3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Em 2021, como diretor independente da 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como ” 3Peak Incorporated(688536) ” ou “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) e os padrões de governança das empresas cotadas De acordo com os requisitos normativos das leis, regulamentos e regras e regulamentos relevantes, como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos sociais e o sistema de trabalho para diretores independentes da empresa, participar ativamente das reuniões da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e vários comitês especiais da empresa, desempenhar suas funções diligentemente, considerar cuidadosamente várias propostas, dar pleno uso a sua experiência profissional e apresentar sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento da empresa. Ao expressar opiniões independentes prudentes e objetivas sobre as principais questões consideradas pelo conselho de administração, podemos fornecer forte apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração, promover o desenvolvimento estável, padronizado e sustentável da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários. Agora relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Hong Zhiliang, homem, nascido em 1946 na China, sem residência permanente no exterior, é bacharel pela Universidade de Ciência e Tecnologia da China e doutor pelo Instituto de Tecnologia de Zurique, Suíça. De julho de 1970 a junho de 1980, trabalhou como professor na Universidade de Tecnologia de Shenyang. De julho de 1980 a junho de 1985, estudou no Instituto Superior de Tecnologia em Zurique, Suíça. De julho de 1985 a dezembro de 1987, trabalhou como pós-doutorado na Universidade de Fudan. De fevereiro de 1989 a maio de 1989, trabalhou como pesquisador associado na Universidade da Califórnia, Berkeley. De março de 1993 a agosto de 1994, trabalhou como professor na Universidade de Hanover. De janeiro de 1988 até agora, ele trabalhou como professor na Universidade de Fudan. De novembro de 2016 até agora, atuou como Sino Wealth Electronic Ltd(300327) diretor independente; De dezembro de 2019 até agora, atuou como Infotmic Co.Ltd(000670) diretor independente; De maio de 2020 até agora, atuou como Shanghai Bright Power Semiconductor Co.Ltd(688368) diretor independente; Desde agosto de 2020, ele serviu como diretor independente de Suzhou nano core Microelectronics Co., Ltd. De dezembro de 2019 até agora, atuou como 3Peak Incorporated(688536) diretor independente, membro do comitê de nomeação do conselho de administração (convocador) e membro do comitê de estratégia do conselho de administração. Luo Yan, mulher, nascida em 1983, nacionalidade chinesa, tem direito de residência permanente em Hong Kong, China, Bacharel pela Universidade de Finanças e Economia de Xangai e doutor pela Universidade de Hong Kong. De setembro de 2010 até agora, trabalhou no Departamento de Finanças e Finanças da Escola de Administração da Universidade Fudan, como professor assistente, professor associado e professor. De março de 2016 até agora, ele serviu como supervisor da Shanghai ruolong Investment Management Co., Ltd; De julho de 2021 até agora, atuou como Shanghai Ceo Environmental Protection Technology Co.Ltd(688335) diretor independente; De julho de 2021 até agora, ele atuou como diretor independente da Xinjiang Hongshan Fund Management Co., Ltd; De dezembro de 2021 até agora, ele atuou como diretor independente da Shanghai Shangmei Cosmetics Co., Ltd. De dezembro de 2019 até agora, atuou como 3Peak Incorporated(688536) diretor independente, membro do comitê de auditoria do conselho de administração (convocador) e membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração (convocador).
Yuan Xiuting, homem, nascido em 1973, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, Bacharel da Universidade de Tecnologia de Nanjing, mestre e doutor da Universidade de Pequim. De agosto de 1994 a fevereiro de 1997, trabalhou como técnico e engenheiro assistente no centro de pesquisa de silicone de Chengdu do Ministério da indústria química. De agosto de 2003 a abril de 2012, trabalhou como secretário, juiz assistente e juiz do segundo tribunal popular intermediário de Xangai. De maio de 2012 até agora, ele serviu como professor associado e professor da Faculdade de Direito da Universidade de Tongji. De outubro de 2019 até agora, ele atuou como diretor executivo da Shanghai Shuxing Enterprise Management Consulting Co., Ltd. De dezembro de 2019 a janeiro de 2022, atuou como diretor independente 3Peak Incorporated(688536) e membro do comitê de auditoria, nomeação, remuneração e avaliação do conselho de administração.
