Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) sistema de gestão de registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de uniformizar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Guangzhou Baiyun International Airport Company Limited(600004) (a seguir designada por “a empresa”), manter a informação privilegiada confidencial e manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa, de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas (“diretrizes nº 5”), as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e os estatutos sociais.
Artigo 2º O conselho de administração da sociedade será responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders da sociedade, sendo o presidente do conselho de administração o principal responsável; O secretário do conselho de administração é a pessoa específica responsável pelo registro e gestão das informações privilegiadas da empresa, e é responsável pelo registro, arquivamento e submissão das informações privilegiadas da empresa; A Secretaria do Conselho de Administração e o Conselho de Supervisão assistem o Secretário do Conselho de Administração no registro e gestão de informações privilegiadas, assinando um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de informações privilegiadas. A pessoa encarregada dos departamentos subordinados da empresa, das sucursais da empresa, das subsidiárias holding da empresa e das sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo nelas é a pessoa encarregada da comunicação interna de informações privilegiadas do departamento ou da unidade, e precisa cumprir obrigações relevantes de acordo com as disposições deste sistema. O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação deste sistema.
Artigo 3º, sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas e divulgação de informações da empresa ao mundo exterior. Os documentos, discos audiovisuais e ópticos e outros materiais relacionados com informações privilegiadas e divulgação de informações comunicados e transmitidos ao mundo exterior só podem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior com exame e aprovação do conselho de administração ou do secretário do conselho de administração.
Artigo 4.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e de todos os departamentos e filiais (sucursais) da empresa devem manter confidenciais as informações privilegiadas.
Artigo 5.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoas privilegiadas da empresa não devem divulgar informações privilegiadas, realizar operações privilegiadas ou cooperar com outras pessoas para manipular os preços da negociação de valores mobiliários.
Capítulo II Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 6.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários da empresa em atividades de negociação de valores mobiliários. Não publicado significa que a empresa não publicou as publicações de divulgação de informações selecionadas, como o China Securities Journal, os tempos de títulos e as notícias de títulos de Xangai ou o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN) Oficialmente aberto na Internet.
Artigo 7.o As informações privilegiadas referidas neste sistema incluem, mas não se limitam a, os seguintes acontecimentos importantes: I) Alterações importantes na política empresarial e no âmbito de actividade da empresa;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudanças de diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa; O presidente ou director não pode exercer as suas funções;
(VIII) os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da empresa mudaram consideravelmente em sua participação ou controle da empresa, e os controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle mudaram muito em seu envolvimento em negócios iguais ou similares que a empresa;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Outras matérias prescritas pelo CSRC. As informações incluídas no âmbito acima, envolvendo os departamentos subordinados, sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas que podem ter um impacto significativo sobre eles pertencem às informações privilegiadas dos sujeitos acima.
Artigo 8.o Sempre que uma sociedade emite publicamente obrigações de sociedades e esteja cotada para negociação, deve cumprir a obrigação de divulgação de informações em conformidade com as disposições pertinentes da lei relativa aos valores mobiliários.
Capítulo III Informação privilegiada e seu âmbito de aplicação
Artigo 9.o O insider referido neste sistema refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
O artigo 10.º inclui, mas não se limita a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
III) filiais controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a principal parte de negociação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
VII) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, tal como estipulado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo Gestão da informação privilegiada
Artigo 11.º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de insiders de informações privilegiadas de acordo com o guia n.º 5, e registrar de forma verdadeira, completa e oportuna a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, E o tempo, lugar, base, método e conteúdo de conhecer as informações internas. Os insiders de informações privilegiadas devem preencher atempadamente o formulário de registro de insiders de informações privilegiadas conforme exigido e enviá-lo à Secretaria do Conselho de Administração e Supervisores da empresa, que será preparado, distribuído e reciclado pela Secretaria do Conselho de Administração e Supervisores de acordo com os requisitos regulamentares de registro de informações.
