Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(repórter: Wang Xiaochuan)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Durante o meu mandato em 2021, como diretor independente de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, a orientação sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, a orientação de supervisão autodisciplina para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos Os documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos administradores independentes podem desempenhar fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de administradores independentes durante o seu mandato, assistir pessoalmente às reuniões do conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, analisar cuidadosamente várias propostas nas assembleias e expressar opiniões independentes sobre várias propostas e assuntos relacionados de forma independente, objetiva e imparcial, Não é afectada pelos principais accionistas, controladores efectivos ou outras unidades ou pessoas que tenham interesse na empresa, dá pleno papel ao papel independente e profissional dos administradores independentes e protege eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Relato o desempenho das funções de diretor independente em 2021 da seguinte forma: I. Participação em reuniões da empresa e votação em 2021
Durante o seu mandato em 2021, a empresa realizou 10 reuniões de administração, 1 assembleia geral anual e 3 reuniões gerais extraordinárias. Durante o meu mandato, participei pessoalmente de 10 reuniões do conselho de administração como diretor independente da empresa; Participou pessoalmente de uma assembleia geral anual e três assembleias gerais extraordinárias, cumpriu com seriedade as obrigações dos administradores independentes e não ausentou ou deixou de comparecer pessoalmente por duas vezes consecutivas. Na reunião do conselho de administração, eles tiveram comunicação presencial com o funcionamento e a administração da empresa para entender oportunamente o planejamento de desenvolvimento e o funcionamento diário da empresa; Revisar cuidadosamente todas as propostas e exercer o direito de voto de forma cautelosa; Fazer pleno uso de seu conhecimento profissional na indústria para apresentar sugestões de referência para a empresa e desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa. Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes da empresa cumpriram os procedimentos relevantes de exame e aprovação, cumpriram os requisitos das leis e regulamentos e são legais e eficazes. Durante o meu mandato, com base no princípio da diligência e responsabilidade, revisei cuidadosamente todas as propostas e materiais do conselho de administração da empresa um a um, mantive a comunicação com o pessoal relevante e expressei aprovação a todas as propostas, sem levantar objeções, objeções e renúncias. 2,Pareceres independentes
Durante o meu mandato em 2021, de acordo com os requisitos do direito das sociedades e do sistema de trabalho dos administradores independentes, considerei cuidadosamente várias propostas apresentadas pelo conselho de administração, escutei regularmente os relatórios de pessoal relevante da empresa, foquei em fortalecer a investigação da empresa, entendi oportunamente a dinâmica da empresa, compreendi profundamente o funcionamento e gestão da empresa, e forneci sugestões para o desenvolvimento e gestão a longo prazo da empresa, Fornecer referência para a tomada de decisão do conselho de administração. Durante o período de relatório, durante o meu mandato, expressei opiniões independentes “acordadas” sobre as seguintes questões:
(I) no dia 9 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do sétimo conselho de administração, onde fiz comentários sobre o plano anual de distribuição de lucros para 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno para 2020, o plano salarial anual para 2021 dos membros do conselho de administração e o plano salarial anual para 2021 dos gerentes seniores da empresa Pareceres independentes sobre a nomeação de diretores financeiros pela empresa; Fez uma explicação especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020.
(II) no dia 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração, tendo emitido pareceres de aprovação prévia sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e Pareceres independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa e outros assuntos.
(III) em 26 de maio de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei meu parecer de aprovação prévia e parecer independente sobre a questão de transações diárias conectadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas.
(IV) no dia 11 de julho de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, e sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021, Expressou pareceres independentes sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo de ações restritas em 2021.
(V) No dia 20 de julho de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei minha aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta sobre o acordo complementar e transações diárias conexas do acordo-quadro de compras entre a subsidiária integral e partes relacionadas.
(VI) No dia 9 de agosto de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião do sétimo conselho de administração. Fiz uma explicação especial e expressei opiniões independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas no semestre de 2021.
(VII) em 8 de setembro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 7º conselho de administração, e eu expressei opiniões independentes sobre a empresa “sobre a prorrogação da duração do plano de ações de funcionários em 2015”.
(VIII) em 27 de setembro de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do sétimo conselho de administração, e eu expressei minhas opiniões independentes sobre a investigação.
Todos os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio web de divulgação de informações sobre gemas designado pelo CSRC. Para mais informações, ver http://www.cn.info.com.cn. 3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Em 24 de fevereiro de 2021, de acordo com as disposições pertinentes das diretrizes para a governança das sociedades cotadas e dos estatutos sociais, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa analisou e aprovou a proposta sobre a eleição de membros e presidentes das comissões especiais do sétimo conselho de administração da empresa, e fui eleito presidente da comissão de nomeação, membro da comissão de remuneração e avaliação Membro do comité de estratégia e do comité de auditoria.
