Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Wu Minyan: Wu Shuzhi
Acionistas e representantes dos accionistas:
Em 2021, como diretor independente de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos Os documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e do sistema de trabalho dos administradores independentes podem desempenhar fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de administradores independentes durante o seu mandato, assistir pessoalmente às reuniões do conselho de administração e à assembleia geral de acionistas, analisar cuidadosamente várias propostas nas assembleias e expressar opiniões independentes sobre várias propostas e assuntos relacionados de forma independente, objetiva e imparcial, Não é afectada pelos principais accionistas, controladores efectivos ou outras unidades ou pessoas que tenham interesse na empresa, dá pleno papel ao papel independente e profissional dos administradores independentes e protege eficazmente os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Relato o meu desempenho durante o meu mandato como diretor independente em 2021 da seguinte forma: I. Participação em reuniões da empresa e votação em 2021
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões de administração, 1 assembleia geral anual e 4 reuniões gerais extraordinárias. Durante o meu mandato, participei pessoalmente de 12 reuniões do conselho como diretor independente da empresa; Participou pessoalmente de uma assembleia geral anual e de quatro assembleias gerais extraordinárias de accionistas, cumpriu com seriedade as obrigações dos administradores independentes e não ausentou, confiou outras pessoas para comparecer ou deixar de comparecer pessoalmente à assembleia por duas vezes consecutivas. Realizar comunicação presencial com a administração da empresa na reunião do conselho para entender oportunamente o plano de desenvolvimento da empresa e a operação diária; Revisar cuidadosamente todas as propostas e exercer o direito de voto de forma cautelosa; Fazer pleno uso de seus conhecimentos profissionais em finanças para apresentar sugestões de referência para a empresa e desempenhar um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
Na minha opinião, a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes da empresa cumpriram os procedimentos relevantes de exame e aprovação, cumpriram os requisitos das leis e regulamentos e são legais e eficazes. Durante o meu mandato, revisei cuidadosamente as propostas e materiais do conselho de administração um a um, mantive a comunicação com o pessoal relevante e expressei meu apoio a todas as propostas em consideração sobre o princípio da diligência e responsabilidade, sem levantar objeções, objeções ou renúncias. 2,Pareceres independentes
Em 2021, de acordo com os requisitos do direito das sociedades e do sistema de trabalho dos diretores independentes, considerei cuidadosamente várias propostas apresentadas pelo conselho de administração, escutei regularmente os relatórios de pessoal relevante da empresa e foquei em fortalecer a investigação in loco da empresa, entendi oportunamente a dinâmica da empresa, compreendi profundamente o funcionamento e a gestão da empresa e forneci sugestões para o desenvolvimento e gestão a longo prazo da empresa, Fornecer referência para a tomada de decisão do conselho de administração. Durante o período de relatório, durante o meu mandato, expressei opiniões independentes “acordadas” sobre as seguintes questões:
(I) em 5 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do sétimo conselho de administração, e expressei minhas opiniões independentes sobre a questão da isenção do compromisso voluntário de bloqueio de ações do acionista controlador da empresa.
(II) em 8 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do sétimo conselho de administração, e eu expressei opiniões independentes sobre as questões da empresa por eleição de candidatos a diretores não independentes do sétimo conselho de administração e da empresa por eleição de candidatos a diretores independentes do sétimo conselho de administração.
(III) no dia 9 de março de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do sétimo conselho de administração. Fiz comentários sobre o plano anual de distribuição de lucros para 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno para 2020, o plano salarial anual para 2021 dos membros do conselho de administração e o plano salarial anual para 2021 dos gerentes seniores da empresa Pareceres independentes sobre a nomeação de diretores financeiros pela empresa; Fez uma explicação especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2020.
(IV) no dia 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração, tendo emitido pareceres de aprovação prévia sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e sobre a “renovação da instituição de auditoria financeira 2021” e Pareceres independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa e outros assuntos.