Artigo 12.o, a empresa complementará e melhorará atempadamente as informações do arquivo de informações privilegiadas. Os ficheiros de informações privilegiadas devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoramento).
O conteúdo do registro e arquivamento de informações privilegiadas inclui, entre outros, o nome, posição, número do cartão de identificação, conta de valores mobiliários, unidade de trabalho, informações privilegiadas, formas e meios de saber, tempo, termos de confidencialidade, etc.
Artigo 13.o, quando uma sociedade realize uma reorganização importante de ativos, emissão de valores mobiliários, aquisição, fusão, cisão, cisão, cisão, recompra de ações e outras questões importantes, ou divulgue outras questões que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade cotada, além de preencher o formulário de registro de arquivos privilegiados (ver anexo I), em conformidade com o artigo 10.o do sistema, Prepara igualmente o memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes (ver anexo II), incluindo, entre outros, a data de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, os métodos de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no memorando a assinar e confirmar o memorando. Se a empresa tiver questões importantes listadas no parágrafo anterior, deve apresentar oportunamente os arquivos privilegiados das informações privilegiadas e o memorando de progresso das questões importantes à Bolsa de Valores de Xangai após a divulgação pública das informações privilegiadas de acordo com a lei. A Bolsa de Valores de Xangai pode exigir que as empresas cotadas divulguem o conteúdo relevante no memorando sobre o andamento de grandes eventos.
Artigo 14.o Os directores, supervisores, gestores superiores da sociedade e os responsáveis pelos departamentos funcionais, sucursais, filiais holding e sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo neles cooperarão activamente com a sociedade no registo e depósito de informações privilegiadas e informarão atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas pertinentes. Quando os departamentos funcionais, sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas da empresa podem ter um impacto significativo sobre eles, os sujeitos acima são obrigados a relatar oportunamente por escrito ao secretário do conselho de administração da empresa quando eles conhecem as informações internas de sua própria unidade ou departamento, e cooperar para preencher o formulário de registro de arquivo de insiders de informações internas.
Artigo 15.o Os accionistas, os controladores efectivos e as partes coligadas da sociedade, as sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, os compradores, as contrapartes de grandes reestruturações de activos e outros promotores de assuntos que envolvam a sociedade e tenham um impacto significativo no preço das acções da sociedade cooperarão activamente com a sociedade no registo e gestão dos ficheiros de informação privilegiada, Preencher o formulário de registro dos insiders de informações privilegiadas a partir da data de conhecimento das informações privilegiadas e reportar ao Secretário do Conselho de Administração o mais rapidamente possível. O Secretário do Conselho de Administração exigirá que os insiders forneçam ou complementem completamente as informações relevantes.
As entidades acima mencionadas devem entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com o disposto no artigo 10.o do presente sistema.
A empresa deve registrar os insiders das informações privilegiadas na circulação das informações privilegiadas que conhece e resumir os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas.
Artigo 16.º para os relatórios trimestrais, semestrais, anuais e financeiros antes da divulgação da sociedade, se houver informação a apresentar ao exterior durante o período de relato, a base, objeto, tipo, hora, divulgação expressa de desempenho, lembrete escrito da obrigação de confidencialidade dos usuários de informações externas, registro e arquivamento, etc., devem ser reportados para arquivamento; Durante o período de relato, os insiders que comprarem e venderem ilegalmente ações da empresa devem, no prazo de 10 dias úteis após a divulgação do relatório anual, relatar a situação específica, as medidas de responsabilização tomadas contra o pessoal relevante, a recuperação de lucros ilegais A implementação da responsabilidade de supervisão do Secretário do Conselho de Administração e as medidas preventivas tomadas pela empresa devem ser comunicadas à bolsa de valores e ao gabinete regulador de valores mobiliários de Guangdong. Capítulo V Gestão da confidencialidade da informação privilegiada
Artigo 17.º Os insiders das informações privilegiadas da empresa terão a obrigação de confidencialidade antes da divulgação das informações privilegiadas de que conhecem e assinarão um acordo de confidencialidade com a empresa, podendo, se necessário, emitir um aviso de proibição de negociação de insiders aos insiders e informar os insiders sobre assuntos relevantes. Antes de as informações privilegiadas serem divulgadas publicamente de acordo com a lei, o insider das informações privilegiadas não deve divulgar as informações privilegiadas, conduzir negociações privilegiadas ou sugerir que outras pessoas usem as informações privilegiadas para negociação. Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, o acionista controlador e o controlador efetivo da empresa não devem abusar de seus direitos acionários ou posição dominante e exigir que a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores lhes forneçam informações privilegiadas.