Durante o período de relatório, em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração, regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e regras de trabalho dos membros do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, participei de todas as reuniões diárias realizadas pelo Comitê, E apresentar pareceres profissionais e sugestões razoáveis sobre os assuntos submetidos ao conselho de administração para discussão, desempenhando o papel de tomada de decisão científica.
Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
(I) como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), em estrita conformidade com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, e de acordo com a situação real da empresa, presto atenção ao desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa, e conduzo uma avaliação abrangente de sua qualidade abrangente e qualificação, Proteger eficazmente os interesses dos pequenos e médios investidores.
(II) como membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), participei ativamente da discussão da estratégia de desenvolvimento da empresa e outros assuntos, comuniquei oportunamente com o conselho de administração e administração da empresa em assuntos importantes, como ambiente externo e informações do setor, e apresentei opiniões profissionais pessoais sobre a direção de P & D da empresa, foco no desenvolvimento do mercado, planejamento de desenvolvimento futuro e outras decisões estratégicas, Desempenha um papel positivo na tomada de decisão científica do desenvolvimento estratégico da empresa.
(3) Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), de acordo com a situação real da empresa, ouvi atentamente o relatório da administração sobre a produção e operação da empresa e o progresso de grandes eventos, compreendi e dominei o arranjo do trabalho de auditoria e o progresso do trabalho de auditoria em 2021, e comuniquei ativamente com a instituição de auditoria sobre o trabalho de auditoria, Faça um bom trabalho na revisão e supervisão de relatórios regulares e desempenhe seriamente as funções do comitê de auditoria.
(IV) como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), supervisiono a implementação do sistema de remuneração e avaliação da empresa e avalio os diretores e gerentes seniores da empresa de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, De acordo com o escopo de trabalho e importância dos diretores e gerentes seniores da empresa, apresentar sugestões sobre os padrões de avaliação e avaliação, promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação salarial com base na operação padronizada e rever os assuntos relevantes do plano de incentivo de ações a prazo fixo 2021 da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação. 4,Investigação no local da empresa
Minha inspeção no local da situação real da empresa em 2021 é a seguinte:
Durante o meu mandato em 2021, aproveitei plenamente a participação nas reuniões do conselho de administração, na assembleia geral de acionistas e na comissão especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia do covid-19 teve um certo impacto na minha participação in loco em reuniões e investigações in loco. Além de participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa, também mantenho contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa por telefone, Internet e outros meios, inspeciono o status operacional da empresa, a implementação de resoluções da administração e do conselho de administração, e comunico ativamente com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, Mantenha-se a par das tendências de negócios da empresa. Participar ativamente nos trabalhos do comitê especial do conselho de administração da empresa e exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente nas reuniões do conselho de administração e do comitê especial. 5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção ao trabalho de divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a melhorar continuamente o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, documentos normativos, como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, a orientação autorreguladora de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e as medidas de gerenciamento de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa.
(II) compreender e investigar ativamente a operação e gestão da empresa. Como diretor independente da empresa, através de investigação no local, inquérito telefônico e comunicação com a gerência, entendo e domino a situação macroeconômica, tendência de desenvolvimento da indústria e outras situações macro enfrentadas pela empresa, bem como o progresso da produção e gestão da operação da empresa e outras informações dinâmicas internas, e efetivamente supervisionar e inspecionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores; Participou ativamente de reuniões relevantes, analisou cuidadosamente vários materiais apresentados pela empresa, exerceu o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, desempenhou plenamente as funções de diretores independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas. 6,Formação e aprendizagem
Continuarei a aprofundar a minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados com a regulação da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas do público, melhorar constantemente a minha capacidade de desempenhar as minhas funções, formar uma consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público, e melhorar a minha capacidade de supervisionar o funcionamento da empresa, E fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, promover o funcionamento padronizado da empresa e manter a boa imagem da empresa no mercado. 7,Outras instruções
Em 2021, quando eu era diretor independente, não havia proposta de convocação do conselho de administração; Não existe envolvimento independente de instituições de auditoria externas ou instituições de consultoria; Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Em 2022, enquanto diretor independente da empresa, continuarei desempenhando fielmente minhas funções, participando ativamente na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com uma atitude séria, diligente e responsável, dando pleno uso à minha experiência profissional, fornecer sugestões mais razoáveis para o desenvolvimento da empresa e fornecer boa referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos sociais e outros sistemas, dar pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, e garantir o funcionamento objetivo, justo e padronizado do conselho de administração da empresa.
Director independente: Wang Xiaochuan
11 de Março de 2022
