Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) sistema de gestão
Nome do documento: Sistema de Gestão de Investimentos
Documento n.o: gc03 032021
(Revisado)
(revisado e aprovado na 13ª reunião do 6º Conselho de Administração da Companhia em 27 de outubro de 2012, revisado na 7ª reunião extraordinária do Conselho de Administração da Companhia em 2013 em 18 de outubro de 2013, revisado e aprovado na 1ª reunião extraordinária do Conselho de Administração da Companhia em 2018 em 28 de fevereiro de 2018, e aprovado na 10ª reunião extraordinária do Conselho de Administração da Companhia em 2018 em 25 de setembro de 2018) Revisado, revisado e aprovado na 14ª reunião intercalar do conselho da empresa em 2019, em 23 de dezembro de 2019, e revisado e aprovado na 3ª reunião intercalar do 10º conselho de administração em 2022.)
1 Âmbito de aplicação
O sistema especifica Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) sistema de gestão de investimentos, princípios de demonstração de projetos de investimento, procedimentos de aprovação, supervisão e gestão de projetos de investimento, etc.
O sistema é aplicável a Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) (doravante denominada “a empresa”) e suas subsidiárias integralmente detidas (doravante denominadas “subsidiárias”). As empresas com controlo efectivo da sociedade devem formular medidas de gestão dos investimentos com referência a este sistema. 2 termos e definições
2.1 Projectos de investimento estrangeiro
O investimento estrangeiro refere-se principalmente a projetos de investimento estrangeiro que correspondam à direção estratégica de desenvolvimento da empresa, incluindo, mas não se limitando a abastecimento e tratamento de água urbana, tratamento ambiental da água, tratamento de águas residuais industriais, incineração de resíduos, saneamento ambiental, tratamento e eliminação de lamas, reciclagem de recursos, tratamento e eliminação de resíduos sólidos industriais, novas indústrias de energia e outras. De acordo com a necessidade de licitação, ela é dividida em projetos licitatórios e projetos não licitatórios.
2.1.1 Projectos de licitação externa
Projetos que precisam ser obtidos por meio de licitação, como BOT (transferência de operações de construção), tot (transferência de operações de transferência), PPP (sistema de cooperação público-privada), EPC, operação confiada e outros projetos, incluindo projetos de contratação competitiva que precisam apresentar materiais ou esquemas.
2.1.2 Projectos de licitação não estrangeira
Projetos obtidos sem licitação, como transferência de contratos, aumento de capital e expansão de ações, novas subsidiárias do grupo, etc.
2.2 Projectos de investimento interno
Refere-se ao investimento em engenharia de construção, compra de ativos fixos e investimento em ativos intangíveis realizados pela empresa e suas unidades subordinadas para atender às necessidades de produção e operação.
2.3 Licitações por consórcio
O ato de formar um consórcio com outras pessoas coletivas ou organizações para concorrer conjuntamente como licitante. 2.4 Cotação não vinculativa
Refere-se à cotação sem restrições legais, que geralmente é uma cotação preliminar.
2.5 Comitê de Revisão de Investimentos (doravante denominado “Comitê de Investimento”)
O comitê de investimento é a organização profissional de demonstração dos principais projetos de investimento da empresa e o órgão decisório e consultivo do escritório econômico geral. O comitê de investimento é composto por 5-7 membros (número ímpar), incluindo o gerente geral, o líder responsável pelo investimento, a pessoa responsável pelo centro financeiro, especialistas técnicos relevantes da empresa e os assuntos jurídicos da empresa. Entre eles, o gerente geral é o diretor do comitê de investimento, e os outros membros são os membros permanentes do comitê de investimento. De acordo com a direção profissional do projeto de investimento, se necessário, 1-2 especialistas em áreas relevantes podem ser convidados a servir como consultores especializados (membros temporários) do comitê de investimento. arremesso
A reunião do comitê só poderá ser realizada quando pelo menos 2/3 dos membros comparecerem à reunião. A votação do comitê de investimento será realizada por votação aberta, com uma pessoa e um voto. O projeto só pode ser aprovado após o voto afirmativo atingir mais de 2/3 de todos os membros.
2.6 Comitê de Controle de Risco (doravante denominado “Comitê de Controle de Risco”)
O comitê de controle de risco é a organização de controle de risco dos projetos de investimento estrangeiro da empresa.