Artigo 18.o Antes de as informações privilegiadas serem divulgadas publicamente nos termos da lei, o titular das informações privilegiadas deve controlar ao mínimo as informações privilegiadas.
Artigo 19.º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, os insiders de informações privilegiadas conservarão devidamente os documentos, discos, fitas áudio, atas de reuniões, resoluções e outros materiais que contenham informações privilegiadas, e não os emprestarão a terceiros para leitura e cópia, nem os entregarão a terceiros para transporte e conservação. Os iniciados devem tomar as medidas correspondentes para garantir que as informações privilegiadas não sejam copiadas e armazenadas pelo computador.
Artigo 20.º, se as informações privilegiadas da empresa precisarem ser fornecidas a outras partes devido aos requisitos das leis, regulamentos e outros sistemas nacionais, ela deve confirmar que assinou um acordo de confidencialidade ou obteve seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes antes de fornecê-lo.
Capítulo VI Responsabilidade
Artigo 21.o, de acordo com a situação real e as disposições da CSRC, a empresa realiza um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por parte de insiders. Após a verificação, a empresa punirá as pessoas responsáveis relevantes de acordo com os regulamentos relevantes e exigirá que elas assumam a responsabilidade por compensação, e enviará informações relevantes e resultados de manuseio para o escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong no prazo de 2 dias úteis. Os suspeitos de cometer um crime serão transferidos para o órgão judicial para responsabilidade criminal de acordo com a lei.
Artigo 22 a empresa reserva-se o direito de investigar a responsabilidade dos patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e de seu pessoal que emitam documentos especiais para o cumprimento das obrigações de divulgação de informações pela empresa, acionistas ou potenciais acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, acionistas controladores e controladores reais que divulguem as informações da empresa sem autorização e causem prejuízos à empresa.
Artigo 23 Quando os insiders de informações privilegiadas forem punidos pela empresa, autoridades ou órgãos judiciais por negociação de informações privilegiadas ou outras atividades ilegais que violem as disposições deste sistema, a empresa deve apresentar os resultados da punição ao escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong e à bolsa de valores de Xangai para registro, e fazer um anúncio nos jornais e sites designados pela empresa.
Capítulo VII Disposições complementares
As matérias não abrangidas por este sistema ou contrárias às disposições pertinentes serão implementadas de acordo com as disposições pertinentes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a orientação nº 5, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem de ações, as normas de governança das sociedades cotadas, as medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas, bem como os estatutos sociais.
Artigo 25.º O sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade, e deve ser implementado a partir da data de adoção pelo conselho de administração, e o sistema original de gestão de informações privilegiadas será abolido simultaneamente. Anexo I
Formulário de registo dos ficheiros privilegiados da empresa
Securities abbreviation: securities code:
Nome (unidade de trabalho natural unidade de trabalho e cartão de identificação conhecer informações internas saber registro de informações internas
Número de série, pessoa, pessoa coletiva, Departamento, posição / posição da empresa cotada, número de peça, informações de conta de títulos, informações de hora, informações de local, conteúdo de informação, estágio, relação registrante de tempo (departamento do governo)
Assinatura do representante legal: selo da empresa: data de submissão
