China Avionics Systems Co.Ltd(600372) medidas para a administração das relações com investidores
(revisado e aprovado pela terceira reunião (provisória) do sétimo conselho de administração em 2022) Março 2002
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º, a fim de padronizar a gestão das relações de investidores de China Avionics Systems Co.Ltd(600372) (doravante denominada empresa), promover o funcionamento padronizado da empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, aumentar o valor da empresa e os interesses dos acionistas e estabelecer uma boa relação com os investidores. De acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a gestão das relações de investidores de empresas cotadas (Projeto de comentários), as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os China Avionics Systems Co.Ltd(600372) estatutos (doravante referidos como estatutos), e em combinação com a situação real da empresa, Estas medidas estão formuladas.
O artigo 2.º da gestão das relações com investidores refere-se a que as sociedades cotadas reforçam a comunicação com investidores e potenciais investidores através da comunicação interativa, tratamento de recursos, divulgação de informações e proteção dos direitos dos acionistas, de modo a melhorar a compreensão e o reconhecimento dos investidores sobre a empresa, de modo a melhorar o nível de governança corporativa e o valor global da empresa, e formar respeito pelos investidores Os investidores reverenciam as atividades culturais e retornos da empresa.
Artigo 3 a gestão das relações com investidores da empresa deve cumprir as leis e regulamentos nacionais e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos sociais sobre a divulgação de informações das empresas cotadas.
Capítulo II objetivos e princípios da gestão das relações com investidores
Artigo 4.o O objectivo da gestão das relações com investidores é:
(1) Fortalecer a comunicação com os investidores através da divulgação completa de informações para melhorar a compreensão e familiaridade dos investidores com a empresa;
(2) Aumentar a transparência da divulgação de informações corporativas e melhorar a governança corporativa;
(3) Promover a compreensão e o reconhecimento dos investidores da empresa e estabelecer uma boa imagem do mercado de capitais da empresa;
(4) Promover uma atmosfera de honestidade e benefício mútuo entre a empresa e os investidores e formar uma cultura corporativa de respeito aos investidores;
(5) Promover a maximização dos interesses gerais da empresa e o crescimento da riqueza dos acionistas
Conceito de capital.
Artigo 5.º Princípios básicos da gestão das relações com investidores
(1) Princípio de conformidade. A empresa deve gerenciar ativamente as relações com investidores com base no cumprimento das leis e regulamentos relevantes e divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa.
(2) Princípio de iniciativa. A empresa deve realizar ativamente atividades de gestão de relações com investidores, ouvir as opiniões e sugestões dos investidores e responder às demandas dos investidores em tempo hábil.
(3) Princípio da igualdade. A empresa deve tratar todos os investidores igualmente na gestão das relações com investidores, especialmente criar oportunidades para pequenos e médios investidores participarem em atividades de gestão das relações com investidores.
(4) O princípio da honestidade e confiabilidade. Nas atividades de gestão de relações com investidores, a empresa deve prestar atenção à integridade, respeitar os resultados, ser responsável e responsável, moldar e manter a boa imagem de mercado da empresa.
(5) O princípio da confidencialidade. Nas atividades de gestão de relações com investidores, a empresa fez um bom trabalho de confidencialidade e manteve os segredos de estado e os segredos comerciais da empresa em estrita conformidade com as disposições relevantes do departamento de administração de confidencialidade estadual, do departamento de ciência de defesa, tecnologia e administração da indústria e AVIC sobre gestão de confidencialidade.
Capítulo III Conteúdo e métodos das relações com investidores
Artigo 6 no trabalho de relações com investidores, a comunicação entre a empresa e os investidores inclui principalmente:
(1) Divulgação legal de informações e sua descrição, incluindo relatórios periódicos e anúncios intercalares; (2) A estratégia de desenvolvimento da empresa, incluindo a direção de desenvolvimento da empresa, plano de desenvolvimento, estratégia competitiva e política de negócios;
(3) As informações operacionais e gerenciais que a empresa possa divulgar de acordo com a lei, incluindo status de produção e operação, status financeiro, pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou tecnologias, desempenho comercial, distribuição de dividendos, etc; (4) Assuntos importantes que possam ser divulgados pela sociedade de acordo com a lei, incluindo o grande investimento da empresa e suas alterações, reestruturação patrimonial, fusões e aquisições, cooperação estrangeira, garantias estrangeiras, contratos importantes, transações de partes relacionadas, litígios ou arbitragens importantes, mudanças na gestão e mudanças nos principais acionistas; (5) Proteção ambiental e responsabilidade social da empresa;
(6) Informações sobre governança corporativa, filosofia empresarial e cultura corporativa;
(7) Outras informações relevantes sobre a empresa.