Fornecer pareceres de revisão para a tomada de decisão do conselho de administração. É composto pelo presidente do conselho de supervisores, o líder responsável pelas finanças, o secretário do conselho de administração, a pessoa responsável pelo centro de operações e a pessoa responsável pelo centro de controle de risco de auditoria. Entre eles, o presidente do conselho de supervisores é o diretor do comitê de controle de risco e os demais membros são os membros permanentes do comitê de controle de risco. Se necessário, 1-2 especialistas em áreas relevantes podem ser convidados como consultores especializados (membros temporários) do comitê de controle de riscos. A pessoa responsável pelo centro de controle de risco de auditoria é responsável pelo trabalho diário do comitê de controle de risco. A reunião do comitê de controle de risco só pode ser realizada quando pelo menos 2/3 dos membros comparecerem à reunião. O comité de controlo de riscos votará por votação aberta, com uma pessoa e um voto. O projeto só pode ser aprovado após o voto afirmativo atingir mais de 2/3 de todos os membros.
2.7 Equipa de projectos de investimento
A equipe do projeto de investimento é um grupo de trabalho criado para projetos de investimento externo.
2.8 Serviço de gestão centralizada
Os departamentos funcionais relacionados à gestão pós-investimento são os departamentos de gestão centralizada da empresa.
2.9 Empresas com controlo efectivo
A holding da empresa (ou seja, o controlo absoluto do rácio de participação) e o rácio de participação directa ou indirecta não excedem 50%, mas
A empresa é o maior acionista e pode realmente controlar a empresa através de acordo de acionistas, estatutos sociais, resolução do conselho de administração ou outros acordos.
3 responsabilidades de gestão
Todos os departamentos funcionais e empresas subordinadas do grupo precisam apoiar e cooperar plenamente com o trabalho de investimento do grupo e participar em due diligence e outros trabalhos quando necessário.
3.1 Comité de Investimento
3.1.1 analisar os projetos de investimento da empresa e fornecer pareceres profissionais de demonstração sobre a viabilidade do projeto para a tomada de decisão (incluindo, mas não limitado a pareceres sobre estratégia, tecnologia, finanças, etc.).
3.1.2 analisar questões relacionadas com o controle de investimentos da empresa e apresentar sugestões ao escritório geral de economia.
3.1.3 Os documentos relacionados com a tomada de decisão envolvidos no comitê de investimento ficarão a cargo do departamento de iniciação do projeto.
3.2 Comité de controlo de riscos
3.2.1 exercer funções de avaliação e controlo dos riscos para os projectos de investimento estrangeiro da empresa.
3.2.2 analisar os pontos de risco do projeto de investimento proposto e apresentar soluções e sugestões específicas.
3.2.3 revisar questões relacionadas ao controle de risco da empresa, monitorar o status de gestão de risco dos projetos de investimento existentes da empresa e apresentar sugestões ao conselho de administração.
3.2.4 O centro de controle de risco de auditoria é responsável pelos documentos relacionados à tomada de decisão envolvidos no comitê de controle de risco.
3.3 Comité do Partido
São consideradas rubricas pré-investimento.
3.4 Centro de Investimentos
3.4.1 ser responsável pela expansão dos projetos de investimento da empresa em novos campos e fusões e aquisições de projetos estrangeiros, e organizar e implementar projetos de investimento estrangeiro aprovados.
3.4.2 ser responsável pela construção e gestão do sistema de investimento da empresa.
3.4.3 supervisionar e gerenciar o investimento de empresas subordinadas, auxiliar na due diligence, etc.
3.4.4 ser responsável por relatar e organizar materiais de aplicação para projetos de investimento que precisam ser incluídos na gestão da biblioteca de projetos de Zhongshan SASAC conforme necessário. 3.4.5 cooperar com a empresa e departamentos superiores relevantes na supervisão e gestão de pós-avaliação de projetos de investimento.
3.4.6 ser responsável pela elaboração do plano anual de investimento estrangeiro da empresa.
3.5 Centro financeiro
3.5.1 participar na análise financeira, avaliação do valor do investimento e avaliação do risco financeiro do plano de investimento e projetos de investimento da empresa.
3.5.2 fornecer informações financeiras necessárias para o investimento estrangeiro.
3.5.3 Participar na coordenação e avaliação pós-investimento dos projectos de investimento.
3.6 Centro de operações
3.6.1 participar na revisão dos projetos de investimento da empresa e fornecer pareceres de viabilidade relevantes.
3.6.2 fornecer dados operacionais e outros necessários para o investimento estrangeiro.
3.6.3 ser responsável pela gestão dos investimentos de activos imobilizados e incorpóreos.
