Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões, cujos detalhes são os seguintes:
(I) a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores
No dia 18 de abril de 2021, realizou-se no local a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório de trabalho 2020 do conselho de supervisores da empresa;
2. Proposta sobre o relatório financeiro da empresa para 2020;
3. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020;
4. Proposta sobre o Relatório Anual 2020 da empresa e resumo do Relatório Anual 2020;
5. Proposta de relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020;
6. Proposta de eliminação do impacto significativo das matérias envolvidas no parecer qualificado do relatório de auditoria anual da empresa de 2019;
7. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
Simultaneamente, a reunião analisou a proposta de adaptação do subsídio dos supervisores.
Resultados da revisão: 0 a favor, 0 contra, 0 abstiveram-se e 3 evitados.
O Sr. Fan Jielai, presidente do conselho de supervisores da empresa, propôs ajustar o subsídio de supervisor. Por envolver os interesses de todos os supervisores, todos os supervisores evitaram votar sobre a proposta por princípio de prudência, e a proposta relevante será diretamente submetida à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2020 para deliberação.
(II) 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores
No dia 26 de abril de 2021, realizou-se a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores por videocomunicação, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021.
(III) a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores
No dia 17 de junho de 2021, realizou-se a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores por videocomunicação, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o cumprimento das condições de oferta não pública de ações da sociedade;
2. Proposta de oferta não pública de ações da sociedade a objetos específicos;
3. Proposta de Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) 2021 plano anual de desenvolvimento não público de ações.
4. Proposta sobre Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados por bancos de desenvolvimento não públicos
5. Proposta da empresa de diluir o retorno imediato após oferta não pública de ações, tomando medidas de preenchimento e compromissos relevantes
6. Proposta sobre a emissão de ações para objetos específicos desta vez sem a necessidade de elaborar o relatório sobre a utilização dos recursos previamente levantados
7. Proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para aprovar a emissão de uma oferta de aquisição da Guangdong New South Medical Investment Development Co., Ltd.
8. Proposta sobre transações de partes relacionadas envolvidas na oferta não pública de ações pela empresa
9. Proposta de assinatura de contrato de subscrição condicional para oferta não pública de ações entre a sociedade e objetos específicos (Ⅳ) a 15ª reunião do Quinto Conselho de Supervisores
No dia 15 de julho de 2021, realizou-se no local a 15ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta de eleição geral do conselho de fiscalização da empresa.
V) Primeira reunião do sexto conselho de supervisão
No dia 2 de agosto de 2021, realizou-se no local a primeira reunião do sexto conselho de supervisores, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta de eleger o Sr. Fan Jielai como presidente do sexto conselho de supervisores.
VI) Segunda reunião do sexto conselho de supervisão
No dia 12 de agosto de 2021, realizou-se a segunda reunião do sexto conselho de supervisores por meio de comunicação, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e o resumo do relatório semestral de 2021;
2. Proposta sobre o relatório financeiro semestral de 2021 da empresa.
(VII) a primeira reunião intercalar do sexto conselho de supervisão
Em 25 de outubro de 2021, realizou-se a primeira reunião intercalar do sexto conselho de supervisores por meio de comunicação, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021.
2,Supervisão e inspeção pelo conselho de supervisores
Durante o período de relato, os membros do conselho de supervisores da empresa cumpriram seriamente suas funções, realizaram ativamente seu trabalho, participaram de todas as reuniões anteriores do conselho como delegados sem direito a voto e realizaram uma série de atividades de supervisão e auditoria sobre a operação padronizada, status financeiro, investimento estrangeiro e outros aspectos relevantes da empresa. Após cuidadoso estudo, o conselho de supervisores da empresa formou as seguintes opiniões:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, a empresa pôde realizar operações padronizadas de acordo com a legislação societária, os estatutos sociais e as políticas e regulamentos nacionais relevantes, não tendo sido constatado qualquer comportamento ilegal ou prejuízo aos interesses dos acionistas. O processo de tomada de decisão da empresa é legal, e um sistema de controle interno relativamente perfeito foi estabelecido. No exercício das suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa cumpriram as disposições legislativas e regulamentares nacionais, estatutos e sistemas internos, salvaguardaram os interesses da sociedade e de todos os acionistas, não violaram leis, regulamentos, estatutos sociais ou prejudicaram os interesses da sociedade.
II) Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores inspecionou e revisou o sistema financeiro e a situação financeira da empresa, e acreditava que os procedimentos da empresa para elaboração de relatórios financeiros estavam em conformidade com as disposições legais e regulamentares, e o conteúdo dos relatórios refletia verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da empresa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
III) Operações com partes coligadas da empresa
De acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outras disposições relevantes, a empresa formulou o sistema de tomada de decisão de transação de partes relacionadas, que estipula os padrões de reconhecimento, princípios de formulação de contrato, autoridade de aprovação, procedimentos de tomada de decisão e medidas relevantes de controle de risco de transações de partes relacionadas, de modo a efetivamente padronizar a gestão de transações de partes relacionadas dentro da empresa, Garantir a equidade das transacções com partes coligadas e proteger plenamente os interesses dos pequenos e médios investidores. Durante o período de relato, a empresa não realizou transações com partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a gestão do depósito e uso dos fundos levantados pela empresa seguiu rigorosamente as regulamentações relevantes, não houve mudança disfarçada na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e a divulgação das informações relevantes foi realizada de forma oportuna, precisa e completa.
V) Revisão dos pareceres sobre o relatório de avaliação do controlo interno
Após a revisão do relatório de avaliação do controle interno em 2021 e da construção e operação do sistema de controle interno da empresa, considera-se que a empresa estabeleceu o sistema de controle interno relacionado ao relatório financeiro e divulgação de informações de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, e a implementação do controle interno relevante em 2021 é efetiva. O relatório de avaliação do controle interno da empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(VI) estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
A empresa estabeleceu um sistema de gestão de informações privilegiadas, fez um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas, reforçou a gestão das informações privilegiadas, informações divulgadas de forma justa e resguardou os legítimos direitos e interesses dos investidores.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a ser diligente e responsável em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, desempenhará ativamente a função de supervisão e salvaguardará e protegerá seriamente os interesses da empresa e dos acionistas. Ao mesmo tempo, fortalecer sua própria aprendizagem, melhorar ainda mais sua capacidade de desempenhar suas funções, fortalecer a aprendizagem de leis e regulamentos, governança corporativa, gestão financeira e outros aspectos relevantes, e dar melhor desempenho à função de supervisão do conselho de supervisores.
Guangdong Jiaying Pharmaceutical Co.Ltd(002198) Conselho de Supervisores
10 de Março de 2022
