Appotronics Corporation Limited(688007) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a oitava reunião do segundo conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) e as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) Como diretores independentes da sociedade
1,Pareceres independentes sobre a proposta de eleger o Sr. Yu Zhuoping como diretor não independente da empresa
Através de exame cuidadoso do currículo pessoal, formação educacional e experiência de trabalho do Sr. Yu Zhuoping, um candidato a diretores não independentes da empresa, os diretores independentes da empresa acreditam que o Sr. Yu Zhuoping atende às disposições da lei da empresa e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos da associação sobre a qualificação dos diretores, e não há situação que o Sr. Yu Zhuoping seja incapaz de servir como diretor da empresa de acordo com as disposições da lei da empresa, Também não foi apurado que a CSRC o determinou como uma pessoa proibida de entrar no mercado.
Os procedimentos de nomeação e deliberação dos candidatos a diretores não independentes da sociedade cumprem as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, não havendo prejuízo aos interesses dos acionistas. Portanto, concordamos unanimemente em nomear o Sr. Yu Zhuoping como candidato a diretor não independente do segundo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a proposta sobre a previsão de linha de crédito abrangente e linha de garantia da empresa e suas subsidiárias em 2022
A previsão da linha de crédito abrangente e linha de garantia da empresa e suas subsidiárias é atender às necessidades de capital de operação e desenvolvimento, de acordo com a situação real da operação e estratégia global de desenvolvimento da empresa. O objeto da garantia é a subsidiária dentro do escopo de consolidação da empresa, que pode efetivamente controlar e prevenir o risco da garantia. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação cumprem o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com a previsão da linha de crédito abrangente e linha de garantia da empresa e de suas subsidiárias, e submetemos a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a proposta de adaptação do preço de concessão das ações restritas no âmbito do plano de incentivo às ações restritas em 2021
O ajuste do preço de concessão de ações restritas da companhia está em conformidade com as disposições sobre o método de ajuste do preço de concessão nas medidas administrativas de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas e no plano de incentivo às ações restritas da companhia (Projeto) em 2021, no âmbito das matérias autorizadas pelo conselho de administração pela segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, tendo sido realizados os necessários procedimentos de aprovação, O ajustamento de preços desta subvenção é legal e eficaz. Os procedimentos de votação estão em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais. Concordamos que a empresa ajustará o preço de concessão de ações restritas do plano de incentivo de ações restritas em 2021.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas em 2021
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, o Conselho de Administração determinou que 11 de março de 2022 é a data reservada de concessão de algumas ações restritas do plano de incentivo de ações restritas 2021 da companhia, o que está em consonância com as disposições pertinentes sobre a data de concessão nas medidas de gestão e no plano de incentivos da companhia.
Não foram concedidas ações restritas à empresa conforme estipulado nas medidas de gestão e no plano de incentivos da empresa, ao mesmo tempo que os objetos de incentivo concedidos neste momento também atendem às condições para que os objetos de incentivo sejam concedidos ações restritas no plano de incentivos da empresa. Os objetos de incentivo concedidos pela empresa desta vez não estão proibidos de receber incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e plano de incentivo, sendo a qualificação do sujeito dos objetos de incentivo legal e efetiva. A implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal do negócio para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, é propício para o desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, concordamos que a data de concessão de algumas ações restritas reservadas no plano de incentivo da empresa é 11 de março de 2022, e concordamos em conceder 1,4 milhão de ações restritas a 22 objetos de incentivo elegíveis ao preço de concessão de RMB 18,445/ação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas em 2021
De acordo com a autorização da quarta assembleia geral extraordinária da companhia em 2021, o Conselho de Administração determinou que 11 de março de 2022 é a data de concessão de algumas ações restritas reservadas ao plano de incentivo de ações restritas fase II da companhia em 2021, o que cumpre as disposições pertinentes sobre a data de concessão nas medidas de gestão e no plano de incentivo da companhia.
Não foram concedidas ações restritas à empresa conforme estipulado nas medidas de gestão e no plano de incentivos da empresa, ao mesmo tempo que os objetos de incentivo concedidos neste momento também atendem às condições para que os objetos de incentivo sejam concedidos ações restritas no plano de incentivos da empresa. Os objetos de incentivo concedidos pela empresa desta vez não estão proibidos de receber incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão e plano de incentivo, sendo a qualificação do sujeito dos objetos de incentivo legal e efetiva. A implementação deste plano de incentivos pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal do negócio para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, é propício para o desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, concordamos que a data de concessão de algumas ações restritas reservadas no plano de incentivos da empresa é 11 de março de 2022, e concordamos em conceder 2,1 milhões de ações restritas a 9 objetos de incentivo elegíveis ao preço de concessão de RMB 20,00/ação e 23,00/ação.
Diretores independentes: Ning Xiangdong, Tang Guliang, Chen Youchun 11 de março de 2022
