Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de padronizar a principal gestão da informação de Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) (doravante designada "a empresa"), divulgação atempada, precisa, abrangente, completa e justa das informações, Este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas administrativas para a divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os Yingtong Telecommunication Co.Ltd(002861) estatutos (doravante referidos como "estatutos").
Artigo 2º O sistema interno de comunicação das principais informações da empresa refere-se a que o pessoal relevante e a empresa que tem a obrigação de comunicação de acordo com o sistema devem comunicar atempadamente as informações relevantes ao presidente e ao secretário do conselho de administração. O secretário do conselho de administração analisará e julgará as informações importantes comunicadas. Se for necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com o regulamento, o secretário do conselho de administração informará atempadamente o conselho de administração, O sistema de solicitar ao conselho de administração que execute procedimentos correspondentes e divulgue ao público.
Este sistema é aplicável às sociedades, sucursais, filiais e sociedades anónimas. O "devedor inquirido" mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
(II) diretores, supervisores e gerentes superiores das subsidiárias da empresa;
(III) diretores, supervisores, gerentes seniores e diretores relevantes das sucursais da empresa;
(IV) os diretores, supervisores e gerentes superiores expedidos pela sociedade para a sociedade anônima;
V) Acionistas controladores, controladores efetivos, outros acionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade e pessoas agindo em conjunto;
(VI) outro pessoal relevante que possa ter acesso a informações importantes e ao pessoal e departamentos da empresa responsáveis pela divulgação de informações.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável pela divulgação externa das principais informações da empresa. O escritório do conselho de administração da empresa é o departamento de gestão diária da divulgação de informações da empresa, que é liderado pelo Secretário do conselho de administração para realizar a divulgação externa relevante. Quando o Secretário do Conselho de Administração precisar conhecer a situação e o progresso de assuntos importantes, os departamentos relevantes (incluindo subsidiárias integralmente detidas, subsidiárias holding e sociedades anônimas) e o pessoal devem cooperar ativamente e ajudar, responder em tempo hábil, preciso e completo e fornecer materiais relevantes conforme necessário.
Artigo 5.o, antes da divulgação de informações, a empresa e os seus diretores, supervisores, gestores superiores, devedores inquiridos e outros iniciados devem limitar ao mínimo os iniciados das informações e não divulgar informações relevantes não divulgadas, realizar operações de iniciados ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação das ações e seus derivados.
Artigo 6º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade comunicará ou treinará, de acordo com a situação real da sociedade, regular ou irregularmente, o pessoal obrigatório em matéria de governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a atualidade e exatidão do relatório interno de informações importantes da sociedade.
Capítulo II Cobertura das principais informações
As informações materiais do artigo 7º referem-se às informações que podem ou tiveram um grande impacto no preço de negociação das ações das sociedades cotadas e seus derivados, incluindo, mas não se limitando aos seguintes eventos que ocorreram, ocorreram ou ocorrerão na sociedade, subsidiárias holding e empresas participantes, bem como o progresso contínuo desses eventos:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(II) cada filial convocará o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas (assembleia geral de acionistas) e tomará decisões; (III) Operações importantes que cumpram uma das seguintes normas:
1. O total dos ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor avaliado, o que for maior) representa mais de 10% do total dos ativos auditados da empresa no último período;
2. o valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. o lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
6. Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) (se houver valor contábil e valor de avaliação, o que for maior) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
Se o montante envolvido nos indicadores acima referidos for negativo, o seu valor absoluto será tomado para cálculo. Ao calcular o montante da transacção, este deve ser acumulado no prazo de 12 meses consecutivos, de acordo com o tipo de transacção.
As transações neste parágrafo referem-se aos seguintes eventos que ocorrem além das atividades comerciais diárias da empresa listada: compra de ativos; Venda de activos; Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.); Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados); Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding); Activos arrendados ou arrendados; Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios; Ativos doados ou doados; Reorganização dos direitos ou dívidas do credor; Transferência ou transferência de projectos de I & D; Assinar o contrato de licença; Renúncia de direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência de subscrição de contribuição de capital, etc.) e outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada "Bolsa de Valores de Shenzhen").
