Código dos títulos: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) abreviatura dos títulos: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Anúncio n.o: 2022013 Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Acerca do ajuste do plano de incentivos da ação restrita A em 2021
Anúncio sobre questões relevantes da primeira subvenção
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidade legal pela autenticidade, exatidão e integridade de seus conteúdos de acordo com a lei.
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (doravante denominada “a empresa”) convocou a 33ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 20ª reunião do 4º Conselho de Supervisores em 11 de março de 2022, deliberando e adotando a proposta de ajuste das questões relacionadas à primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas A em 2021. As questões relevantes são explicadas do seguinte modo:
1,Procedimentos de tomada de decisão relevantes e divulgação de informações realizados nesta subvenção restrita às existências
1. Em 29 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 31ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 19ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) da companhia 2021 e seu resumo e outras propostas relevantes. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. O conselho de supervisores da empresa verificou os assuntos relevantes do plano de incentivo de ações restritas A 2021 da empresa (doravante denominado “plano de incentivo”) e emitiu pareceres de verificação relevantes. Em 30 de dezembro de 2021, a empresa abriu o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Foram divulgados anúncios relevantes.
2. De 19 de janeiro de 2022 a 28 de janeiro de 2022, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo propostos dentro da empresa por um período total de 10 dias, podendo os funcionários da empresa emitir pareceres ao conselho de supervisores da empresa. A partir do término do período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção ao objeto de incentivo proposto. Em 1º de março de 2022, a empresa abriu o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio e os pareceres de verificação do conselho de supervisores Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) na lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas de ações A 2021 da empresa (Anúncio nº: 2022008).
3. Em 11 de fevereiro de 2022, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) sobre solicitação pública de direitos de voto confiados por diretores independentes (Anúncio n.º 2022006). Como coletora, a Sra. Li Yingqi, diretora independente, solicitou publicamente direitos de voto de todos os acionistas de ações A da empresa sobre as propostas relacionadas ao plano de incentivos consideradas na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 e na primeira assembleia geral de ações A em 2022.
4. Em 7 de março de 2022, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, a primeira assembleia geral de ações A em 2022 e a primeira assembleia geral de ações H em 2022 (doravante denominada coletivamente “primeira assembleia geral de acionistas em 2022”), deliberando e adotando a proposta sobre o plano de incentivo de ações restritas A 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes. A implementação do plano de incentivos pela empresa é aprovada pela assembleia geral de acionistas, sendo o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão do plano de incentivos, conceder ações restritas ao objeto de incentivo quando o objeto de incentivo atender às condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas. Em 8 de março de 2022, a empresa abriu o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Foi divulgado o anúncio das resoluções da primeira assembleia geral extraordinária de Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2022, primeira assembleia geral de ações A de 2022 e primeira assembleia geral de ações H de 2022 (Anúncio nº: 2022009).
Ao mesmo tempo, a empresa realizou um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa por insiders dentro de 6 meses antes do anúncio do Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 Plano de incentivo de ações restritas A-share (Draft), e publicou-o no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN) em 8 de março de 2022 Divulgado Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo de ações restritas A-share 2021 da empresa (Anúncio nº: 2022010).
5. Em 11 de março de 2022, a companhia realizou a 33ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 20ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, Foram analisadas e aprovadas a proposta de adaptação das questões relacionadas com a primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas A 2021 e a proposta de primeira concessão de ações restritas A aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas A 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto. O conselho de supervisores da empresa verificou os assuntos relacionados acima e emitiu pareceres de verificação relevantes. 2,Razões e resultados do ajustamento
Diante da renúncia de um objeto de incentivo proposto à empresa e da desqualificação de um objeto de incentivo proposto, o conselho de administração da empresa ajustou o número de objetos de incentivo e o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez de acordo com a autorização da primeira assembleia geral de acionistas em 2022. Após esse ajuste, o número de pessoas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos é ajustado de 206 para 204, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez é ajustado de 1,45 milhão de ações para 1,44 milhão de ações, o número de ações reservadas é ajustado de 350000 ações para 360000 ações, e o número total de ações restritas concedidas permanece inalterado em 1,8 milhão de ações.
Os objetos de incentivo ajustados pertencem ao escopo dos objetos de incentivo especificados no Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 Plano de incentivo de ações restritas (Projeto) (doravante denominado “Plano de incentivo (Projeto)”) aprovado pela primeira assembleia geral da empresa em 2022. Além dos ajustes acima, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os deliberados e aprovados pela primeira assembleia geral da companhia em 2022.
