Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(repórter: Jinling Zhang)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Durante o meu mandato em 2021, como diretor independente de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, a orientação sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, a orientação de supervisão autodisciplina para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos Os documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos administradores independentes podem desempenhar fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de administradores independentes durante o seu mandato, assistir pessoalmente às reuniões do conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, analisar cuidadosamente várias propostas nas assembleias e expressar opiniões independentes sobre várias propostas e assuntos relacionados de forma independente, objetiva e imparcial, Não é afectada pelos principais accionistas, controladores efectivos ou outras unidades ou pessoas que tenham interesse na empresa, dá pleno papel ao papel independente e profissional dos administradores independentes e protege eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Relato o meu desempenho durante o meu mandato como diretor independente em 2021 da seguinte forma: I. Participação em reuniões da empresa e votação em 2021
Durante o seu mandato em 2021, a empresa realizou 10 reuniões de administração, 1 assembleia geral anual e 3 reuniões gerais extraordinárias. Durante o meu mandato, participei pessoalmente de 10 reuniões do conselho de administração como diretor independente da empresa; Participou pessoalmente de uma assembleia geral anual e de três assembleias gerais extraordinárias de accionistas, cumpriu com seriedade as obrigações dos administradores independentes e não ausentou, confiou outras pessoas para comparecer ou deixar de comparecer pessoalmente à assembleia por duas vezes consecutivas. Realizar comunicação presencial com a administração da empresa na reunião do conselho para entender oportunamente o plano de desenvolvimento da empresa e a operação diária; Revisar cuidadosamente todas as propostas e exercer o direito de voto de forma cautelosa; Fazer pleno uso de seus conhecimentos profissionais em finanças para apresentar sugestões de referência para a empresa e desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes da empresa cumpriram os procedimentos relevantes de exame e aprovação, cumpriram os requisitos das leis e regulamentos e são legais e eficazes. Durante o meu mandato, revisei cuidadosamente as propostas e materiais do conselho de administração um a um, mantive a comunicação com o pessoal relevante e expressei meu apoio a todas as propostas em consideração sobre o princípio da diligência e responsabilidade, sem levantar objeções, objeções ou renúncias. 2,Pareceres independentes
Durante o meu mandato em 2021, de acordo com os requisitos do direito das sociedades e do sistema de trabalho dos administradores independentes, considerei cuidadosamente várias propostas apresentadas pelo conselho de administração, escutei regularmente os relatórios de pessoal relevante da empresa, foquei em fortalecer a investigação de campo da empresa, entendi oportunamente a dinâmica da empresa, compreendi profundamente o funcionamento e gestão da empresa, e apresentei sugestões para o desenvolvimento e gestão a longo prazo da empresa, Fornecer referência para a tomada de decisão do conselho de administração. Durante o período de relatório, durante o meu mandato, expressei opiniões independentes “acordadas” sobre as seguintes questões:
(I) no dia 9 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do sétimo conselho de administração, onde fiz comentários sobre o plano anual de distribuição de lucros para 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno para 2020, o plano salarial anual para 2021 dos membros do conselho de administração e o plano salarial anual para 2021 dos gerentes seniores da empresa Pareceres independentes sobre a nomeação de diretores financeiros pela empresa; Fez uma explicação especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020.
(II) no dia 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração, tendo emitido pareceres de aprovação prévia sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e Pareceres independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa e outros assuntos.
(III) em 26 de maio de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei meu parecer de aprovação prévia e parecer independente sobre a questão de transações diárias conectadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas.
(IV) no dia 11 de julho de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, e sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021, Expressou pareceres independentes sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo de ações restritas em 2021.
(V) No dia 20 de julho de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei minha aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta sobre o acordo complementar e transações diárias conexas do acordo-quadro de compras entre a subsidiária integral e partes relacionadas.
(VI) No dia 9 de agosto de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião do sétimo conselho de administração. Fiz uma explicação especial e expressei opiniões independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas por acionistas controladores e outras partes relacionadas no semestre de 2021.
(VII) em 8 de setembro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 7º conselho de administração, e eu expressei opiniões independentes sobre a empresa “sobre a prorrogação da duração do plano de ações de funcionários em 2015”.
Foram expressas opiniões independentes sobre questões relacionadas ao plano de incentivo de ações restritas em 2021 e à proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez.
Todos os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio web de divulgação de informações sobre gemas designado pelo CSRC. Para mais informações, ver http://www.cn.info.com.cn. 3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Em 24 de fevereiro de 2021, de acordo com as disposições pertinentes das normas de governança das sociedades cotadas e dos estatutos sociais, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a eleição de membros e presidente das comissões especiais do sétimo conselho de administração da empresa, e fui eleito presidente da comissão de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa Presidente do comité de remuneração e avaliação, membro do comité de nomeação e membro do comité de estratégia.
Durante o período de relatório, em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração, regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração, participei de todas as reuniões diárias realizadas pelo Comitê, E apresentar pareceres profissionais e sugestões razoáveis sobre os assuntos submetidos ao conselho de administração para discussão, desempenhando o papel de tomada de decisão científica.
Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
(I) Comuniquei-me plenamente com o contador público certificado de auditoria 2020 da empresa, ouvi a introdução do contador público certificado à auditoria anual, conduzi uma comunicação aprofundada com o contador público certificado e a gestão da empresa sobre assuntos relevantes e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.