(IV) a empresa assina contratos relacionados a transações diárias e atende a uma das seguintes normas:
1. Envolvendo a compra de matérias-primas, combustível e energia e a aceitação de serviços de trabalho, o valor do contrato representa mais de 50% dos ativos totais auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 500 milhões de yuans;
2. para a venda de produtos, commodities, contratação de projetos e prestação de serviços de trabalho, o valor do contrato representa mais de 50% da receita comercial principal da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 500 milhões de yuans;
3. Outros contratos que a empresa ou a Bolsa de Valores de Shenzhen acredita que podem ter um impacto significativo no status financeiro da empresa e nos resultados operacionais.
(V) Operações com partes relacionadas que cumpram uma das seguintes normas:
1. transações entre a empresa e pessoas físicas relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan;
2. Transações entre a empresa e pessoas jurídicas afiliadas (ou outras organizações) com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
3. A garantia prestada pela empresa para partes relacionadas, independentemente do montante.
4. Operações entre a empresa e partes relacionadas (excluindo ativos de caixa e garantias fornecidas pela empresa listada) com um montante de mais de 30 milhões de yuans e representando mais de 5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada;
5. Para as seguintes operações conexas que tenham ocorrido no prazo de 12 meses consecutivos, as disposições dos pontos 1, 2 e 4 da alínea V) do presente artigo aplicam-se de acordo com o princípio do cálculo cumulativo:
(1) Operações com a mesma parte relacionada;
(2) Transações com partes relacionadas diferentes e o mesmo objeto de transação.
A mesma pessoa relacionada mencionada acima inclui outras pessoas relacionadas que são controladas pelo mesmo sujeito ou têm relação de controle patrimonial com a pessoa relacionada.
Se as obrigações relevantes tiverem sido cumpridas em conformidade com o disposto nos pontos 1, 2 e 4 da alínea V), não serão incluídas no âmbito de cálculo cumulativo relevante.
As transações com partes relacionadas incluem as transações especificadas no item (III) acima, bem como a compra de matérias-primas, combustíveis e energia; Venda de produtos e mercadorias; Prestar ou receber serviços laborais; Vendas confiadas ou vendas confiadas; Operações de depósitos e empréstimos; Investimento conjunto com partes coligadas; Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
(VI) garantia externa, investimento em valores mobiliários, negociação de derivados, assistência financeira a empresas fora do escopo das demonstrações consolidadas da empresa e cooperação em investimentos com instituições de investimento profissionais;
VII) Outros acontecimentos importantes:
1. Questões judiciais e arbitrais importantes:
(1) Contencioso e arbitragem envolvendo mais de 10 milhões de yuans e representando mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
(2) Contencioso envolvendo o pedido de revogação ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade; (3) Contencioso representativo para disputas de valores mobiliários;
(4) As principais questões contenciosas e arbitrais da sociedade adotarão o princípio do cálculo cumulativo por 12 meses consecutivos; se o cálculo cumulativo atender às normas mencionadas no parágrafo anterior, aplicar-se-á o disposto neste artigo;
Se a obrigação de divulgação tiver sido cumprida em conformidade com as disposições acima referidas, não será incluída no âmbito cumulativo do cálculo.
(5) As questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas acima ou não tenham valor específico envolvido podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
2. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
3. Previsão de desempenho, desempenho expresso, previsão de lucro e revisão;
4. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
5. Esclarecimento de flutuações anormais e rumores na negociação de ações;
6. Reembolso de acções;
7. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
8. Aquisição e variação de capital próprio de ações relacionadas;
9. Incentivo de capital próprio e plano de propriedade acionária dos empregados;
10. Eventos de falência como reorganização, reconciliação, liquidação e pré-reorganização da empresa;
11. Alterações nas políticas contábeis, estimativas contábeis e imparidade patrimonial;
12. Fusão, cisão e cisão;
13. Desempenho da responsabilidade social:
(1) Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança dos produtos;
(2) Receber a decisão ou notificação dos departamentos relevantes para corrigir violações graves, encerramento, realocação e encerramento; (3) Uso indevido da ciência e tecnologia ou violação da ética científica;
(4) Outros acidentes graves ou assuntos com impacto negativo devido ao desempenho inadequado da responsabilidade social.
