevantes √ da Bolsa de Valores de Shenzhen
6. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem feito alterações significativas, cumpriram os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, cumpriu os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
(II) meios de controlo interno no local: (1) consultar os dados do departamento de auditoria interna, incluindo a lista de funcionários, relatório de auditoria interna, etc; (2) Consultar as informações do comitê de auditoria, incluindo a composição do pessoal, informações da reunião, etc; (3) Entrevistar o pessoal da empresa. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se √ aplicável)
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos no prazo de seis meses após a listagem de ações (se aplicável)
3. Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria é conforme (se aplicável) √
4. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta o trabalho de auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso, qualidade e grandes problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna (se aplicável √ 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se o sistema de controle interno de preparação e conformidade foi estabelecido para assuntos como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de hedging (III) meios de inspeção in loco de divulgação de informações: (1) consultar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e documentos de divulgação de informações; (2) Consultar o material das reuniões do Conselho de Administração, Conselho de Supervisores e Assembleia Geral da Companhia; (3) Verificar os registros das atividades de relações com investidores da empresa; (4) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o registro das atividades de relações com investidores é publicado a tempo no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen (Ⅳ) o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa de meios de violação de inspeção no local: (1) consultar os estatutos sociais, relatórios regulares, detalhes de transações conectadas e detalhes de garantias externas; (2) Revisar os materiais da reunião e documentos de divulgação de informações do conselho de administração, do conselho de fiscalização e da assembleia geral de acionistas relacionados a transações de partes relacionadas; (3) Entrevistar o pessoal da empresa. 1. Foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada
2. Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não tem √ situações como deterioração da condição financeira e não pagamento da dívida garantida quando devida 8 Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes e as obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização de fundos levantados: (1) consultar o sistema de gestão de fundos levantados da empresa; (2) Verificar o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados; (3) Verificar a conta de uso de fundos levantados e imprimir o extrato bancário da conta especial para fundos levantados; (4) Verificar o relatório periódico da empresa e o relatório sobre o depósito e utilização dos fundos levantados; (5) Verificar o andamento do projeto de investimento com fundos levantados no local; (6) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √ 4 Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos levantados, repor temporariamente √ capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc., sem cumprir os procedimentos de revisão 5 Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários, independentemente de a empresa não ter efectuado investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, se o progresso do projeto e o benefício de investimento são consistentes com o prospecto, etc.
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
(VI) meios de inspeção in loco de desempenho: (1) verificar os relatórios financeiros da empresa e relatórios regulares de empresas cotadas no mesmo setor; (2) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
(VII) Inspeção in loco significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas: (1) consultar os documentos de divulgação de informações da sociedade;
(2) A carta de compromisso dos acionistas para fiscalizar a sociedade; (3) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) Inspeção no local significa, para outras questões importantes: (1) consultar os estatutos, o plano de distribuição de lucros, os materiais de tomada de decisão relevantes e os documentos de divulgação de informações; (2) Verificar os principais contratos da empresa, registros de recebimento e pagamento de grandes quantias de fundos e vouchers relevantes; (3) Entrevistar o pessoal da empresa.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudança significativa ou risco no processo de grande investimento ou execução de contratos importantes
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
√ se os problemas detectados na fase inicial foram corrigidos de acordo com os requisitos da instituição de recomendação e da instituição de supervisão relevante, Os acionistas da empresa, Beijing Beikong Photovoltaic Technology Development Co., Ltd. e sua controlada Fuzhou Beikong Yuyang equity investment partnership (sociedade limitada), votaram contra na assembleia geral de acionistas realizada durante a supervisão contínua. Em caso de qualquer alteração no acionista controlador, controlador real ou pessoa agindo em conjunto, a empresa deve executar oportunamente as obrigações de divulgação de informações correspondentes de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros regulamentos.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Huaxi Securities Co.Ltd(002926) sobre Bece Legend Group Co.Ltd(000803) relatório de inspeção regular no local 2021) assinatura do representante do patrocinador:
Kan Daoping, Zhang Lixue
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 11 de Março de 2022