De acordo com a autorização da primeira assembleia geral de acionistas da companhia em 2022, esse ajuste não precisa ser submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas.
3,Impacto deste ajustamento na empresa
O ajuste pela empresa da lista e do número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos não terá impacto significativo na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa.
4,Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que o ajuste pela empresa da lista de objetos de incentivo e o número de incentivos concedidos pela primeira vez no plano de incentivo está em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”) e a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “lei dos valores mobiliários”) A empresa cumpriu os procedimentos necessários de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos, documentos normativos, tais como as medidas de administração de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas”) e o plano de incentivo (Projeto).
Após esse ajuste, o objeto de incentivo não é proibido de receber ações restritas, e a qualificação do objeto de incentivo é legal e efetiva. Esse ajuste está dentro do escopo da autorização da primeira assembleia geral da companhia em 2022, e não há prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
Após esse ajuste, o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos é ajustado de 206 para 204, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez é ajustado de 1,45 milhão de ações para 1,44 milhão de ações, o número de ações reservadas é ajustado de 350000 ações para 360000 ações, e o número total de ações restritas concedidas permanece inalterado. Além dos ajustes acima, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os deliberados e aprovados pela primeira assembleia geral da companhia em 2022.
Quando o conselho de administração da sociedade delibera sobre as propostas relevantes, os diretores relacionados evitam votar sobre as propostas relevantes, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
Em conclusão, concordamos com o ajuste pela empresa da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo.
5,Pareceres do Conselho de Supervisores
O conselho de fiscalização da empresa acredita que o ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de incentivos concedidos pela primeira vez no plano de incentivos está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos, documentos normativos e do plano de incentivos (Projeto), e a empresa implementou os procedimentos necessários. O objeto de incentivo ajustado não é proibido de receber ações restritas, e a qualificação do objeto de incentivo é legal e efetiva. Este ajustamento está dentro do âmbito da autorização da primeira assembleia geral de acionistas da empresa em 2022, sendo o procedimento de ajustamento legal e complacente, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas.
Após esse ajuste, o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos é ajustado de 206 para 204, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez é ajustado de 1,45 milhão de ações para 1,44 milhão de ações, o número de ações reservadas é ajustado de 350000 ações para 360000 ações, e o número total de ações restritas concedidas permanece inalterado. Além dos ajustes acima, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os deliberados e aprovados pela primeira assembleia geral da companhia em 2022.
Em conclusão, o conselho de supervisores concorda com o ajuste pela empresa da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivos.
6,Conclusão do parecer jurídico do advogado
O escritório de advocacia Shanghai jintiancheng acredita que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o ajuste e a primeira concessão do plano de incentivo obtiveram a aprovação e autorização necessárias nesta fase, e cumprem as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das medidas administrativas, das regras de listagem e outras leis, regulamentos, documentos normativos e do plano de incentivo (Projeto); O ajustamento dos objetos de incentivo e o número de concessões deste plano de incentivo cumprem as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos, documentos normativos e do plano de incentivo (Projeto); A determinação do objeto de incentivo, número, preço e data de concessão deste plano de incentivos cumpre as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivos (Projeto), e as condições para concessão de Ações Restritas especificadas no Plano de incentivos (Projeto) foram cumpridas; A empresa cumpriu as obrigações de divulgação de informações necessárias nesta fase de acordo com o disposto nas medidas administrativas, regras de listagem, diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo acionário e plano de incentivo (Projeto). Com a implementação deste plano de incentivos, a empresa também deverá cumprir as obrigações de divulgação de informações de acompanhamento, de acordo com as medidas de gestão e demais leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos relevantes.
7,Parecer do consultor financeiro independente
Como consultor financeiro independente, Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. acredita que o plano de incentivo de ações restritas da empresa obteve a aprovação e autorização necessárias, e a data de concessão, preço, objeto A determinação do número de subsídios, o ajuste do plano de incentivo de ações restritas e as questões de concessão estão em conformidade com as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas administrativas, as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, o guia auto-regulatório para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo de ações, A empresa não atende às condições de concessão especificadas no plano de incentivo de ações restritas A 2021 da empresa.
É por este meio anunciado.
Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Conselho de Administração
12 de Março de 2022
