Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Jilin Xidian Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Jilin Xidian pharmaceutical science and Technology Development Co., Ltd. (doravante referido como “Xidian pharmaceutical” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, de acordo com as medidas administrativas para listagem de negócios de recomendação de valores mobiliários banco de desenvolvimento Disposições relevantes, como as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, e as Regras de Listagem de ações gemadas da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), Verifica-se que a West Point Pharmaceutical utiliza alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registo da oferta pública inicial da Jilin Xidian Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 5) aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 2020986 milhões de ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 22,55 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é de 455532200 yuan, e o montante líquido real de fundos levantados após a dedução de várias despesas de emissão é de 390933100 yuan.
Os fundos levantados acima foram verificados no relatório de verificação de capital Dahua Yan Zi [2022] No. 000086 emitido pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 18 de fevereiro de 2022.
A empresa depositou os fundos levantados na conta especial aberta pela empresa para esta emissão. A empresa e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Changchun Branch, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Changchun Branch e China Construction Bank Corporation(601939) Jilin Branch respectivamente.
2,Projectos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem na GEM, os recursos captados a partir da oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias do RMB (ações A) serão investidos nos seguintes itens após dedução das despesas de emissão:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para ser investido em fundos angariados
1. projeto de construção da oficina de preparação sólida abrangente 1057638
2. projeto de construção da oficina moderna da extração da medicina tradicional chinesa 800938
3. projeto de produção API de oxalato de escalalopram 535019535019
4 Projeto de construção do centro de I & D 500464500464
5. Projeto de construção de rede de marketing 520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
Total 34140593414059
Nota: (1) A parte dos fundos líquidos angariados desta vez que excede o montante necessário para o investimento dos projectos acima referidos é a dos fundos angariados em excesso;
(2) A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a empresa não utilizou os fundos angariados.
3,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo da gestão de numerário
Como a construção e liquidação de projetos investidos por recursos angariados precisam de um determinado período, de acordo com o andamento da construção e liquidação de projetos investidos por recursos angariados, alguns dos fundos angariados ficarão ociosos no curto prazo. A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, a empresa planeia utilizar alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados sobre) para gestão de caixa para adquirir produtos de investimento e gestão de património de curto prazo com elevada segurança, boa liquidez e um prazo não superior a 12 meses, com a premissa de garantir que a construção de projectos de investimento com fundos angariados não seja afectada, a finalidade de utilização dos fundos angariados não seja alterada e o funcionamento diário da empresa não seja afectado, Para melhor manter e aumentar o valor dos fundos da empresa e proteger os interesses dos acionistas da empresa.
II) Limite e prazo de gestão de caixa
A empresa utilizará parte dos fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados acima) com um limite máximo de 350 milhões de yuans (incluindo este montante) para gestão de caixa. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro do limite e período acima, os fundos podem ser usados de forma circular e contínua, e os fundos levantados ociosos (incluindo fundos levantados sobre) serão devolvidos à conta especial para fundos levantados a tempo após a expiração da gestão.
III) Variedades de investimento propostas
A empresa controlará rigorosamente os riscos e avaliará rigorosamente os produtos financeiros de acordo com a regulamentação aplicável. Os produtos de investimento estão limitados a produtos financeiros de investimento de curto prazo com alta segurança, boa liquidez e um prazo não superior a 12 meses. Os produtos de investimento não são utilizados para penhor. A conta de liquidação especial para produtos de fundos angariados não deve armazenar fundos angariados ou ser utilizada para outros fins, e não envolve ações e seus derivados Investimento de fundos, investimentos futuros e outros comportamentos de investimento de alto risco.
IV) Modo de execução
Após deliberação e aprovação dos assuntos acima mencionados pelo conselho de administração e pelo conselho de fiscalização da empresa, eles só podem ser implementados após serem submetidos à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação e aprovação. Após a aprovação da assembleia geral de acionistas, a administração da empresa está autorizada a assinar documentos contratuais relevantes dentro do limite acima, e o departamento financeiro da empresa é responsável por organizar a implementação. A autorização será válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade, podendo, dentro do prazo de vida e limite especificados, os fundos ser utilizados de forma contínua.
4,Risco de investimento e medidas de controle de risco de gestão de caixa
I) Risco de investimento
1. Embora os produtos de investimento a serem selecionados pela empresa pertençam a variedades de investimento de médio e baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia.
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, mas não exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado.
3. Operação e monitorização dos riscos do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. Após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas, o departamento de gestão e finanças da empresa continuará a acompanhar a direção de investimento e o progresso do projeto dos produtos financeiros bancários. Uma vez encontrados ou julgados fatores adversos, serão tomadas medidas de preservação correspondentes a tempo para controlar os riscos de investimento.
2. O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do uso e custódia de fundos de produtos financeiros, realizando inspeções regulares e abrangentes de todos os produtos financeiros, e prever razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência.
3. O conselho de administração tem o direito de inspecionar e supervisionar a utilização de fundos por instituições de auditoria independentes, quando necessário.
