Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645)
Sistema de gestão do registo interno
(revisto em março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (doravante designada por “a empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, manter o princípio da equidade na divulgação de informações e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante designada por “lei dos valores mobiliários”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, os Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) estatutos de associação (doravante referido como “carta da empresa”).
Artigo 2º o conselho de administração é responsável pela gestão das informações privilegiadas da empresa. O secretário do conselho de administração é o responsável pela confidencialidade das informações internas da empresa e é responsável por organizar a supervisão e divulgação das informações privilegiadas da empresa. A pessoa responsável por outros serviços e instituições é a pessoa responsável pela confidencialidade no âmbito da sua gestão e é responsável pelo relatório e transmissão de informações privilegiadas. O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação deste sistema.
O conselho de administração da empresa deve verificar a autenticidade e exatidão das informações privilegiadas e garantir a autenticidade, exatidão, pontualidade e integridade da lista de arquivamento de informações privilegiadas e informações.
O secretário do conselho de administração da empresa é responsável pelo arquivamento de informações privilegiadas da empresa, e deve registrar veracidade e completamente a lista de insiders de todas as informações privilegiadas em todos os links, tais como relatórios, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação pública e o momento em que eles conhecem as informações privilegiadas, e relatar materiais relevantes em tempo hábil para eles de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Ao apresentar os arquivos de iniciados, a empresa deve emitir um compromisso escrito de garantir a autenticidade, exatidão e integridade das informações de iniciados e do conteúdo do memorando sobre o andamento de assuntos importantes, e informar todos os iniciados das disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes sobre iniciados. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre os arquivos de insiders.
Artigo 3º, sem a aprovação ou autorização do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não poderá divulgar, relatar ou transmitir o conteúdo relacionado à informação privilegiada da empresa e divulgação de informações ao mundo exterior de qualquer forma.
Artigo 4.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos e filiais da empresa devem manter as informações privilegiadas confidenciais, e não devem divulgar as informações privilegiadas, realizar operações privilegiadas ou cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Capítulo II Informações privilegiadas e âmbito de aplicação das informações privilegiadas
Artigo 5º O termo “informação privilegiada”, conforme mencionado neste sistema, refere-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários. Artigo 6.o O âmbito da informação privilegiada referida no presente sistema inclui:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo sobre ativos, passivos, direitos e interesses e resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) as condições externas da produção e operação da empresa mudaram significativamente;
(VII) o presidente do conselho de administração, mais de 1/3 dos diretores e o gerente geral da empresa mudaram ou não puderem desempenhar suas funções; (VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade tenham uma grande mudança em sua participação ou controle da sociedade, e os controladores efetivos da sociedade e de outras empresas sob seu controle tenham uma grande mudança em seu engajamento no mesmo ou similar negócio que a empresa;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; (x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou no status de produção e operação;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) Hipoteca, penhor, venda, transferência e desmantelamento dos principais ativos da sociedade;
(15) A empresa não paga as dívidas devidas;
(16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior; (17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(18) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(19) A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
(20) Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(21) A suspeita de crime da empresa foi apresentada para investigação de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa foram suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei
(22) Outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos ou documentos normativos da CSRC e da bolsa de valores.
Artigo 7.º O insider referido neste sistema refere-se às unidades de participação e pessoas físicas que podem obter direta ou indiretamente informações internas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e suas subsidiárias; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal de órgãos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
IV) Outro pessoal especificado pelo CSRC.
Capítulo III Procedimentos de exame e aprovação de informações privilegiadas e registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 8º, a empresa registra fielmente a lista de insiders de todas as informações privilegiadas em todos os links, tais como o relatório, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas, bem como os principais conteúdos, horários e outros arquivos de conhecimento de insiders por parte dos insiders para a auto-inspeção da empresa e inquérito das autoridades reguladoras relevantes.
