Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (doravante denominada “a empresa”) convocou a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa (doravante denominada “a reunião”) em 11 de março de 2022, A reunião delibera sobre a proposta de adequação das matérias relacionadas com a primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas A 2021 e a proposta de primeira concessão de ações restritas A aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas A 2021. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”), como diretor independente da empresa, após revisão cuidadosa dos documentos e materiais relevantes, com base no princípio da prudência e julgamento independente, Expressar os seguintes pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa:
I. Pareceres independentes sobre a proposta de adaptação das questões relacionadas com a primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas A em 2021
O ajuste pela empresa da lista de objetos de incentivo e o número de incentivos concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas A de 2021 (doravante denominado “plano de incentivo”) está em conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”), as medidas administrativas para incentivo de ações de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) e outras leis Regulamento, documentos normativos e primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 As disposições relevantes do Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 Plano de Incentivo a Ações Limitadas (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo (Projeto)”) aprovado pela primeira Assembleia Geral de Ações A em 2022 e pela primeira Assembleia Geral de Ações H em 2022 (doravante denominada “primeira Assembleia Geral em 2022”) foram cumpridas pela empresa. Após esse ajuste, o objeto de incentivo não é proibido de receber ações restritas, e a qualificação do objeto de incentivo é legal e efetiva. Esse ajuste está dentro do escopo da autorização da primeira assembleia geral da companhia em 2022, e não há prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
Após esse ajuste, o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos é ajustado de 206 para 204, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez é ajustado de 1,45 milhão de ações para 1,44 milhão de ações, o número de ações reservadas é ajustado de 350000 ações para 360000 ações, e o número total de ações restritas concedidas permanece inalterado. Além dos ajustes acima, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os deliberados e aprovados pela primeira assembleia geral da companhia em 2022.
Quando o conselho de administração da sociedade delibera sobre as propostas relevantes, os diretores relacionados evitam votar sobre as propostas relevantes, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
Em conclusão, concordamos com o ajuste pela empresa da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo. 2,Pareceres independentes sobre a proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas de ação A aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas de ação A 2021
No que diz respeito às questões relacionadas com o plano de concessão pela primeira vez de ações restritas aos objetos de incentivo deste plano de incentivo, todos os diretores independentes concordam que:
1. De acordo com a autorização da primeira assembleia geral de acionistas da companhia em 2022, o conselho de administração determinou que a primeira data de concessão do plano de incentivos da companhia foi 11 de março de 2022, o que estava em consonância com as medidas administrativas e demais leis e regulamentos e as disposições pertinentes sobre a data de concessão no plano de incentivos (Projeto).
2. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e que a empresa tenha a qualificação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. A empresa determina que os objetos de incentivo concedidos com ações restritas pela primeira vez cumprem as leis e regulamentos relevantes, como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e os estatutos sociais, bem como as condições para objetos de incentivo especificadas nas medidas administrativas e nas Regras de Listagem da Ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai, Cumpre o escopo dos objetos de incentivo especificados no Plano de Incentivos (Projeto), e sua qualificação como objeto de incentivo concedido pela empresa pela primeira vez no Plano de Incentivos é legal e efetiva.
4. A implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção a longo prazo da empresa, atrair e reter gerentes principais e tecnologia central ou espinha dorsal empresarial, mobilizando plenamente o seu entusiasmo e criatividade, melhorando efetivamente a coesão da equipe central e a competitividade central da empresa, e efetivamente trazendo acionistas Os interesses da empresa e da equipe central são combinados para fazer com que todas as partes prestem atenção comum ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. Quando o conselho de administração da sociedade delibera sobre as propostas relevantes, os diretores relacionados evitam votar sobre as propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais. Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão nesta matéria são legais e conformes.
Em conclusão, acreditamos que as condições de concessão do plano de incentivo foram atendidas e concordamos que a empresa será concedida em março de 2022
No dia 11, a primeira data de concessão, 1,44 milhão de ações restritas foram concedidas a 204 objetos de incentivo pela primeira vez ao preço de concessão de 95,00 yuan / ação. (sem texto abaixo)