5,Impacto na empresa
Como a construção e liquidação de projetos investidos por recursos angariados precisam de um determinado período, de acordo com o andamento da construção e liquidação de projetos investidos por recursos angariados, alguns dos fundos angariados ficarão ociosos no curto prazo. A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos (incluindo fundos angariados em excesso) para a gestão de caixa é realizada com base na premissa de garantir a segurança dos fundos exigidos pelos projetos de investimento angariados da empresa e do capital angariado, sem afetar o volume de negócios diário de capital da empresa, o funcionamento normal dos projetos de investimento, alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e melhorar a eficiência da utilização dos fundos, Obter um certo retorno sobre o investimento e obter mais retorno sobre o investimento para a empresa e acionistas.
6,Procedimentos de revisão e pareceres especiais
I) Pareceres do Conselho de Administração
A empresa realizou a 10ª reunião do 7º conselho de administração em 11 de março de 2022, deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de parte de fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa, e concordou que a empresa usaria fundos levantados ociosos de não mais de 350 milhões de yuans (incluindo este montante) e fundos próprios de não mais de 80 milhões de yuans para gestão de caixa, É usado para comprar investimentos de curto prazo e produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e um prazo não superior a 12 meses. A vida útil é válida no prazo de 12 meses a contar da data da deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro do limite e prazo acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
A 8ª reunião do 7º conselho de supervisores da empresa considerou que, sob a premissa de garantir a construção normal de projetos de investimento com fundos levantados e a segurança dos fundos levantados, a empresa usa alguns fundos levantados ociosos de não mais de 350 milhões de yuans (incluindo este montante) para gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e obter certos benefícios de investimento, Não afetará a construção do projeto e o uso dos fundos levantados, não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas; Os procedimentos de deliberação e votação da utilização de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa desta vez cumprem as disposições relevantes das leis e regulamentos e dos estatutos sociais. Todos os supervisores concordaram unanimemente com a proposta de gestão de caixa utilizando alguns fundos angariados ociosos e fundos próprios, e concordaram em submeter o assunto à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa expressaram as seguintes opiniões independentes: na premissa de garantir que o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados e a segurança dos fundos levantados não sejam afetados, a empresa usa os fundos levantados ociosos de não mais de 350 milhões de yuans (incluindo este montante) para gestão de caixa para comprar investimentos de curto prazo e produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e um prazo de não mais de 12 meses. Pode efetivamente melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e reduzir os custos operacionais, e não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos levantados de maneira disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas da empresa, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos de deliberação e votação para a gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios desta vez cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais. Os diretores independentes da empresa concordam unanimemente que a empresa usa alguns fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) e seus próprios fundos para gestão de caixa
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa foi deliberada e aprovada na 10ª reunião do 7º Conselho de Administração e na 8ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, tendo os administradores independentes manifestado o seu consentimento e cumprido os procedimentos legais necessários, devendo este assunto ser submetido à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2022 para deliberação. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa está em conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as Regras de Listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange (revisado em 2020) e outras leis e regulamentos relevantes, não há situação de alterar a finalidade de uso dos fundos levantados de forma disfarçada, o que não afeta o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, e está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não se opõe à utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa. (não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Haitong Securities Company Limited(600837) opiniões sobre a verificação da Jilin West Point Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. usando alguns fundos ociosos levantados para gerenciamento de caixa) representante do patrocinador:
Zhao qionglin, Huang Lei
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / aaaa
Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Jilin Xidian Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos próprios
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Jilin Xidian pharmaceutical science and Technology Development Co., Ltd. (doravante referido como “Xidian pharmaceutical” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, de acordo com as medidas administrativas para listagem de negócios de recomendação de valores mobiliários banco de desenvolvimento Os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen (nº 2) sobre a supervisão do uso de fundos próprios de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen foram revisados da seguinte forma:
1,Informação básica da gestão de caixa com fundos próprios
I) Objectivo da gestão de numerário
A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos, partindo da premissa de garantir que o funcionamento diário da empresa não seja afetado, a empresa planeja utilizar parte de seus próprios fundos para gestão de caixa para adquirir investimentos de curto prazo e produtos de gestão de patrimônio com alta segurança, boa liquidez e um período não superior a 12 meses, de modo a melhor manter e aumentar o valor dos fundos da empresa e proteger os interesses dos acionistas da empresa. II) Limite e prazo de gestão de caixa
A empresa utilizará fundos próprios com um limite máximo de RMB 80 milhões para gestão de caixa, sendo a vida útil válida no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
III) Variedades de investimento propostas
A empresa controlará rigorosamente os riscos e avaliará rigorosamente os produtos financeiros de acordo com a regulamentação aplicável. Os produtos de investimento são limitados a produtos financeiros de investimento de curto prazo com alta segurança, boa liquidez e um prazo não superior a 12 meses. Os produtos de investimento não são utilizados para penhor. A conta de liquidação especial para produtos de captação de fundos não deve armazenar fundos não levantados ou ser utilizada para outros fins, e não envolve ações, derivativos e fundos.