Artigo 9 o processo básico de registro e arquivamento de informações internas da empresa:
(I) Em caso de informação privilegiada, os diretores, supervisores, gerentes superiores da empresa ou os chefes de outras instituições e departamentos relevantes que tenham conhecimento da informação informarão o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre vários assuntos e responsabilidades confidenciais e controlar a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com várias leis e regulamentos;
(II) o secretário do conselho de administração deve organizar insiders relevantes para preencher os arquivos de insider da empresa de acordo com os requisitos de formato relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei;
III) O secretário do conselho de administração deve apresentá-lo em conformidade com as disposições pertinentes da autoridade reguladora de valores mobiliários após verificação;
(IV) os arquivos de informações privilegiadas devem incluir: nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data, local, modo, estágio, conteúdo, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
Artigo 10, em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa deve apresentar os documentos relevantes de divulgação de informações à Bolsa de Valores de Shenzhen e arquivar os arquivos privilegiados das informações privilegiadas da empresa relevante, incluindo, mas não limitado a:
(I) saber que a empresa foi adquirida;
(II) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano ou esquema de reestruturação de ativos importantes;
(III) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano de emissão de valores mobiliários;
(IV) o conselho de administração da sociedade delibera e adota o projeto de fusão, cisão e cisão;
(V) o conselho de administração da sociedade delibera e aprova o plano de recompra de ações;
(VI) a empresa planeja divulgar relatório anual e relatório semestral;
(VII) o conselho de administração da sociedade deliberau e aprovou o plano de distribuição de lucros e o plano de conversão da reserva de capital em capital social. O número total de ações bônus e ações de reserva de capital transferidas para cada dez ações da “alta transferência” acima atingiu mais de dez ações;
(VIII) o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou o projeto de plano de incentivo patrimonial e acionário dos empregados;
(IX) outros assuntos que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, tais como grandes investimentos, grande cooperação externa ou assinatura de contratos importantes para operação diária;
(x) antes da empresa divulgar eventos importantes, ocorreu negociação anormal das ações da empresa;
(11) Outras circunstâncias reconhecidas por CSRC ou Shenzhen Stock Exchange.
A empresa deve determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser comunicadas desta vez em combinação com as circunstâncias específicas indicadas no n.o 1 do presente artigo, de modo a garantir a integridade e exatidão dos arquivos de registro das informações privilegiadas.
Antes da divulgação pública das questões listadas no parágrafo 1 deste artigo ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações privilegiadas, e executar a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11.º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de informações privilegiadas da empresa, registrar oportunamente e resumir a lista de insiders das informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método e conteúdo das informações privilegiadas, E enviar documentos relevantes de divulgação de informações para Shenzhen Stock Exchange ao mesmo tempo.
Sempre que a sociedade realize eventos importantes, tais como aquisição, reorganização importante de ativos, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão e recompra de ações, elaborará também um memorando sobre o andamento dos eventos importantes, registrando a hora de cada ponto-chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista do pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. E exortar o pessoal relevante envolvido no planejamento de grandes eventos a assinar e confirmar o memorando.
Artigo 12.º Sempre que a empresa tenha de apresentar regularmente informações ao departamento administrativo competente, em conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes, antes da divulgação, estas podem ser consideradas as mesmas informações privilegiadas sem alterações significativas no departamento de informação e no conteúdo, registar o nome do departamento administrativo da mesma forma e registar continuamente o momento da apresentação das informações. Para além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o serviço administrativo, a empresa deve, de acordo com o disposto neste sistema, registar o nome do serviço administrativo, o motivo do contacto com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no ficheiro dos insiders de informações privilegiadas.
Artigo 13, o conteúdo do registo e depósito de informações privilegiadas inclui, mas não se limita ao nome, cargo, número do cartão de identificação, unidade de trabalho, hora, local, método, conteúdo e estágio das informações privilegiadas. O escritório do conselho de administração da empresa tem o direito de exigir que os insiders forneçam ou complementem outras informações relevantes.
Artigo 14.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os chefes de todos os departamentos e subsidiárias da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente os insiders e suas alterações.
Artigo 15.º Os acionistas, controladores efetivos, afiliados, adquirentes, contrapartes, instituições de serviços de valores mobiliários e outros insiders da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders da empresa, e informá-los oportunamente de insiders e alterações relacionadas com as informações privilegiadas da empresa.
Artigo 16 a empresa deve gerenciar estritamente os arquivos de insiders de informações privilegiadas, e manter o registro e arquivamento de materiais por pelo menos 10 anos para consulta pela CSRC, seus escritórios despachados e Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo IV Declaração, divulgação, supervisão e administração de valores mobiliários de sociedades de negociação de iniciados
Artigo 17.º Antes de a informação privilegiada da empresa ser divulgada nos termos da lei, os iniciados relevantes e as suas pessoas coligadas não devem utilizar a sua própria conta de valores mobiliários ou outras contas de valores mobiliários controladas por si próprios para comprar e vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros que comprem e vendam ações da empresa e seus derivados.
Artigo 18.º Os iniciados consultarão o Secretário do Conselho de Administração antes de comprarem e venderem as ações da sociedade e seus derivados. O Secretário do Conselho de Administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e assuntos importantes. Caso haja comportamento comercial inadequado, o Secretário do Conselho de Administração deve notificar oportunamente o insider da negociação proposta e alertar os riscos relevantes.
Artigo 19.º Durante o período de informação privilegiada, se o pessoal relevante comprar ou vender ações da empresa e seus derivados, deverá comunicar ao responsável de seu departamento e unidade e ao Secretário do Conselho de Administração, no prazo de 2 dias de negociação, os seguintes conteúdos: (I) esta alteração