(V) em 26 de maio de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 7º Conselho de Administração. Dei meu parecer de aprovação prévia e parecer independente sobre a questão de transações diárias conectadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas.
(VI) em 11 de julho de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 7º Conselho de Administração, e eu dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, e sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021, Expressou pareceres independentes sobre a assinatura do acordo-quadro de cooperação e transações de partes relacionadas entre a subsidiária integral Hefei whale Microelectronics Co., Ltd. e partes relacionadas, o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo de ações restritas em 2021.
(VII) No dia 20 de julho de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 7º Conselho de Administração, onde dei minha aprovação prévia e pareceres independentes sobre a proposta de acordo complementar e transações diárias conexas do acordo-quadro de compras entre a subsidiária integral e partes relacionadas.
Explicações especiais e pareceres independentes foram feitas sobre a ocupação dos fundos da empresa e garantias externas pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas no ano.
(IX) em 8 de setembro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 7º conselho de administração, e eu expressei opiniões independentes sobre a empresa “sobre a prorrogação da duração do plano de ações de funcionários em 2015”.
(x) em 27 de setembro de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do sétimo conselho de administração, e eu expressei opiniões independentes sobre as propostas de ajuste do plano de incentivo para ações restritas em 2021 e sobre a concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez.
Todos os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio web de divulgação de informações sobre gemas designado pelo CSRC. Para mais informações, ver http://www.cn.info.com.cn. 3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Em 24 de fevereiro de 2021, de acordo com as disposições pertinentes das normas de governança das sociedades cotadas e dos estatutos sociais, a 19ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta por eleição de membros e presidentes de comitês especiais do sétimo conselho de administração da empresa, nomeada pelo presidente do comitê de auditoria e pelo membro do comitê de remuneração e avaliação do sétimo conselho de administração da empresa, Ele foi reeleito como membro do comitê de nomeação e do comitê de remuneração e avaliação.
Durante o período de relatório, em estrita conformidade com os requisitos relevantes do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, regras detalhadas para o trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e regras detalhadas para o trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração, participei de todas as reuniões diárias realizadas pelo Comitê, E apresentar pareceres profissionais e sugestões razoáveis sobre os assuntos submetidos ao conselho de administração para discussão, desempenhando o papel de tomada de decisão científica. Em 2021, desempenham principalmente as seguintes responsabilidades:
(I) Comuniquei-me plenamente com o contador público certificado de auditoria 2020 da empresa, ouvi a introdução do contador público certificado à auditoria anual, conduzi uma comunicação aprofundada com o contador público certificado e a gestão da empresa sobre assuntos relevantes e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.
Em 2021, como presidente do Comitê de Auditoria da empresa (até 24 de fevereiro de 2021), presidiu os trabalhos relevantes do comitê de auditoria, analisou o status de produção e operação da empresa, assuntos de auditoria interna, gestão e implementação do controle interno, operação diária e outros assuntos relacionados, e analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria apresentado pelo departamento de auditoria interna da empresa. Relatório de trabalho, etc.
De acordo com as disposições do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outros sistemas relevantes, revisar cuidadosamente materiais relevantes na preparação e divulgação dos relatórios periódicos da empresa e aprender com a administração da empresa sobre a produção e operação do ano e o andamento de grandes eventos; Antes e depois de a instituição de auditoria entrar no local, reforçou a comunicação com contadores públicos certificados e instou-os a realizar os trabalhos de auditoria conforme previsto. Revisar cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria, dominar a organização do trabalho de auditoria e os progressos do relatório anual e manter a independência da auditoria.
O comitê de auditoria da empresa também inspeciona, avalia, avalia e orienta o trabalho diário do Departamento de Auditoria da empresa, e insta a construção e melhoria do sistema de auditoria interna da empresa. O Comité continuou igualmente a reforçar a comunicação entre a auditoria interna e a auditoria externa, a fim de assegurar o bom andamento dos trabalhos de auditoria, especialmente a auditoria dos principais relatórios financeiros.
