Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Ajustamento do plano de incentivo de ações restritas de ação A e questões relacionadas com a concessão inicial em 2021
Parecer jurídico
Endereço: piso 11 / 12, edifício central de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
Pareceres jurídicos sobre o ajustamento do plano de incentivo de ações restritas de ação A e concessão inicial em 2021
Para: Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) Caros Senhores:
Parte I Introdução
Entrusted by Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) (hereinafter referred to as Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) “or” the company “), Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as” the firm “) appoints lawyer Zhou Jian and lawyer Yin Yingai as special legal advisers of the company. According to the company law of the people’s Republic of China (revised in 2018), the securities law of the people’s Republic of China (revised in 2019) As medidas para a administração do incentivo patrimonial das empresas listadas (revisadas em 2018), as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, o guia auto-regulatório para as empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo patrimonial, e outras leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e as disposições dos Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) estatutos, de acordo com os padrões de negócios reconhecidos pela indústria de advogados Com relação ao plano de incentivo de ações restritas A 2021 da empresa (doravante referido como “este plano de incentivo” ou “este plano”), o parecer jurídico do escritório de advocacia Shanghai jintiancheng sobre Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 Plano de incentivo de ações restritas A (Projeto) foi emitido em 10 de fevereiro de 2022. Após posterior verificação por parte de nossos advogados, emitimos este parecer jurídico sobre o ajuste do plano de incentivo de ações restritas A da empresa em 2021 e assuntos relacionados com a concessão inicial.
Para emitir este parecer jurídico, a troca declara o seguinte:
1. O escritório e os seus advogados exerceram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência, da boa-fé e da verificação plena, de acordo com o disposto nas medidas de gestão da actividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia e as regras para a prática da actividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia (para Implementação Trial) e os factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes;
2. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram os documentos e materiais relacionados à emissão deste parecer jurídico fornecidos pela empresa, ouviram as declarações e explicações das partes relevantes sobre fatos relevantes e realizaram a verificação e verificação necessárias sobre questões relevantes. A empresa garante que as informações e documentos (incluindo, entre outros, os materiais escritos originais, materiais duplicados e informações orais) fornecidos aos advogados da empresa são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, as cópias ou cópias de tais materiais são consistentes com os materiais originais ou originais, e as assinaturas e selos de todos os documentos são verdadeiros sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões materiais;
3. Os nossos advogados determinam se uma questão é legal e eficaz com base nas leis e regulamentos da China (para efeitos do presente parecer legal, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, Região Administrativa Especial de Macau e região de Taiwan) aplicáveis no momento da ocorrência da questão, Para os fatos relacionados à emissão deste parecer jurídico que são difíceis de realizar uma verificação abrangente devido a restrições objetivas ou não podem ser apoiados por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes e outras instituições relevantes para emitir este parecer jurídico;
4. O intercâmbio não expressa opiniões sobre questões profissionais como contabilidade e auditoria. A referência de nossos advogados a alguns dados e conclusões em declarações relevantes, dados e relatórios neste parecer legal não significa que nossos advogados façam qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade desses dados e conclusões, e nossos advogados não têm qualificação legal para verificar e julgar esses conteúdos;
5. A exchange apenas emite pareceres jurídicos sobre as matérias envolvidas no presente parecer jurídico; a emissão deste parecer jurídico não significa ou implica que a exchange dê qualquer forma de garantia a este plano de incentivo ou dê qualquer opinião sobre o valor das ações subjacentes envolvidas no presente plano de incentivo;
6. O intercâmbio concorda em tomar este parecer jurídico como um dos documentos legais necessários para que a empresa implemente este plano de incentivo, registre ou divulgue publicamente juntamente com outros materiais, e assuma responsabilidades legais correspondentes pelo parecer jurídico emitido em conformidade com a lei;
7. O presente parecer jurídico destina-se apenas à implementação do presente plano de incentivos pela sociedade, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Com base no exposto, nossos advogados emitem os seguintes pareceres jurídicos de acordo com os padrões de negócios, ética e diligência reconhecidos pelo setor advogado:
Interpretação da Parte II
A empresa, Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) refere-se a Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366)
As ações restritas e as ações subjacentes referem-se às ações Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) obtidas e registradas por objetos de incentivo que preencham as condições de concessão deste plano de incentivo após o cumprimento das condições de benefício correspondentes
Plano de incentivo a ações restritas (consulte o rascunho do Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021 Plano de incentivo a ações restritas a ações) (rascunho)
Este plano de incentivo e este plano referem-se ao plano de incentivo de ações restritas A 2021 da empresa (o formulário de incentivo adotado neste plano de incentivo é ações restritas classe II)
Os estatutos referem-se aos Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) estatutos
Os diretores e objetos de incentivo da empresa (incluindo subsidiárias) que obtêm ações restritas de acordo com o disposto no plano referem-se aos diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
A lei das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China (alterado em 2018)
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China (revisada em 2019)
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (revisadas em 2018)
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai
O guia autorregulador refere-se ao guia autorregulador para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais
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Yuan significa yuan RMB
A terceira parte é o corpo principal
1,A adaptação do plano de incentivo e a aprovação e autorização concedida pela primeira vez
(I) a comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa formulou o plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) 2021, que foram submetidas à 31ª reunião do Quarto Conselho de Administração para deliberação.
