Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (doravante referido como “a empresa”) agiu de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, documentos normativos, bem como os requisitos dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores Cumprir diligentemente as obrigações e deveres dos supervisores. Este ano, o conselho de supervisores inspecionou e supervisionou o funcionamento jurídico da empresa, a divulgação de informações, a situação financeira, a implementação do controle interno e a legalidade e conformidade do desempenho dos diretores e gerentes seniores. Agora, o desempenho de 2021 é relatado da seguinte forma: I. convocação da reunião do conselho de supervisores em 2021:
Durante o período analisado, além da reunião do conselho de supervisores, todos os supervisores participaram da reunião do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. Em 2021, o Conselho de Supervisores realizou 11 reuniões do Conselho de Supervisores, sendo que os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em consonância com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos sociais e demais leis, regulamentos e documentos normativos. As reuniões específicas são as seguintes:
(I) a 15ª reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa foi realizada no local, na sala de conferências da empresa, no dia 5 de janeiro de 2021, com 3 supervisores e 3 supervisores. Na reunião foram consideradas e adotadas as seguintes propostas: 1. Proposta de Isenção do compromisso voluntário de bloqueio de ações dos acionistas controladores da empresa.
(II) a 16ª reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada no local, na sala de conferências da empresa, em 8 de fevereiro de 2021, com 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A reunião delibera e adotou as seguintes propostas: 1. Proposta sobre os supervisores da empresa por eleição de candidatos a supervisores não representativos do funcionário do sétimo conselho de supervisores.
(III) a 17ª reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa em 24 de fevereiro de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores. A reunião delibera e adotou as seguintes propostas: 1. Proposta sobre os administradores da empresa por eleição do presidente do sétimo conselho de supervisores.
(IV) a 18ª reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa, no dia 9 de março de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. As seguintes propostas foram consideradas e adotadas na reunião: 1. Proposta sobre o Relatório Anual 2020 da empresa e resumo do Relatório Anual 2020; 2. Proposta sobre o Relatório Anual 2020 da empresa; 3. Proposta sobre o relatório de demonstração financeira da empresa 2020, 4. Proposta sobre o relatório financeiro auditado da empresa 2020, 5. Proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa 2020, 6. Proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020, 7. Proposta sobre o plano salarial anual da empresa 2021 para membros do conselho de supervisores.
(V) a 19ª reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa em 27 de abril de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores. As seguintes propostas foram deliberadas e adotadas na reunião: 1. Proposta sobre o texto integral do relatório do primeiro trimestre de 2021; 2. Proposta sobre a utilização de fundos próprios ociosos para aquisição de produtos financeiros pela empresa e suas subsidiárias 3. Proposta de recondução da instituição de auditoria financeira 2021 pela sociedade, 4. Proposta de alteração das políticas contábeis da empresa, 5. Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores.
(VI) a 20ª reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa no dia 26 de maio de 2021, por meio de comunicação no local, com 3 supervisores e 3 supervisores reais. A reunião delibera e adotou as seguintes propostas: 1. Proposta de transações diárias conectadas entre a Hefei whale Microelectronics Co., Ltd., subsidiária integral, e partes relacionadas.
(VII) a 21ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada na sala de conferências da empresa em 11 de julho de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores reais. As seguintes propostas foram deliberadas e adotadas na reunião: 1. Proposta de assinatura de acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, 2. Proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo, 3. Proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia, 4. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia.
(VIII) A 22ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada por meio de comunicação in loco na sala de conferências da empresa, em 20 de julho de 2021, com 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. Na reunião foram deliberadas e adotadas as seguintes propostas: 1. Proposta de assinatura de acordo complementar de contrato-quadro de compra e transações diárias conectadas entre subsidiárias e partes relacionadas.
(IX) A 23ª Reunião do Sétimo Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da Companhia, no dia 9 de agosto de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores efetivos. A reunião delibera e adotou as seguintes propostas: 1. A proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo do relatório semestral 2021.