Artigo 7, a empresa pode realizar a gestão de relações com investidores através de múltiplos canais, plataformas e formas.Através do site da empresa, plataforma de novas mídias, telefone, fax, e-mail, base de educação para investidores e outros canais, e usando a infraestrutura de rede da China Investor rede e bolsa de valores, a empresa pode tomar as seguintes medidas: assembleia geral de acionistas, briefing para investidores, roadshow, reunião de analistas, recepção de visitantes Comunique-se com os investidores através da discussão e troca.
Artigo 8 será publicado em jornais e sites designados de acordo com leis, regulamentos, autoridades reguladoras de valores mobiliários e Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 9º As informações divulgadas pela empresa em outros meios públicos não devem preceder os jornais designados e sites designados, e não devem substituir o anúncio da empresa por outras formas, como comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres.
A empresa deve distinguir claramente entre publicidade e comunicação social, e não deve usar materiais publicitários e meios pagos para afetar os relatórios objetivos e independentes dos meios de comunicação social.
A empresa deve prestar atenção à publicidade e reportagens dos meios de comunicação a tempo e responder adequadamente quando necessário.
Artigo 10.o, a sociedade criará um telefone e fax especiais de consulta ao investidor, que ficarão a cargo de uma pessoa especial familiarizada com a situação, para garantir que a linha seja desbloqueada e atendida cuidadosamente durante o horário de trabalho. Se houver qualquer alteração no número de telefone de consulta, esta será anunciada o mais rapidamente possível.
A empresa pode utilizar a rede e outras ferramentas modernas de comunicação para realizar atividades de intercâmbio regulares ou irregulares conducentes à melhoria das relações com investidores.
Artigo 11, a empresa pode organizar investidores e analistas para visitar a empresa e suas subsidiárias holding para visita no local, discussão e comunicação.
A empresa deve organizar razoavelmente e adequadamente o processo de atividade para evitar dar aos visitantes acesso a informações não publicadas sobre grandes eventos.
Artigo 12.º, a sociedade deve considerar plenamente a hora e o local da assembleia geral dos acionistas, proporcionar conveniência aos acionistas, especialmente aos acionistas minoritários, para comparecer à assembleia geral de acionistas e proporcionar tempo necessário para que os investidores falem, façam perguntas e comuniquem com os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade. A assembleia geral de accionistas procederá à votação online.
Artigo 13.º Além de cumprir a obrigação de divulgação de informações nos termos da lei, uma sociedade cotada deve realizar ativamente uma reunião de briefing para investidores para apresentar a situação, responder perguntas e ouvir sugestões aos investidores. O briefing do investidor inclui briefing de desempenho, briefing de dividendos em dinheiro, briefing de eventos importantes, etc. Em geral, o presidente e o gerente geral devem assistir ao briefing do investidor. Nas seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve realizar uma reunião de explicação do investidor a tempo: (1) o nível de dividendos de caixa da sociedade no ano em curso não cumpre as disposições relevantes, e as razões precisam ser explicadas;
(2) A sociedade cessa a reorganização após a divulgação do plano de reorganização ou relatório de reorganização; (3) A negociação de valores mobiliários da empresa tem flutuações anormais especificadas em regras relevantes, e a empresa considera que há eventos importantes não divulgados após verificação;
(4) Eventos importantes relacionados com a empresa são altamente preocupados ou questionados pelo mercado;
(5) Após a divulgação do relatório anual, a empresa realizará atempadamente uma reunião de explicação do desempenho do relatório anual, de acordo com as disposições da CSRC e da bolsa de valores, para explicar a situação da indústria, estratégia de desenvolvimento, produção e operação, situação financeira, dividendos, riscos e dificuldades da empresa e outros conteúdos abrangidos pelos investidores;
(6) Outras circunstâncias em que deve ser realizada uma reunião de informação aos investidores em conformidade com as disposições da CSRC e da bolsa de valores.