II) Descrição da independência
Como diretor independente da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, e não trabalhamos em empresas afiliadas da empresa; Não são prestados serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias. Temos a independência exigida pelos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as qualificações para servir como diretores independentes da empresa. No processo de execução das nossas funções, podemos garantir um julgamento profissional objectivo e independente, salvaguardar os interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios investidores, e não há nenhuma situação que afecte a nossa independência. 2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Durante o período analisado, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões de acionistas, participando da reunião como diretores independentes da seguinte forma:
Participação no conselho de administração e na assembleia geral
Os diretores estão ausentes por dois anos consecutivos
Nomes dos diretores que devem comparecer pessoalmente à reunião do conselho de administração e que não compareceram pessoalmente à reunião de acionistas da próxima vez
Número de reuniões do conselho número de lugares mais número de reuniões do conselho
Hong Zhiliang 9 9 0 0 0 No 2
Luo Yan 9 9 0 0 No 2
Yuan Xiuting 9 9 0 0 No 2
Além disso, durante o período analisado, a empresa realizou 11 reuniões do comitê especial do conselho de administração, sendo: 1 reunião do comitê de estratégia, 4 reuniões do comitê de auditoria, 3 reuniões do comitê de indicação e 3 reuniões do comitê de remuneração e avaliação. Como membros dos comitês especiais do conselho de administração, assistimos às reuniões dos comitês especiais relevantes, conforme necessário.
Durante o período de relato, demos pleno cumprimento aos nossos respectivos papéis profissionais de forma diligente e responsável, com base no princípio da prudência e objetividade. Antes da realização das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais, realizamos uma investigação mais abrangente e compreensão das deliberações relevantes da reunião, e solicitamos à empresa, se necessário, que coopere ativamente e responda em tempo hábil. Durante a reunião, discutimos plenamente com outros diretores sobre os assuntos em análise, apresentamos sugestões razoáveis à empresa com base em nosso conhecimento profissional acumulado e experiência prática, e emitimos pareceres escritos relevantes de acordo com o escopo de responsabilidades de diretores independentes e comitês especiais, de modo a promover ativamente a objetividade e cientificidade da tomada de decisão do conselho de administração, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas. Durante o período analisado, votámos a favor de todas as propostas do Conselho de Administração em 2021; Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração em 2021 foram aprovadas.
(II) investigação no local e cooperação com a empresa
Durante o período analisado, aproveitamos plenamente a oportunidade de participar das reuniões presenciais do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para realizar visitas presenciais à empresa. Além disso, mantivemos contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por meio de palestras, telefone e e-mail, de modo a dominar o funcionamento e a operação padronizada da empresa, e compreender plenamente a gestão, situação financeira e financeira da empresa. Questões importantes como incentivo patrimonial, captação de recursos e aumento de temas de implementação de projetos, prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa e promover a melhoria do nível de gestão da empresa.
A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação conosco, relata oportunamente o progresso da produção e operação da empresa e assuntos importantes, solicita opiniões e ouve sugestões, e pode implementar e corrigir oportunamente os problemas levantados por nós, o que fornece as condições necessárias e apoio para que possamos desempenhar melhor nossas funções.
3,Questões-chave do desempenho dos diretores independentes em 2021
Durante o período de relato, de acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, os estatutos e o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e outras disposições relevantes, focámos na revisão das transações com partes relacionadas da empresa, no depósito e uso de recursos captados, no plano de incentivo às ações restritas 2021 e em outros assuntos, Na perspectiva de ser propício ao funcionamento sustentável e ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas, expressou opiniões independentes objetivas e imparciais, que desempenharam um papel importante na padronização do funcionamento do conselho de administração e na eficácia da tomada de decisão. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não cometeu nenhuma violação de transações de partes relacionadas.
