Beihai Guofa Chuanshan Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) Co., Ltd
As ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e seu sistema de gestão de mudanças (revisado em 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de clarificar melhor os procedimentos de tratamento das acções detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da Beihai Guofa Chuanshan Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) Co., Ltd. (a seguir designada “a empresa” e “a empresa”) e respectivas alterações, De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas, as medidas para a administração da aquisição de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas de Xangai Stock Exchange No. 8 – a administração de mudanças de ações e outras leis e regulamentos Este sistema é formulado de acordo com os documentos normativos e os estatutos da Beihai Guofa Chuanshan Jinyu Bio-Technology Co.Ltd(600201) Co., Ltd. (doravante referidos como os “estatutos”) e outras disposições relevantes, em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º Este sistema é aplicável à gestão de todas as ações da sociedade e suas alterações registradas em nome de diretores, supervisores e gerentes seniores (presidente, vice-presidente, secretário do conselho de administração e diretor financeiro).
Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome. Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Os directores, supervisores e gestores superiores não podem participar na negociação de margem com as acções da empresa como valores mobiliários subjacentes.
Artigo 4.º A mudança de ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve cumprir as leis e regulamentos, as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e da bolsa de valores, bem como os estatutos sociais. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores e demais sujeitos da empresa assumirem compromissos quanto à proporção de ações detidas, período de detenção, modo de mudança, quantidade de mudança, preço de mudança, etc., também deverão cumprir rigorosamente os compromissos assumidos.
Artigo 5º O Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e dos dados e informações das ações detidas pela empresa, tratando uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificando regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Capítulo II Gestão das alterações das acções
Artigo 6 antes de negociar as ações da empresa, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem notificar o secretário do conselho de administração da empresa por escrito de seu plano de negociação. O secretário do conselho de administração da empresa deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se o comportamento comercial pode violar leis e regulamentos e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, O secretário do conselho de administração da empresa deve notificar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes relevantes do estatuto social e seus compromissos.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não devem operar seus planos de negociação sem o feedback do secretário do conselho de administração da empresa.
Artigo 7.o, os directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade confiarão ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade a comunicação à bolsa dos seus dados pessoais, cônjuge, pais, filhos e as informações de identidade do titular da conta que detém acções, nos seguintes momentos ou períodos (incluindo, entre outros, nome, cargo, número do cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de cessação de funções, etc.):
(I) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(II) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir que os dados declarados sejam oportunos, verdadeiros, precisos e completos.
Artigo 8.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
I) No prazo de seis meses a contar da data de saída efectiva dos directores, supervisores e gestores superiores;
(II) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (III) diretores, supervisores e gerentes superiores sejam suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e decorridos menos de seis meses desde que a CSRC apresentou o processo para investigação ou o órgão judicial apresentou o caso para investigação, bem como após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(IV) diretores, supervisores e gerentes superiores tenham sido publicamente condenados pela bolsa por violar as regras de negócios da bolsa de valores por menos de três meses;
(V) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e a CSRC e a bolsa de valores.
Artigo 9º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) Se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais no prazo de 30 dias antes da divulgação do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original para 1 dia antes da data de anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data em que ocorrem ou entram no processo decisório eventos importantes que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de ações da empresa até a data da divulgação de acordo com a lei;
(IV) outros períodos prescritos pela CSRC e pela bolsa de valores.
O montante de ações transferidas pelos diretores e supervisores superiores da sociedade no último dia do décimo ano do ano anterior será calculado com base no número de ações registradas na sociedade no primeiro dia do décimo ano. Exceto pela mudança de ações devido à execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas podem ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações adicionadas com condições de venda limitadas estão incluídas na base de cálculo de ações que podem ser reduzidas no próximo ano.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores aumentarem devido à distribuição patrimonial da empresa, o número de ações que podem ser reduzidas no ano corrente pode ser aumentado na mesma proporção.
As ações da sociedade que podem ser transferidas, mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano corrente, serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano corrente, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 11.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem alterar suas ações na empresa, eles devem divulgá-las no site da Bolsa de Valores de Xangai através da empresa no prazo de 2 dias de negociação a contar da data da ocorrência do fato:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 12.º Sempre que os diretores, supervisores, gerentes superiores e outras entidades que aumentem suas participações pretendam divulgar voluntariamente o plano de aumento de suas participações com antecedência antes do primeiro aumento de ações, eles devem se referir às disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 8 – gestão de mudanças de ações.
Artigo 13 Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa planejarem reduzir suas ações por meio de negociação centralizada de licitações, eles devem relatar o plano de redução à bolsa de valores de Xangai por meio do conselho de administração 15 dias de negociação antes da primeira venda de ações, e a empresa deve fazer um anúncio.
O conteúdo do plano de redução deve incluir, entre outros, o número, a fonte, o intervalo de tempo de redução, o método, o intervalo de preços, a razão da redução e outras informações sobre as ações a reduzir. O intervalo de tempo de redução de cada divulgação não deve exceder seis meses.
Artigo 14 durante o período de redução, quando o número de ações reduzido em mais da metade ou o tempo de redução for superior à metade, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem informar oportunamente o progresso da redução à bolsa de valores de Xangai através do conselho de administração da empresa, que deve ser divulgado pela empresa.
Dentro do intervalo de tempo de redução, se a empresa divulgar assuntos importantes, tais como alta transferência ou planejamento de fusão e reorganização, ela deve relatar imediatamente o progresso da redução à bolsa de valores de Xangai através do conselho de administração da empresa, e explicar se a redução está relacionada aos principais assuntos acima mencionados, que devem ser divulgados pela empresa.
Artigo 15 Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa reduzirem suas ações por meio de negociação de licitação centralizada, eles devem relatar a redução específica à bolsa de valores de Xangai através do conselho de administração no prazo de 2 dias de negociação após a implementação do plano de redução de ações ou o término do intervalo de tempo de redução divulgado, e a empresa deve divulgá-lo.
Artigo 16.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes. Capítulo III Responsabilidade e punição
Artigo 17.o, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade assegurarão que as seguintes pessoas singulares, colectivas ou outras organizações não comprem ou vendam as acções da sociedade devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais e filhos de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, a Bolsa de Valores de Xangai ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes seniores e possam obter informações privilegiadas.
Quando as pessoas singulares, colectivas ou outras organizações acima referidas comprarem ou venderem acções da sociedade, aplicar-se-á o disposto no artigo 11º do presente regime.
Artigo 18º Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa violarem este sistema comprando e vendendo ações da empresa, a empresa deve sancionar de acordo com a gravidade do caso e reportar à autoridade reguladora para punir o pessoal relevante e, caso sejam causados prejuízos à empresa, eles serão investigados por responsabilidades correspondentes de acordo com a lei.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa comprarem ou venderem ações da empresa em violação do artigo 44 da lei de valores mobiliários da República Popular da China, o conselho de administração da empresa deve recuperar seus rendimentos e divulgar os seguintes conteúdos em tempo hábil:
I) Negociação ilegal de acções;
II) Medidas corretivas tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos que devem ser divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
As ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores mencionados no parágrafo anterior incluem as ações da sociedade detidas pelos seus cônjuges, pais e filhos e utilizando as contas de terceiros.
Capítulo IV Disposições complementares
Artigo 19, em caso de questões não abrangidas por este sistema ou em conflito com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos emitidos ou modificados após a entrada em vigor do sistema, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Artigo 20 o sistema será formulado pelo conselho de administração da sociedade e interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 21 este sistema entrará em vigor e entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará quando for alterado.
