Securities abbreviation: Appotronics Corporation Limited(688007) securities code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Segunda fase do plano de incentivo às ações restritas em 2021
Rubricas de subvenção reservadas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Procedimentos de aprovação para a segunda fase do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2021 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 6. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 13 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, empresa, Appotronics Corporation Limited(688007) : refere-se a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: refere-se à segunda fase do Appotronics Corporation Limited(688007) plano de incentivo de ações restritas 2021 (Projeto). 3. Ações restritas, ações subjacentes e ações restritas classe II: as ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 4. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e demais pessoal considerado necessário pelo conselho de administração para receber ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7. Período de validade: período compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas. 8. Propriedade: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a sociedade listada registra as ações na conta do objeto de incentivo. 9. Condições de atribuição: refere-se às condições de benefício estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas e o objetivo do incentivo é obter as ações de incentivo. 10. Data de aquisição: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 11. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 12. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 14. Regras de listagem: Regras de listagem do quadro de inovação tecnológica científica da Bolsa de Valores de Xangai. 15. Estatuto: refere-se aos Appotronics Corporation Limited(688007) estatutos. 16. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 17. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 18) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Appotronics Corporation Limited(688007) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, exactos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legalidade, autenticidade e autenticidade Seja responsável pela precisão, integridade e pontualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Appotronics Corporation Limited(688007) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui sugestões de investimento para Appotronics Corporation Limited(688007) e sobre os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas O relatório financeiro da empresa e o plano de produção e operação da empresa para os últimos três anos e o último período, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Appotronics Corporation Limited(688007) a segunda fase do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2021 cumpriu os procedimentos de aprovação necessários:
1. Em 30 de setembro de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração, A assembleia deliberau e adotou propostas como a proposta sobre a segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas para implementação e avaliação da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à segunda fase do plano de incentivo às ações restritas em 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre se o plano de incentivo é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existem circunstâncias prejudiciais aos interesses da empresa e de todos os acionistas. No mesmo dia, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de supervisores, Foram analisadas e aprovadas a proposta sobre a segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre a lista de objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 e a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021, O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes.
2. De 30 de setembro de 2021 a 9 de outubro de 2021, a empresa divulgou a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo dentro da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção. Em 16 de outubro de 2021, a empresa divulgou a declaração do conselho de supervisores sobre os pareceres publicitários e de auditoria da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas fase II da empresa em 2021.
3) Em 25 de outubro de 2021, a companhia realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre a segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas para avaliação e gestão da implementação da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados à segunda fase do plano de incentivo às ações restritas em 2021. A implementação do plano de incentivos pela empresa é aprovada pela assembleia geral de acionistas, sendo o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão de ações restritas, conceder ações restritas a objetos de incentivo quando objetos de incentivo satisfizerem as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas.
4. Em 7 de dezembro de 2021, a companhia realizou a sexta reunião do segundo conselho de administração e a sexta reunião do segundo conselho de fiscalização, ambos analisando e adotando pela primeira vez a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a proposta e consideraram que as condições de concessão estavam preenchidas, a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
5. Em 11 de março de 2022, a companhia realizou a oitava reunião do segundo conselho de administração e a sétima reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas de 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre isso, e acreditavam que as condições de concessão haviam sido alcançadas, a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação. Em conclusão, o consultor financeiro independente considera que, a partir da data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) as ações restritas reservadas concedidas ao objeto de incentivo obtiveram a aprovação e autorização necessárias, o que está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo.
5,Pareceres do consultor financeiro independente (I) descrição das condições de concessão de acções restritas
Appotronics Corporation Limited(688007) não existe caso de o plano de incentivo às participações não poder ser executado conforme estipulado nas medidas administrativas:
1. Nenhuma das seguintes circunstâncias ocorreu na empresa:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
(3) Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, à data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima, e as condições de concessão reservadas do plano de incentivo às ações restritas da empresa foram cumpridas. II) Concessão de acções restritas
1. Data de concessão reservada: 11 de março de 2022.
2. Número de bolsas reservadas: 2,1 milhões de ações, representando 0,46% do atual capital social total de 4527569 milhões de ações
3. preço de subvenção reservado: 20,00 yuan / ação, 23,00 yuan / ação
4. Fonte de ações reservadas: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo.
5. Número de pessoas concedidas: 9
A distribuição específica das quantidades é a seguinte:
Proporção do preço do subsídio restrito concedido em sequência à proporção do subsídio restrito ao número total de ações relacionadas ao emprego (yuan / ação) do nome nacionalidade deste número do plano de incentivo e o número total de ações relacionadas ao emprego (10000 ações) na data de anúncio
1,Diretores, gerentes seniores e técnicos de núcleo
1 liang guanning, vice-gerente geral da China 60 23,00 5,71% 0,13%
2 Zhang Wei, diretor e gerente geral adjunto da China 50 23,00 4,76% 0,11%
Mais de 3 novos técnicos do núcleo de China 20 23.00 1.90% 0.04%
Subtotal 130 – 12,38% 0,29%
2,Outros objectivos de incentivo
20 23.00
7,62% e 0,18% do restante pessoal (6 pessoas) considerado motivado pelo conselho de administração
60 20.00
Total da parte reservada 210,00 20,00% 0,46%
Nota: (1) Os resultados do cálculo das percentagens constantes do quadro acima são arredondados às duas casas decimais.
(2) As ações da sociedade concedidas a qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados no âmbito do plano de incentivo de ações no período de validade não excedem
1% do capital social total da empresa. A empresa está em pleno vigor e efeito