(x) a 24ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da empresa, no dia 27 de setembro de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores. As seguintes propostas foram deliberadas e adotadas na reunião: 1. Proposta de ajuste de assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas 2021, 2. Proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo.
(11) A 25ª reunião do sétimo Conselho de Supervisores da Companhia foi realizada na sala de conferências da Companhia em 25 de outubro de 2021, por meio de comunicação in loco, com 3 supervisores e 3 supervisores. Na reunião foram consideradas e adotadas as seguintes propostas: 1. Proposta no texto integral do relatório do terceiro trimestre de 2021. 2,Pareceres de auditoria do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021:
Em 2021, o Conselho de Supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento jurídico da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, garantias externas, controle interno e outros assuntos em estrito cumprimento das leis, regulamentos e estatutos relevantes,
(I) rever pareceres sobre o funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os supervisores da empresa participaram do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas mantidos pela empresa como delegados sem direito de voto, e supervisionaram os procedimentos de convocação e tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas, o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa e o sistema de controle interno da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa cumprem estritamente as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, implementam seriamente as resoluções da assembleia geral de acionistas, operam de forma padronizada e diligente; O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito; Divulgação atempada e precisa das informações; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa.
Os membros do Conselho de Supervisores da Companhia participaram em 12 reuniões do Conselho de Administração, 1 Assembleia Geral Anual e 4 Reuniões Gerais Extraordinárias de Acionistas em 2021, sem objeção ao conteúdo dos diversos relatórios e propostas apresentados pelo Conselho de Administração à Assembleia Geral de Acionistas para deliberação.
II) Pareceres de auditoria sobre a verificação da situação financeira da empresa
Em combinação com a situação real da empresa, o conselho de supervisores reforçou a supervisão do trabalho financeiro da empresa ouvindo o relatório do departamento financeiro e inspecionando a situação financeira da empresa. O conselho de supervisores da empresa acredita que a empresa tem um departamento financeiro independente, livros de contas financeiras independentes e contabilidade independente, e está em conformidade com a lei contábil e regras e regulamentos financeiros relevantes. A elaboração do relatório financeiro da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das normas contabilísticas para empresas empresariais e do sistema contabilístico para empresas empresariais; O sistema financeiro da empresa é sólido, a operação financeira é padronizada, o trabalho contábil básico e o sistema de controle interno são perfeitos e não há violação de leis e regulamentos; O relatório financeiro da empresa pode realmente refletir o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, o que é propício para que os acionistas entendam corretamente o status financeiro da empresa e as condições operacionais; Os procedimentos para que o conselho de administração elabore e analise o relatório anual de 2020 da empresa e o relatório do primeiro trimestre, relatório semestral e relatório do terceiro trimestre de 2021 cumprem as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(III) investimento de fundos angariados da empresa
Em 2021, a empresa não teve investimento de recursos captados.
(IV) rever pareceres sobre a aquisição e venda de ativos da empresa
Em 2021, não houve grande venda de ativos, substituição de ativos, garantia de ativos e hipoteca da empresa.
(V) rever opiniões sobre transações de partes relacionadas da empresa
A fim de garantir que as transações de partes relacionadas da empresa não prejudiquem os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas não relacionados, a empresa segue os princípios de boa fé, igualdade, voluntariedade e justiça, e realiza os princípios de transações de partes relacionadas, os procedimentos de identificação, revisão e tomada de decisão de transações de partes relacionadas, de acordo com o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas formulado de acordo com as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange e outras leis e regulamentos relevantes A divulgação de informações e outros aspectos foram claramente estipulados.
Ordem e divulgação oportuna. O conselho de supervisores da empresa acredita que quando o conselho de administração da empresa considerou as transações relacionadas, os diretores conectados evitaram votar, os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, o preço da transação é razoável e justo, e não há danos aos interesses da empresa ou de seus acionistas.