(II) na qualidade de membro da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade, supervisionar a implementação do sistema de remuneração e avaliação da sociedade e avaliar os diretores e gerentes superiores da empresa de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, De acordo com o escopo de trabalho e importância dos diretores e gerentes seniores da empresa, apresentar sugestões sobre os padrões de avaliação e avaliação, promover a empresa para melhorar ainda mais a cientificidade da avaliação salarial com base na operação padronizada e rever os assuntos relevantes do plano de incentivo de ações a prazo fixo 2021 da empresa, Cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações dos membros do comitê de remuneração e avaliação.
(III) como membro do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa (reeleito como membro do Comitê de Nomeação em 24 de fevereiro de 2021), em estrita conformidade com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes, prestar atenção ao desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa de acordo com a situação real da empresa e avaliar sua qualidade abrangente Realizar uma avaliação abrangente das qualificações profissionais para salvaguardar eficazmente os interesses dos pequenos e médios investidores. 4,Investigação no local da empresa
Minha inspeção no local da situação real da empresa em 2021 é a seguinte:
Em 2021, fiz pleno uso da participação nas reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e do comitê especial do conselho de administração para focar na compreensão do funcionamento da empresa, situação financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos relacionados. A epidemia do covid-19 teve um certo impacto na minha participação in loco em reuniões e investigações in loco. Além da inspeção in loco da empresa, também mantenho contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa por telefone, rede e outros meios, inspeciono o status operacional da empresa, a implementação de resoluções da administração e do conselho de administração, e comunico ativamente com os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, Mantenha-se a par das tendências de negócios da empresa. Participar ativamente nos trabalhos do comitê especial do conselho de administração da empresa e exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente nas reuniões do conselho de administração e do comitê especial. 5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
(I) continuar a prestar atenção ao trabalho de divulgação de informações da empresa e exortar a empresa a melhorar continuamente o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, documentos normativos, como as Regras de Listagem de Ações de Shenzhen Stock Exchange, a orientação autorreguladora de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e as medidas de gerenciamento de divulgação de informações; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir que a divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa.
(II) compreender e investigar ativamente a operação e gestão da empresa. Como diretor independente da empresa, através de investigação no local, inquérito telefônico e comunicação com a gerência, entendo e domino a situação macroeconômica, tendência de desenvolvimento da indústria e outras situações macro enfrentadas pela empresa, bem como o progresso da produção e gestão da operação da empresa e outras informações dinâmicas internas, e efetivamente supervisionar e inspecionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores; Participou ativamente de reuniões relevantes, analisou cuidadosamente vários materiais apresentados pela empresa, exerceu o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, desempenhou plenamente as funções de diretores independentes, promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas. 6,Formação e aprendizagem
A fim de desempenhar efetivamente as funções de diretores independentes, estudo cuidadosamente os regulamentos e sistemas recém-emitidos pela CSRC e Shenzhen bolsa de valores este ano, e me esforço para fortalecer minha compreensão e compreensão das regulamentações relevantes, especialmente aquelas relacionadas à estrutura de governança corporativa, operação padronizada e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos, Melhorar a conscientização sobre a proteção dos direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e até mesmo acionistas públicos. 7,Outras instruções
Em 2021, quando eu era diretor independente, não havia proposta de convocação do conselho de administração; Não existe envolvimento independente de instituições de auditoria externas ou instituições de consultoria; Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade. Em 2022, enquanto diretor independente da empresa, continuarei desempenhando fielmente minhas funções, participando ativamente na tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com uma atitude séria, diligente e responsável, dando pleno uso à minha experiência profissional, fornecer sugestões mais razoáveis para o desenvolvimento da empresa e fornecer boa referência para a tomada de decisões científicas do conselho de administração. De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos estatutos sociais e outros sistemas, dar pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, e garantir o funcionamento objetivo, justo e padronizado do conselho de administração da empresa. Director independente: Wu Minyan
11 de Março de 2022