A sociedade deve fazer um anúncio público com antecedência aquando da realização da reunião de briefing do investidor e divulgar as informações da reunião de briefing em tempo posterior, devendo os detalhes ser estipulados por cada bolsa de valores. A reunião de informação do investidor deve ser realizada de forma conveniente para a participação dos investidores e, se for realizada no local, será transmitida em directo através da Internet e de outros canais ao mesmo tempo.
Artigo 14 a empresa pode comunicar e trocar a situação da empresa, responder perguntas e ouvir opiniões e sugestões relevantes através de roadshows, reuniões de analistas e outros meios.
Artigo 15, a empresa deve cumprir com seriedade a responsabilidade primária de lidar com reclamações dos investidores, estabelecer e melhorar o mecanismo de tratamento de reclamações, lidar ativamente com reclamações relevantes e lidar com demandas dos investidores de acordo com a lei.
Artigo 16.o A sociedade cooperará e apoiará os atos legítimos dos investidores para salvaguardar os direitos dos seus acionistas.
Em caso de litígio entre o investidor e a empresa, ambas as partes podem recorrer à organização de mediação para mediação. Se um investidor comum tiver um litígio comercial de valores mobiliários com uma sociedade cotada e um investidor comum solicitar mediação, a sociedade não pode recusar.
A empresa deve apoiar e cooperar ativamente com as atividades das instituições de proteção dos investidores para salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, tais como solicitar direitos dos acionistas, exercício acionário, mediação de litígios, litígios representativos e assim por diante.
Artigo 17, a empresa deve prestar atenção atempadamente à publicidade e reportagens dos meios de comunicação e responder adequadamente quando necessário.
Capítulo IV Organização e implementação das relações com investidores
Artigo 18 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é a pessoa responsável pela gestão das relações com investidores. A sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores devem proporcionar conveniência ao Secretário do Conselho de Administração para desempenhar suas funções.
Artigo 19 o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é o departamento funcional de gestão das relações com investidores da empresa, que é responsável pela realização das atividades de gestão das relações com investidores.
Artigo 20.º As principais responsabilidades da gestão das relações com investidores da empresa incluem:
(1) Formular sistema de gestão de relações com investidores;
(2) Organizar o tratamento oportuno e adequado das consultas, reclamações e sugestões aos investidores, e fornecer regularmente feedback ao conselho de administração e à administração da empresa;
(3) Gerir, operar e manter canais e plataformas relevantes para a gestão das relações com investidores; (4) Organizar atividades de gestão de relações com investidores para se comunicar com investidores;
(5) Análise estatística do número, composição e mudanças dos investidores da empresa; (6) Realizar outras actividades conducentes à melhoria das relações com os investidores.
Artigo 21.o A sociedade e os seus administradores, supervisores, gestores superiores e pessoal não podem estar nas seguintes circunstâncias nas actividades de gestão das relações com investidores:
(1) Divulgar ou divulgar informações de eventos importantes que não tenham sido divulgados publicamente;
(2) Conter conteúdos falsos ou enganosos, e fazer publicidade exagerada e dicas enganosas;
(3) Fazer expectativas ou compromissos sobre o preço dos valores mobiliários da empresa;
(4) Tratamento injusto dos acionistas minoritários, como discriminação e desprezo;
(5) Outras violações das regras de divulgação de informações ou suspeitas de manipulação de preços de valores mobiliários.
Artigo 22.o O pessoal da empresa envolvido na gestão das relações com investidores deve possuir as seguintes qualidades e competências:
(1) Compreender totalmente todos os aspectos da empresa.
(2) Ter uma boa estrutura de conhecimento e estar familiarizado com leis e regulamentos relevantes, como governança corporativa, contabilidade financeira e mecanismo de operação do mercado de valores mobiliários.
(3) Boas habilidades de comunicação e coordenação.
(4) Ter boa conduta e qualidade profissional, honesto e confiável.
Artigo 23.o, a sociedade deve realizar regularmente formação sistemática sobre gestão das relações com investidores para administradores, supervisores, gestores superiores e pessoal. Incentivar a participar de treinamento relevante organizado pela CSRC e seus escritórios despachados, bolsas de valores, associações industriais e outras organizações de autorregulação.