3.6.4 acoplamento e coordenação com empresas do projeto e controle centralizado do grupo após investimento no projeto.
3.6.5 participar na avaliação pós-investimento de projetos de investimento.
3.6.6 ser responsável pela elaboração do plano anual de investimento interno da empresa.
3.7 ser responsável pela gestão interna do investimento da empresa.
3.7 Centro de controlo de riscos de auditoria
3.7.1 identificar, analisar e avaliar os riscos dos projetos de investimento, e revelar os riscos dos projetos de investimento.
3.7.2 organizar a avaliação pós-investimento de projetos de investimento estrangeiro e projetos de investimento interno.
3.7.3 prestar apoio jurídico necessário ao investimento estrangeiro.
3.8 Subsidiárias
3.8.1 ser responsável pela formulação do plano anual de projetos de investimento interno e externo da unidade, bem como pela implementação e gestão de projetos de investimento.
3.8.2 para investimentos de acordo com os regulamentos deste sistema e a autoridade das empresas subordinadas, aqueles que devem ser reportados devem ser reportados à empresa do grupo para aprovação. 3.8.3 fornecer materiais relevantes necessários para aprovação de projetos de investimento estrangeiro.
3.8.4 Realizar trabalhos específicos de implementação de projetos de investimento aprovados, incluindo, entre outros, listagem, licitação, estabelecimento de empresas, assinatura de contratos, registro fiscal industrial e comercial e acordos de gestão diária da operação.
3.8.5 cooperar com a empresa e departamentos superiores relevantes na supervisão e gestão de pós avaliação de projetos de investimento.
4. Fluxograma de gestão
O processo de gestão do projeto de investimento deve ser executado com referência aos pontos 4.1, 4.2 e 4.3 e deve ser ajustado em função da situação real do projeto de investimento.
4.1 Fluxograma de gestão de projetos de licitação externa (Anexo I)
4.2 Fluxograma de gestão de projetos de licitação não estrangeiros (Anexo II)
4.3 Fluxograma interno de gestão de projectos (anexo III)
5 requisitos de gestão
5.1 Princípios básicos para projectos de investimento estrangeiro
5.1.1 cumprir as políticas industriais nacionais e provinciais e os planos de desenvolvimento;
5.1.2 cumprir a estratégia de investimento e desenvolvimento a médio e longo prazo da empresa e contribuir para reforçar a competitividade fundamental da empresa;
5.1.3 cumprir as disposições pertinentes deste sistema;
5.1.4 reforçar a rigidez da gestão empresarial principal e não considerar, em princípio, investir em projectos empresariais não principais;
5.1.5 a escala de investimento deve ser compatível com a escala de ativos da empresa, o nível de passivo de ativos e a capacidade de financiamento real, e com a capacidade de gestão da empresa e alocação de recursos humanos;
5.1.6 Antes da tomada de decisão do projecto de investimento, foram realizadas pesquisas científicas e viáveis suficientes e outros trabalhos preliminares;
5.1.7 visar projetos públicos, explorar o modelo de lucro do desenvolvimento sustentável e prestar atenção ao retorno global do projeto;
5.1.8 Reforçar a gestão, avaliação e avaliação do projeto para garantir o rendimento esperado do projeto.
5.2 Gestão de projectos de investimento estrangeiro
5.2.1 Projectos de licitação não estrangeira
5.2.1.1 exploração de projetos: todos os departamentos e empresas subordinadas da empresa podem explorar projetos de investimento estrangeiro para a empresa na forma de informações do mercado público, introdução de intermediários, triagem e exploração de pesquisa da indústria, informações pessoais e outras formas, e apresentar sugestões para o centro de investimentos. 5.2.1.2 triagem do projeto: de acordo com os projetos escavados, o centro de investimento nomeia pessoal específico para realizar pesquisas e análises preliminares, conduzir discussões internas sobre os projetos com oportunidades de investimento e valor de investimento, triar e julgar os projetos de investimento e emitir um relatório preliminar de análise.
5.2.1.3 Criação da equipa do projecto de investimento: a equipa do projecto de investimento é estabelecida após o projecto passar na triagem. Para incentivar a exploração activa do projecto, em geral, a escavadeira do projecto actua como gestor do projecto, que é finalmente determinado pelo líder responsável pelo investimento. Os membros da equipa do projecto serão nomeados pelo gestor do projecto, revistos pelo chefe de departamento e aprovados pelo líder responsável pelo investimento. Os membros do grupo incluem, mas não estão limitados ao pessoal dos departamentos de investimento, finanças, assuntos jurídicos, tecnologia e negócios relevantes. Quando necessário, profissionais externos relevantes e instituições de consultoria profissional podem ser contratados.