14. Outros assuntos estipulados nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen:
(1) Se o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos sociais, capital social, endereço social, endereço de escritório e número de telefone de contato forem alterados, os novos estatutos também serão divulgados no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
(2) Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
(3) De acordo com as disposições pertinentes da CSRC relativas à classificação da indústria, a classificação da indústria das empresas cotadas mudou;
(4) O conselho de administração aprovou planos de financiamento nacionais e estrangeiros, tais como emissão de novas ações, obrigações societárias convertíveis, ações preferenciais e obrigações societárias;
(5) A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
(6) Grandes alterações na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes alterações nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
(7) A celebração de contratos importantes pode ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(8) O controlador efectivo da sociedade ou os accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade tenham ou pretendam efectuar alterações importantes na participação ou controlo da sociedade;
(9) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
(10) Os diretores, mais de um terço dos supervisores, o gerente geral ou o responsável pelas finanças da sociedade mudaram; (11) Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leiloadas judicialmente, fiduciárias, fiduciárias estabelecidas ou os direitos de voto são restritos de acordo com a lei, ou há risco de transferência compulsória da propriedade;
(12) A obtenção de rendimentos adicionais pode ter um impacto significativo nos activos, passivos, capitais próprios ou resultados operacionais da sociedade cotada;
(13) Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
Todos os departamentos e subsidiárias devem consultar o Departamento de Valores Mobiliários da empresa em tempo útil para obter informações que não possam ser consideradas importantes. Artigo 8º, caso o acionista controlador ou o controlador efetivo da sociedade mude ou pretenda mudar, o acionista controlador da sociedade comunicará atempadamente as informações ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração, após ter alcançado uma intenção sobre o assunto, e continuará relatando o processo de mudança. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar as informações em tempo hábil ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração após terem recebido a decisão do tribunal. Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Artigo 9 a empresa implementa o sistema de relatórios em tempo real para informações importantes. Quando as situações descritas no Capítulo II deste sistema ocorrerem, ocorrerem ou estiverem prestes a ocorrer em todos os departamentos, sucursais subordinadas, filiais holding e sociedades anónimas da sociedade, o devedor interno de informação informará o Secretário do Conselho de Administração da sociedade das informações relevantes, a fim de garantir que não existam declarações falsas, gravemente enganosas ou omissões importantes, de forma atempada, verdadeira, exacta e completa.
Artigo 10.o, o devedor inquirido deve informar atempadamente o presidente e o gerente geral da sociedade por escrito, telefone, e-mail e oral, e informar simultaneamente o secretário do conselho de administração. Quando o Secretário do Conselho de Administração considerar necessário, o devedor inquirido deve fornecer relatórios escritos e materiais relevantes, incluindo, entre outros, acordos ou contratos, aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings relacionados a tais informações.
Durante o período fora do horário de trabalho, o devedor inquirido notificará por telefone o Secretário do Conselho de Administração ou o representante dos assuntos de valores mobiliários da sociedade. Artigo 11.o A transmissão de relatórios internos de informações importantes deve seguir os seguintes procedimentos:
(I) quando o devedor inquirido tiver conhecimento de informações importantes, deve informar imediatamente o presidente e o gerente geral da empresa e apresentar materiais relevantes ao Secretário do Conselho de Administração da empresa para revisão e avaliação; O devedor inquirido é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais apresentados;
(II) O Secretário do Conselho de Administração organizará imediatamente o cargo do Conselho de Administração para elaborar o documento de divulgação de informações e submetê-lo ao presidente (ou ao gerente geral autorizado pelo presidente) para aprovação, se considerar necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações o mais rapidamente possível de acordo com as disposições pertinentes; Os assuntos importantes que precisam ser submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para aprovação devem ser submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para aprovação o mais rapidamente possível;
(III) o Secretário do conselho de administração deve apresentar documentos relevantes de divulgação de informações à bolsa de valores de Shenzhen para revisão, e divulgá-los publicamente em mídia designada após passar a revisão.
Artigo 12.o, o devedor inquiridor comunicará atempadamente ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da sociedade qualquer informação importante que possa ocorrer no âmbito da responsabilidade do departamento ou da sociedade depois que o evento principal tocar pela primeira vez em qualquer um dos seguintes prazos:
(I) quando o conselho de administração e o conselho de supervisores tomam uma resolução;
(II) ao assinar a carta de intenção ou acordo (com ou sem condições ou prazo);
(III) quando a empresa (incluindo qualquer diretor, supervisor ou gerente sênior) tiver conhecimento da ocorrência de eventos importantes; (IV) outras circunstâncias em que ocorrem acontecimentos importantes.
Artigo 13.º se os assuntos divulgados mudarem e puderem ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o devedor informante deverá informar oportunamente o andamento ou as mudanças de assuntos importantes no âmbito do Departamento (a empresa) ao presidente, gerente geral e secretário do conselho de administração da empresa.
