Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores de Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) (doravante designado “a sociedade”) cumpriu conscienciosamente as funções do Conselho de Supervisores em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outras leis e regulamentos relevantes, bem como os sistemas relevantes da sociedade, combinados com a situação real da empresa e a fim de salvaguardar os interesses da sociedade Os gestores superiores supervisionaram o desempenho das suas funções e salvaguardaram os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas.
O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Trabalhos do conselho de supervisores durante o período de relatório. Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa realizou 6 reuniões. As reuniões são as seguintes:
1. No dia 12 de março de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do Quinto Conselho de Supervisores, deliberando e adotando o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira da empresa em 2020, a proposta sobre a distribuição de lucros da empresa em 2020, o texto e resumo do relatório anual da empresa em 2020 O relatório de autoavaliação da empresa sobre o controlo interno em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre o armazenamento e utilização de fundos angariados em 2020, as instruções especiais de auditoria sobre a ocupação de fundos por Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) acionistas controladores e outras partes relacionadas, e a proposta sobre a nomeação de instituições de auditoria em 2021.
2. Em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre o texto integral e texto do relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
3. No dia 31 de maio de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de rescindir a implementação do Plano de Incentivos às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo e a proposta de rescindir a implementação do Plano de Incentivos às Ações Restritas Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) medidas de gestão de avaliação do Plano de Incentivos às Ações Restritas.
4. No dia 23 de junho de 2021, a companhia realizou a quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores e a proposta de Alteração do Estatuto Social.
5. No dia 20 de agosto de 2021, a empresa realizou a sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o relatório semestral de Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777) 2021 e seu resumo e o relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados em 2021.
6. No dia 27 de outubro de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta sobre o texto integral e texto do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
2,Participação em assembleias gerais de accionistas e em reuniões do Conselho de Administração
Durante o período analisado, os membros do conselho de fiscalização compareceram aos importantes conselhos de administração e assembleias de acionistas da empresa como delegados sem direito a voto, e efetivamente supervisionaram a produção e operação da empresa, situação financeira, decisões importantes, transações com partes relacionadas, procedimentos de convocação de assembleias de acionistas e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores, garantindo o funcionamento padronizado da empresa; Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou ativamente o comportamento no trabalho do conselho de administração e da administração, garantindo as normas legais de funcionamento e comportamento gerencial da empresa; O conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou cuidadosamente a operação de capital, inspecionou e analisou o sistema financeiro e a situação financeira da empresa, assegurou a integridade dos ativos da empresa e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
3,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores cumpriu conscienciosamente as suas funções de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, controle interno e outros assuntos, revisou regularmente os relatórios financeiros da empresa e prestou atenção à implementação do sistema de controle interno.
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os membros do conselho de supervisores compareceram ou compareceram ao conselho de administração e à assembleia de acionistas da empresa como delegados sem direito a voto, e supervisionaram o funcionamento legal dos procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores. O conselho de supervisores acredita que o sistema de controle interno da empresa é basicamente sólido e pode operar de acordo com a lei, todos os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes e a estrutura de governança corporativa está completa; Os diretores e gerentes superiores da empresa são capazes de desempenhar suas funções diligentemente, cumprir as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais, documentos normativos e estatutos sociais, e não violar leis, regulamentos, sistemas da empresa ou prejudicar os interesses da empresa.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores analisou cuidadosamente os relatórios regulares elaborados pelo conselho de administração da empresa e efetivamente supervisionou a situação financeira e os resultados financeiros da empresa em 2021. Acredita-se que o sistema financeiro da empresa é perfeito, o sistema é sólido, a situação financeira é boa, a operação financeira é estável e o reconhecimento e medição de receitas, despesas e lucros são verdadeiros e precisos; Os relatórios financeiros regulares da empresa refletem de forma verdadeira, precisa e completa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3. Utilização de fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa estão em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen De acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e sistema de gestão da empresa para fundos levantados, não há situação de mudar a direção de investimento de fundos levantados de forma disfarçada, prejudicando os interesses dos acionistas da empresa, ou outras situações que tenham um impacto substancial na implementação do projeto. Os seus procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com os regulamentos relevantes, e as razões são razoáveis e adequadas; O depósito e a utilização dos fundos captados são legais e conformes, não sendo encontrados atos que violem leis e regulamentos e prejudiquem os interesses dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
4. Autoavaliação do controle interno
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e estrutura de organização de controle interno em estrita conformidade com o direito das sociedades e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários.O sistema de controle interno não tem defeitos importantes, o que pode efetivamente garantir o funcionamento ordenado das atividades comerciais da empresa e proteger a segurança e integridade dos ativos da empresa. O relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete de forma real, objetiva e abrangente a situação real do controle interno da empresa, sendo razoável e eficaz.
5. Operações com partes relacionadas
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021, e constatou que a empresa não realizou nenhuma transação com partes relacionadas que deveria ser divulgada, mas não atendeu aos padrões de divulgação, não houve situação não padronizada ou ilegal nos procedimentos de tomada de decisão, divulgação de informações e preços de transação das transações com partes relacionadas, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
6. Pareceres do Conselho de Auditores sobre a nomeação da empresa em 2021
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que os procedimentos para a empresa nomear uma empresa de contabilidade desta vez estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
A firma de contadores públicos certificada Lixin (sociedade geral especial) tem a qualificação de auditoria de negócios relacionada a valores mobiliários e futuros, tem a experiência e capacidade de prestar serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa em 2021.
7. Fundos ocupados pelas garantias externas da empresa, acionistas controladores e outras partes relacionadas
Durante o período de relato, a empresa não dispunha de garantia externa, ocupação de capital por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
8. Grandes aquisições e vendas de ativos da empresa
Durante o período de relato, a empresa não teve grandes aquisições e vendas de ativos.
4,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores implementará resolutamente a estratégia de negócios determinada pela empresa, continuará a implementar estritamente o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos e outras disposições relevantes, desempenhará fielmente e diligentemente as funções do conselho de supervisores e supervisionará o funcionamento padronizado da empresa; Continuar a fortalecer o auto-estudo, cumprir suas funções, fazer um bom trabalho na supervisão, desempenhar seriamente as funções do conselho de supervisores, supervisionar efetivamente o funcionamento e gestão da empresa, situação financeira, funcionamento do sistema de controle interno, tomada de decisões e progresso de assuntos importantes, desempenho de diretores e executivos seniores, e implementação de resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e melhorar constantemente a estrutura de governança corporativa, Melhorar o nível de gestão e salvaguardar seriamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Sichuan Jiuyuan Yinhai Software Co.Ltd(002777)
Conselho de Supervisores
11 de Março de 2002
