Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em março de 2022)
Artigo 1.o Disposições gerais
A fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores da empresa, promover os supervisores e o conselho de supervisores para desempenhar efetivamente suas funções de supervisão, melhorar a estrutura de governança corporativa e garantir os interesses de todos os acionistas, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”), as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis relevantes Estas regras são formuladas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103) estatutos (doravante denominados “estatutos”). O conselho de fiscalização da sociedade é responsável perante a assembleia geral de accionistas e exerce o poder de fiscalização no âmbito dos poderes conferidos pelo direito das sociedades, pelos estatutos sociais e pela assembleia geral de accionistas.
O conselho de supervisores da sociedade exercerá o poder de supervisão nos termos da lei para proteger os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da sociedade e os direitos e interesses legítimos dos trabalhadores contra infrações. Artigo 2.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se pelo menos uma vez semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) má conduta que possa causar sérios danos aos diretores e à alta administração da empresa no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores forem punidos pelas autoridades reguladoras;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora;
(VII) outras circunstâncias previstas por leis, regulamentos administrativos, regulamentos departamentais e estatutos.
Artigo 3º Proposta de reunião ordinária
O conselho de supervisores realiza reuniões regulares, e qualquer supervisor tem o direito de apresentar propostas. O proponente submeterá o texto da proposta e os anexos pertinentes ao presidente do conselho de supervisores cinco dias antes da reunião.
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e pareceres, o conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e no comportamento laboral dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisão da operação e gestão da empresa.
Artigo 4º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propor convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar diretamente ao presidente do conselho de supervisores uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
O presidente do conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores no prazo de três dias a contar da recepção da proposta escrita do supervisor. Se o presidente do conselho de supervisores for preguiçoso em emitir o aviso de reunião, o supervisor proposto tem o direito de informar os acionistas e autoridades reguladoras relevantes em tempo útil. Artigo 5º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião.
Artigo 6.o Convocação de reunião
Ao convocar reuniões ordinárias e intercalares do conselho de supervisores, a convocação escrita da reunião assinada e emitida pelo convocador deve ser submetida a todos os supervisores por mão, correio, fax, e-mail ou outros meios especificados nos estatutos, respectivamente, com 10 e 5 dias de antecedência. Se não for enviado por uma pessoa especialmente designada, será igualmente confirmado por telefone e registado em conformidade.
Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 7.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora, local e modo da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) a exigência de que os supervisores participem pessoalmente na reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a declaração de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 8º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Aquando da votação por correspondência, o supervisor enviará por fax os seus pareceres escritos e a sua intenção de voto sobre as questões em análise ao presidente do conselho de supervisores, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não devem apenas emitir as suas opiniões de voto sem expressar as suas opiniões escritas ou razões de voto.
Para o conselho de supervisores realizado fora do local, o número de supervisores presentes na reunião pode ser incluído no número de supervisores presentes na reunião, os supervisores que expressam suas opiniões na teleconferência, os supervisores que votam efetivamente por fax ou e-mail dentro do prazo especificado e os supervisores que submetem a carta de confirmação escrita de comparecimento à reunião posteriormente. Se o supervisor não puder assinar imediatamente a resolução da reunião na reunião de comunicação, tomará a forma de votação oral e cumprirá as formalidades de assinatura escrita o mais rapidamente possível. O voto oral do supervisor tem o mesmo efeito que a assinatura escrita, mas a assinatura escrita posterior deve ser consistente com a votação oral na reunião. Se a assinatura escrita de um assunto a ser analisado posteriormente for incompatível com a votação oral da reunião, o conselho de supervisores votará novamente o assunto por escrito.
Artigo 9º Convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente.
As autoridades de supervisão participam nas reuniões do Conselho de Supervisores. Os supervisores ausentes por algum motivo podem apresentar pareceres escritos ou votar antecipadamente, ou confiar a outros supervisores para comparecer ao conselho de supervisores por escrito, especificando o escopo da autorização. Se um supervisor não comparecer à reunião do conselho de supervisores ou confiar a presença de um representante, considera-se que renunciou ao seu direito de voto na reunião.
Artigo 10º Procedimentos de deliberação da reunião
A reunião do Conselho de Supervisores discutirá os tópicos enumerados, ponto a ponto.
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 11º Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do Conselho de Supervisores é conduzida por uma pessoa e um voto, quer por levantamento das mãos quer por escrito.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 12.o Registo das reuniões
Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 13.o Ata da reunião
O pessoal do conselho de supervisores regista a reunião no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção);
(VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o conselho de supervisores elaborará a ata da reunião com referência às disposições acima referidas.
Artigo 14.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes na reunião assinarão a ata da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 15º Execução das resoluções
De acordo com o conteúdo da resolução, o conselho de supervisores pode submeter a resolução ao secretário do conselho de administração para cópia aos diretores e gerentes superiores. O supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 16º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo os avisos e materiais das reuniões, o caderno de presença das reuniões, os materiais de registo das reuniões, os votos de voto, as atas das reuniões e as resoluções assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, serão conservados por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de armazenamento dos materiais da reunião do conselho de supervisores é de 10 anos.
Artigo 17.o Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão implementadas com referência às disposições pertinentes do regulamento interno do conselho de administração da sociedade. Em caso de inconsistência entre este regulamento processual e as leis, regulamentos e estatutos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Nestas regras, “acima” inclui este número.
Estas regras são formuladas pelo conselho de fiscalização e entram em vigor após serem submetidas à aprovação da assembleia geral de acionistas, o mesmo se aplica às alterações. O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
Hengdian Entertainment Co.Ltd(603103) Março de 2022
