Securities abbreviation: Appotronics Corporation Limited(688007) securities code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Ajuste e plano de incentivo de ações restritas em 2021
Rubricas de subvenção reservadas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Procedimentos de aprovação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2025 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 6. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 14 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, empresa, Appotronics Corporation Limited(688007) : refere-se a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: consulte Appotronics Corporation Limited(688007) Plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft). 3. Ações restritas, ações subjacentes e ações restritas classe II: as ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 4. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e demais pessoal considerado necessário pelo conselho de administração para receber ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7. Período de validade: período compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas. 8. Propriedade: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a sociedade listada registra as ações na conta do objeto de incentivo. 9. Condições de atribuição: refere-se às condições de benefício estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas e o objetivo do incentivo é obter as ações de incentivo. 10. Data de aquisição: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 11. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 12. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 14. Regras de listagem: Regras de listagem do quadro de inovação tecnológica científica da Bolsa de Valores de Xangai. 15. Estatuto: refere-se aos Appotronics Corporation Limited(688007) estatutos. 16. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 17. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 18) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Appotronics Corporation Limited(688007) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, exactos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legalidade, autenticidade e autenticidade Seja responsável pela precisão, integridade e pontualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Appotronics Corporation Limited(688007) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui sugestões de investimento para Appotronics Corporation Limited(688007) e sobre os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas O relatório financeiro da empresa e o plano de produção e operação da empresa para os últimos três anos e o último período, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Appotronics Corporation Limited(688007) O plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021 passou pelos procedimentos de aprovação necessários:
1. No dia 26 de março de 2021, a companhia realizou a 30ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberando e adotando a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas em 2021, etc. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre se o plano de incentivo é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existem circunstâncias prejudiciais aos interesses da empresa e de todos os acionistas. No mesmo dia, a empresa realizou a 17ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo O conselho de fiscalização da empresa verificou os assuntos relevantes do plano de incentivo e emitiu pareceres de verificação relevantes sobre as propostas, como a proposta sobre a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 e a proposta sobre medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021.
2. De 27 de março de 2021 a 5 de abril de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo do plano de incentivo dentro da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de fiscalização da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada com os objetos de incentivo do plano de incentivo. No dia 7 de abril de 2021, a empresa divulgou a declaração do conselho de supervisores sobre as opiniões de publicidade e revisão da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas em 2021. 3. Em 12 de abril de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas em 2021, etc. A implementação do plano de incentivos pela empresa é aprovada pela assembleia geral de acionistas, sendo o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão de ações restritas, conceder ações restritas a objetos de incentivo quando objetos de incentivo satisfizerem as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas.
4. Em 22 de abril de 2021, a companhia realizou a 31ª reunião do primeiro conselho de administração e a 18ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, ambas deliberaram e adotaram a proposta de adequação de assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas 2021 e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a proposta e consideraram que as condições de concessão estavam preenchidas, a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
5. Em 11 de março de 2022, a companhia realizou a oitava reunião do segundo conselho de administração e a sétima reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de concessão de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2021 e a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre isso, e acreditavam que as condições de concessão haviam sido alcançadas, a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
Em conclusão, o consultor financeiro independente considera que, a partir da data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) as ações restritas reservadas concedidas ao objeto de incentivo obtiveram a aprovação e autorização necessárias, o que está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo.
5,Pareceres do consultor financeiro independente (I) ajustamento das questões relevantes deste plano de incentivo à opção de acções
1. Motivo do ajustamento
Em 14 de maio de 2021, a empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas de 2020, deliberaram e aprovaram a proposta de plano de distribuição de lucros em 2020.Com base no capital social total de 452756901 ações, a empresa distribuiu dividendos em dinheiro de 0,55 yuan (incluindo impostos) para cada 10 ações, totalizando 2490162956 yuan. Em 3 de junho de 2021, a empresa divulgou o anúncio da implementação da distribuição anual de capital próprio em 2020, com data de registro de capital próprio em 8 de junho de 2021 e data ex direito e ex juros em 9 de junho de 2021.
2. Método de ajustamento
Tendo em vista a conclusão do plano de distribuição de lucros acima referido, nos termos do artigo 2.o do Capítulo 10 do Plano de Incentivos, se a sociedade tiver assuntos como a distribuição de dividendos, conversão de reserva de capital social em capital social, distribuição de dividendos de ações, divisão de ações, alocação ou redução de ações desde a data de anúncio do plano de incentivo até a conclusão do registro de propriedade de ações restritas, O preço de concessão das acções restritas será ajustado em conformidade. O método de ajustamento é o seguinte:
P＝P0-V
Em que: P0 é o preço da subvenção antes do ajustamento; V é o dividendo por ação; P é o preço ajustado da subvenção. Após ajuste de dividendos, P ainda deve ser maior que 1.
De acordo com a fórmula acima, o conselho de administração da empresa ajustará o preço de concessão de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas em 2021 de acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 Após este ajuste, o preço de concessão de objetos de incentivo especiais será ajustado de 21,00 yuan / ação para 20,945 yuan / ação, e o preço de concessão de objetos de incentivo classe I será ajustado de 17,50 yuan / ação para 17,445 yuan / ação O preço da concessão do segundo tipo de objeto de incentivo é ajustado de 18,50 yuan / ação para 18,445 yuan / ação. II) Descrição das condições da concessão de reservas restritas
Appotronics Corporation Limited(688007) não existe caso de o plano de incentivo às participações não poder ser executado conforme estipulado nas medidas administrativas:
1. Nenhuma das seguintes circunstâncias ocorreu na empresa:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
(3) Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, à data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima, e as condições de concessão reservadas do plano de incentivo às ações restritas da empresa foram cumpridas. III) Concessão de acções restritas
1. Data de concessão reservada: 11 de março de 2022.
2. Número de bolsas reservadas: 1,4 milhão de ações, representando 0,31% do capital social total atual de 4527569 milhões de ações
3. preço de concessão reservado: 18,445 yuan / ação
4. Fonte de ações reservadas: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo. 5. Número de pessoas concedidas: 22
A distribuição específica das quantidades é a seguinte:
Proporção de restrições concedidas em sequência ao número de ações (número total de 10000 ações, capital social total na data de anúncio) do nome, nacionalidade e posição do presente número do plano de incentivo
1,Diretores, gerentes seniores e técnicos de núcleo
1 mais de 15 novos técnicos do núcleo da China