(VI) rever pareceres sobre garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
Em 2021, não houve garantia externa, substituição de ativos ou outros danos aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
(VII) rever pareceres sobre questões relacionadas com o plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2021
O conselho de fiscalização da empresa analisou o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo, as medidas de administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021, e emitiu pareceres de auditoria; Durante a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021, foi verificada a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo às ações e sua publicidade, e o conselho de fiscalização emitiu pareceres de verificação e declaração de publicidade sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 em 4 de agosto de 2021, Em 27 de setembro de 2021, o conselho de fiscalização emitiu pareceres de verificação sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas em 2021 (a partir da data de concessão).
(VIII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu o sistema de registro de insiders de informações privilegiadas e o sistema interno de reporte de informações importantes. Controlar estritamente o escopo da divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei e controlar estritamente o escopo da divulgação de informações privilegiadas em todos os links da empresa. O escritório do conselho de administração da empresa é especificamente responsável pela verificação, arquivamento e arquivamento de informações de registro de iniciados, os conteúdos preenchidos no formulário de registro de iniciados são verdadeiros, precisos e completos.
Durante o período de relato, a empresa cumpriu rigorosamente o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas e padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações. Os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de registro de insiders, e nenhum insider foi encontrado para usar as informações privilegiadas para comprar e vender as ações da empresa. Durante o período de referência, a empresa não foi investigada e corrigida pelas autoridades reguladoras.
IX) Revisão dos pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou o controle interno da empresa. O conselho de supervisores acredita que, em 2021, a empresa tem estado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, as diretrizes para o controle interno de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, e em combinação com o sistema de gestão de controle interno da empresa, Uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de controle interno foram estabelecidos, que atendem às necessidades de desenvolvimento dos objetivos atuais de operação e gestão da empresa e às necessidades reais de produção e gestão da operação, asseguram a operação padronizada de cada departamento de negócios e cada elo de operação da empresa e efetivamente previnem e controlam riscos comerciais.
O sistema de controle interno desempenha um papel melhor na prevenção e controle de todos os processos e principais elos de operação e gestão, pode fornecer uma garantia razoável para a elaboração de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, pode fornecer uma garantia para o bom funcionamento dos negócios da empresa e o controle dos riscos operacionais da empresa, e salvaguardar os interesses da empresa e de seus acionistas. O relatório de autoavaliação de controle interno 2021 do conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa. 3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores se concentrará de perto nos objetivos comerciais anuais da empresa, de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores, a fim de melhorar a governança corporativa Promover o desenvolvimento sustentável e estável da empresa e desempenhar o seu devido papel. Os principais arranjos de trabalho do conselho de supervisores em 2022 são os seguintes:
(I) continuar a melhorar o mecanismo de operação do conselho de supervisores, supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, melhorar a eficiência da supervisão e incentivar ativamente a construção e operação eficaz do sistema de controle interno da empresa.
(II) fortalecer a comunicação com o conselho de administração da empresa, departamento de auditoria interna, alta administração e instituições de auditoria externa, verificar regular e irregularmente a situação financeira e operação da empresa, de modo a garantir a segurança dos ativos da empresa e a padronização da operação.
(III) reforçar a fiscalização sobre o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e exortar os diretores e gerentes seniores a desempenharem suas funções diligentemente.
(IV) supervisionar o trabalho de verificação do departamento de auditoria interna da empresa, garantir a implementação eficaz da operação diária da empresa e controlar os riscos comerciais da empresa.
(V) concentrar-se na supervisão e inspeção do investimento externo da empresa, transações com partes relacionadas, garantia externa, gestão financeira confiada e outros assuntos importantes para garantir o cumprimento da operação da empresa.
(VI) reforçar a auto-construção do conselho de supervisores. Fortalecer o estudo da contabilidade, auditoria, leis e regulamentos, melhorar constantemente a qualidade da supervisão e fiscalização, fortalecer a construção da ética profissional e salvaguardar os interesses dos acionistas.
dois