Durante seu mandato em 2021, como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), presidiu os trabalhos relevantes do comitê de auditoria e analisou o status de produção e operação da empresa, assuntos de auditoria interna, gestão e implementação do controle interno, operação diária e outros assuntos relacionados, Revisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria, relatório de trabalho e outros conteúdos apresentados pelo departamento de auditoria interna da empresa.
De acordo com as disposições do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes, revisar cuidadosamente materiais relevantes na preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa e aprender com a administração da empresa sobre a produção e operação do ano e o andamento de grandes eventos; Antes e depois de a instituição de auditoria entrar no local, reforçou a comunicação com contadores públicos certificados e instou-os a realizar os trabalhos de auditoria conforme previsto. Revisar cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, dominar a organização do trabalho de auditoria e os progressos do relatório anual e manter a independência da auditoria.
O comitê de auditoria da empresa também inspeciona, avalia, avalia e orienta o trabalho diário do Departamento de Auditoria da empresa, e insta a construção e melhoria do sistema de auditoria interna da empresa. O Comité continuou igualmente a reforçar a comunicação entre a auditoria interna e a auditoria externa, a fim de assegurar o bom andamento dos trabalhos de auditoria, especialmente a auditoria dos principais relatórios financeiros.
(II) como presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), presidiu aos trabalhos relevantes do comitê de remuneração e avaliação e avaliou os diretores e gerentes superiores da empresa de acordo com as disposições do sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, De acordo com o escopo de trabalho e importância dos diretores e gerentes seniores da empresa, apresentar sugestões sobre os padrões de avaliação e avaliação, promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação salarial com base na operação padronizada e rever os assuntos relevantes do plano de incentivo de ações a prazo fixo 2021 da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação.
(III) como membro do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), em estrita conformidade com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, e de acordo com a situação real da empresa, prestar atenção ao desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e realizar avaliação abrangente de sua qualidade abrangente e qualificação, Proteger eficazmente os interesses dos pequenos e médios investidores.
(IV) como membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa (por eleição em 24 de fevereiro de 2021), participar ativamente da discussão da estratégia de desenvolvimento da empresa e outros assuntos, comunicar oportunamente com o conselho de administração e administração da empresa em questões importantes, como ambiente externo e informações da indústria, e apresentar opiniões profissionais pessoais sobre as decisões estratégicas da empresa, como direção de P & D, foco de desenvolvimento do mercado e plano de desenvolvimento futuro, Desempenha um papel positivo na tomada de decisão científica do desenvolvimento estratégico da empresa. 4,Investigação no local da empresa
Minha inspeção no local da situação real da empresa em 2021 é a seguinte:
Durante o meu mandato em 2021, aproveitei plenamente a participação nas reuniões do conselho de administração, na assembleia geral de acionistas e na comissão especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia do covid-19 teve um certo impacto na minha participação in loco em reuniões e investigações in loco. Além de participar das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa, também mantenho contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa por telefone, Internet e outros meios, inspeciono o status operacional da empresa, a implementação de resoluções da administração e do conselho de administração, e comunico ativamente com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, Mantenha-se a par das tendências de negócios da empresa. Participar ativamente nos trabalhos do comitê especial do conselho de administração da empresa e exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente nas reuniões do conselho de administração e do comitê especial. 5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção ao trabalho de divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a melhorar continuamente o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, documentos normativos, como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, a orientação autorreguladora de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e as medidas de gerenciamento de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa.
(II) compreender e investigar ativamente a operação e gestão da empresa. Como diretor independente da empresa, através de investigação no local, inquérito telefônico e comunicação com a gerência, entendo e domino a situação macroeconômica, tendência de desenvolvimento da indústria e outras situações macro enfrentadas pela empresa, bem como o progresso da produção e gestão da operação da empresa e outras informações dinâmicas internas, e efetivamente supervisionar e inspecionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores; Participou ativamente de reuniões relevantes, analisou cuidadosamente vários materiais apresentados pela empresa, exerceu o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, desempenhou plenamente as funções de diretores independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas. 6,Formação e aprendizagem
A fim de desempenhar efetivamente as funções de diretores independentes, estudo cuidadosamente os regulamentos e sistemas recém-emitidos pela CSRC e Shenzhen bolsa de valores este ano, e me esforço para fortalecer minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à estrutura de governança corporativa, operação padronizada e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos, Melhorar a conscientização sobre a proteção dos direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e até mesmo acionistas públicos. 7,Outras instruções
Durante o meu mandato como diretor independente em 2021, de acordo com as disposições pertinentes das medidas de administração de incentivo patrimonial de sociedades cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, fui confiado por outros diretores independentes como advogado, Solicitar direitos de voto confiados a todos os acionistas da sociedade sobre as propostas relativas ao plano de incentivo às ações restritas de 2021 deliberadas na quarta assembleia geral extraordinária de 2021, realizada em 9 de agosto de 2021; Não existe envolvimento independente de instituições de auditoria externas ou instituições de consultoria; Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
Em 2022, enquanto diretor independente da empresa, continuarei desempenhando fielmente minhas funções, participando ativamente na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com uma atitude séria, diligente e responsável, dando pleno uso à minha experiência profissional, fornecer sugestões mais razoáveis para o desenvolvimento da empresa e fornecer boa referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos sociais e outros sistemas, dar pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, e garantir o funcionamento objetivo, justo e padronizado do conselho de administração da empresa. Director independente: Jinling Zhang