5.2.1.4 Assinatura de acordo de confidencialidade: assinatura de documentos de acordo de confidencialidade conforme necessário, que serão revisados pelos chefes de departamento, revisados conjuntamente pelos assuntos jurídicos e aprovados pelos líderes responsáveis pelo investimento.
5.2.1.5 Revisão preliminar do projeto: o gerente do projeto deve organizar a due diligence in loco e preparar o relatório preliminar de due diligence do projeto de investimento (incluindo, mas não limitado a, a visão geral do projeto, patrimônio líquido, situação financeira, operação e conclusão da análise), preencher o formulário preliminar de revisão da due diligence do projeto de investimento (Anexo IV), que deve ser revisado pelo chefe de departamento e aprovado pelo líder de investimento responsável, Determinar se deve dar seguimento.
5.2.1.6 Cotação não vinculativa: após ajuste preliminar, dependendo da negociação com a outra parte, se necessário, a cotação não vinculativa pode ser fornecida à contraparte após aprovação (ou assinatura da carta de intenções para cooperação em investimentos), que deve ser revisada pelo chefe do Departamento, revisada conjuntamente pelos assuntos jurídicos (se os documentos relevantes precisarem ser selados e emitidos), revisada pelo líder responsável pelo investimento e aprovada pelo gerente geral.
5.2.1.7 Iniciação do projeto: a equipe do projeto deve melhorar o relatório preliminar de análise do projeto, que deve ser submetido à sede geral da empresa para aprovação após revisão pelo chefe de departamento e líder responsável pelo investimento. Para o início do projecto, deve ser preenchido o formulário de início do projecto de investimento (anexo V).
5.2.1.8 due diligence detalhada do projeto: após a aprovação do projeto, a equipe do projeto deve organizar due diligence detalhada e aprofundada, contratar um intermediário terceiro para realizar due diligence e emitir um relatório de terceiros conforme necessário.
5.2.1.9 Elaboração do relatório do estudo de viabilidade: a equipe do projeto elabora o relatório de análise do estudo de viabilidade do projeto de investimento após investigação detalhada do projeto (Anexo VI).
5.2.1.10 Revisão do projeto: o gerente do projeto deve relatar a situação do projeto ao comitê de investimento, ao escritório econômico geral e ao comitê de controle de risco da empresa (se houver pareceres de modificação, o gerente do projeto deve se organizar para complementar e melhorar o relatório do estudo de viabilidade), e emitir a resolução do escritório econômico geral e do comitê de controle de risco após deliberação. Após o projeto passar na revisão, preencha o formulário de revisão do projeto de investimento (Anexo VII), que será revisado pelo chefe de departamento e pelo líder responsável pelo investimento. 5.2.1.11 Aprovação do projeto: após aprovação do projeto, será submetido ao conselho de administração/assembleia geral de acionistas para aprovação. Os documentos apresentados incluem, entre outros, o relatório do estudo de viabilidade, o relatório formal emitido pelo intermediário terceiro, a decisão do comité de investimento, o gabinete económico geral, o comité de controlo de riscos, etc. Caso o projeto seja aprovado por deliberação do Conselho de Administração/Assembleia Geral de Acionistas, o formulário de depósito do projeto de investimento (Anexo VIII) será preenchido e copiado para o centro de desenvolvimento de talentos da empresa após revisão pelo chefe de departamento e pelo líder responsável como base para avaliação de desempenho.
5.2.1.12 Estabelecimento de filiais detidas a 100% ou holding
5.2.1.12.1 para o estabelecimento de filiais detidas a 100% ou holding (incluindo a participação efectiva) na actividade principal, os serviços competentes elaborarão o pedido de instruções de estabelecimento, que será apresentado ao presidente para aprovação após revisão pela administração económica geral.
5.2.1.12.2 para o estabelecimento de uma subsidiária integral ou holding (incluindo holding real) que não seja a atividade principal, o departamento competente elaborará o pedido de instruções do estabelecimento, que será analisado pela administração geral econômica e pelo presidente do conselho de administração e submetido ao conselho de administração para aprovação.
5.2.2 Elementos de licitação
5.2.2.1 Triagem do projecto: a equipa do projecto de investimento recolhe informações sobre o projecto e procura oportunidades de investimento. Analisar e julgar os projetos que atendem aos padrões de investimento da empresa.
5.2.2.2 Registro de licitações: pela equipe do projeto de investimento