(II) em 29 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 31ª reunião do 4º Conselho de Administração, deliberando e aprovando as propostas relacionadas ao plano de incentivos, Incluindo a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 da companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre o plano de incentivos.
(III) em 29 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando as propostas relacionadas ao plano de incentivos, Incluindo a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 da companhia e a proposta de verificação pela primeira vez da lista de objetos de incentivo concedidos pelo Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 da companhia. O conselho de supervisores da empresa emitiu pareceres de verificação sobre o plano de incentivo às ações restritas (Projeto).
(IV) de 19 de janeiro de 2022 a 28 de janeiro de 2022, a empresa divulgará os nomes e posições dos objetos de incentivo na empresa através do site interno da empresa e outros canais por um período total de 10 dias. A partir do término do período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção ao objeto de incentivo proposto. Em 1º de março de 2022, a empresa divulgou os pareceres de anúncio e verificação do conselho de supervisores Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) na lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas A da empresa em 2021. (V) em 11 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou o anúncio Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) sobre solicitação pública de direitos de voto por diretores independentes. Como coletora, a Sra. Li Yingqi, diretora independente, solicitou publicamente direitos de voto de todos os acionistas de ações A da empresa sobre as propostas relacionadas ao plano de incentivos consideradas na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 e na primeira assembleia geral de ações A em 2022.
(VI) em 7 de março de 2022, a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária em 2022, a primeira assembleia geral de ações A em 2022 e a primeira assembleia geral de ações H em 2022, deliberando e aprovando as propostas relacionadas ao plano de incentivos, Incluindo a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 da companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia. Em 8 de março de 2022, a empresa divulgou Shanghai Haohai Biological Technology Co.Ltd(688366) o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo de ações restritas A-share da empresa em 2021.
(VII) em 11 de março de 2022, a companhia realizou a 33ª reunião do 4º conselho de administração, deliberau e aprovou a proposta de adequação das matérias relacionadas à primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas A em 2021 e a proposta de primeira concessão de ações restritas A aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas A em 2021, É acordado conceder 1,44 milhão de ações restritas a 204 objetos de incentivo pela primeira vez em 11 de março de 2022, com o preço de concessão de 95,00 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
(VIII) em 11 de março de 2022, a companhia realizou a 20ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de adequação das matérias relacionadas à primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas A em 2021 e a proposta de primeira concessão de ações restritas A aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas A em 2021. O conselho de supervisores da empresa verificou assuntos relevantes e emitiu pareceres de verificação.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o ajuste e a primeira concessão do plano de incentivos obtiveram a aprovação e autorização necessárias nesta fase, e cumprem as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas, das regras de listagem e demais leis, regulamentos e documentos regulatórios e do plano de incentivo de ações restritas (Projeto).
2,Conteúdo deste ajustamento do plano de incentivos
(I) tendo em vista a renúncia de um objeto de incentivo proposto à sociedade e a desqualificação de um objeto de incentivo proposto, em 11 de março de 2022, a companhia realizou a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberando e adotando a proposta de adequação das questões relacionadas à primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas A em 2021, Acordar em ajustar o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez e o número a ser concedido neste plano de incentivo.
Após este ajuste, o número de pessoas concedidas pela primeira vez neste plano de incentivos é ajustado de 206 para 204, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez é ajustado de 1,45 milhão de ações para 1,44 milhão de ações e o número de ações reservadas é ajustado de 350000 ações para 360000 ações. O número total de ações restritas concedidas neste plano de incentivos permanece inalterado. Os objetos de incentivo após esse ajuste pertencem à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 e 20