Artigo 24.o, a sociedade deve estabelecer e melhorar os arquivos da gestão das relações com investidores, criar uma base de dados de gestão das relações com investidores e arquivá-la em formato electrónico ou em papel.
Artigo 25.o, o Serviço de Assuntos dos Valores Mobiliários continuará a prestar atenção aos meios de comunicação social e à Internet
Todos os tipos de informações importantes sobre a empresa que possam levar a mudanças no preço das ações devem ser devolvidas ao Secretário do Conselho de Administração a tempo, e o Secretário do Conselho de Administração deve reportar ao Conselho de Administração e à Administração.
Artigo 26.º sem afetar a produção e o funcionamento, envolvendo segredos de Estado e divulgação
Na premissa da divulgação de segredos comerciais, outros departamentos funcionais da empresa, subsidiárias holding da empresa e todos os funcionários da empresa são obrigados a auxiliar o departamento de gestão de relações com investidores no trabalho relevante. Artigo 27.o, a empresa deve estabelecer um bom mecanismo de coordenação interna e recolha de informações
Sistema. O departamento ou pessoal encarregado das relações com investidores deve recolher atempadamente a produção e operação, finanças, litígios e outras informações de cada departamento e da subsidiária holding, e todos os departamentos da empresa e da subsidiária holding devem cooperar ativamente.
Artigo 28.º a empresa pode contratar uma agência profissional de relações com investidores para assistir
Implementar relações com investidores.
Artigo 29.º, quando a empresa desenvolve atividades importantes de promoção das relações com investidores, os diretores, supervisores e altos executivos da empresa devem cooperar ativamente e aceitar o arranjo unificado e coordenação da empresa.
Artigo 30.º, se a empresa organizar atividades de relações com investidores envolvendo segredos de Estado, deve formular um plano de trabalho de confidencialidade e unificar o calibre publicitário de acordo com os regulamentos de gestão de confidencialidade. No processo de registro das informações das instituições visitantes e pessoal, devemos fortalecer a educação e lembrete de confidencialidade, evitar a recepção de uma única pessoa e prestar atenção para evitar dar aos visitantes acesso a informações não divulgadas sobre grandes eventos. O fornecimento externo de materiais está sujeito à pré-aprovação do departamento de assuntos de valores mobiliários da empresa, departamentos comerciais competentes relevantes e departamentos de gestão de confidencialidade.
Capítulo V Disposições complementares
As matérias não abrangidas por estas Medidas serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos nacionais e estatutos relevantes; Em caso de conflito entre essas medidas e as leis e regulamentos promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos modificados por procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes.
Artigo 32.o O Conselho de Administração é responsável pela interpretação dessas medidas.
Artigo 33 Estas Medidas serão implementadas a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, e as medidas para a administração das relações de investidores da AVIC avionics Co., Ltd. serão revogadas ao mesmo tempo. Anexo 1: Carta de compromisso
2: Registo das actividades de relações com investidores
Carta de compromisso
China Avionics Systems Co.Ltd(600372) ：
Eu (a empresa) sei que China Avionics Systems Co.Ltd(600372) (doravante referido como ” China Avionics Systems Co.Ltd(600372) “) é uma unidade militar confidencial. Ao participar em China Avionics Systems Co.Ltd(600372) pesquisa relacionada (ou visita, entrevista, discussão) e outras atividades relacionadas, cumprirei rigorosamente os regulamentos de confidencialidade e prometo solenemente o seguinte: 1 Não inquirir deliberadamente sobre China Avionics Systems Co.Ltd(600372) informações importantes não divulgadas e segredos de Estado, e não comunicar ou inquirir com outras pessoas que não aquelas designadas por China Avionics Systems Co.Ltd(600372) sem China Avionics Systems Co.Ltd(600372) sem permissão;
2. Não divulgar a informação material não publicada obtida involuntariamente, e não utilizar a informação material não publicada obtida para comprar e vender títulos China Avionics Systems Co.Ltd(600372) ou sugerir que outros comprem e vendam títulos China Avionics Systems Co.Ltd(600372) ;
3. No processo de visita à planta, visite a rota e área de acordo com os regulamentos, obedeça ao arranjo e proíba o uso de telefones celulares e isofones