Expressamos opiniões independentes sobre a proposta de investimento estrangeiro e transações de partes relacionadas considerada na 17ª reunião do segundo conselho de administração da empresa, acreditando que essa transação de partes relacionadas atende às necessidades de planejamento estratégico e desenvolvimento de negócios da empresa; Ao considerar a proposta, os diretores relacionados evitaram votar, e os procedimentos de convocação, convocação e resolução do conselho de administração respeitam as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes; A precificação desta transação obedece aos princípios de voluntariedade, equidade e racionalidade, sendo a precificação justa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas e acionistas não afiliados, não havendo prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa devido a transações afiliadas. II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não dispunha de garantia externa e não havia fundos ocupados por grandes acionistas e partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de referência, Revisamos a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa em 2020, a proposta sobre o aumento do tema de implementação e localização dos projetos investidos pelos fundos angariados e a injeção dos fundos angariados na subsidiária integral para implementar os projetos investidos pelos fundos angariados, e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021 A proposta de utilização por parte da empresa de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa e outras propostas foram compreendidas e verificadas, Considera-se que o uso dos fundos levantados acima está em conformidade com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, nº 1 – operação padronizada, os estatutos e o sistema de gestão da empresa para os recursos levantados De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, as questões acima não afetarão a execução normal dos projetos de investimento com fundos levantados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas da empresa. Manifestámos a nossa opinião independente a este respeito.
IV) Fusão e reorganização
Durante o período de relato, não houve fusão e reorganização da empresa.
Durante o período analisado, revisamos o plano de remuneração (subsídio) dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020 e o plano de remuneração (subsídio) de 2021 e expressamos opiniões independentes. Acreditamos que a avaliação da empresa dos diretores e gerentes seniores em 2020 é justa e imparcial e alinhada com a situação atual; O plano de remuneração anual (subsídio) 2021 para diretores e gerentes seniores proposto pela empresa é formulado pela empresa de acordo com o nível de remuneração do setor e região e em combinação com a situação real da empresa, que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa, ajuda a garantir a realização dos objetivos estratégicos da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas.
Durante o período de relatório, consideramos a proposta de nomear o Sr. Wu Jiangang e o Sr. Leng Aiguo como gerentes gerais adjuntos, e expressamos nossas opiniões independentes após verificar cuidadosamente os procedimentos de nomeação e votação relevantes e se os nomeados atendem às qualificações de gerentes seniores; Após cuidadosa verificação, expressamos nossas opiniões independentes acordadas sobre as propostas relacionadas com a eleição geral do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores do terceiro conselho de administração.
VI) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa cumpriu oportunamente as obrigações de divulgação da previsão anual de desempenho de 2020 e do desempenho anual de 2020 expresso de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da ciência e do Conselho de Inovação da Bolsa de Valores de Xangai. Considera-se que está em conformidade com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos.
VII) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, expressamos opiniões independentes sobre a nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021. Acreditamos que a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial), como instituição de auditoria da empresa em 2020, pode desempenhar suas funções durante o período de emprego e emitir relatórios de auditoria para a empresa de forma objetiva e justa, de acordo com padrões de auditoria independentes; Está acordado que a empresa nomeará os Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como organização de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021, o que é propício para manter a consistência e continuidade do trabalho de auditoria financeira, a preparação e implementação do trabalho de auditoria de controle interno em 2021, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. (VIII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, expressamos nossas opiniões independentes sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020. Após verificação, acreditamos que o plano anual de distribuição de lucros 2020 está alinhado com a situação objetiva e as necessidades reais da empresa, é propício para atender às necessidades de desenvolvimento sustentável e liquidez de capital da empresa, e garante o desenvolvimento a longo prazo da empresa, não há danos aos interesses dos acionistas minoritários e está alinhado com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos sociais.
IX) Incentivos ao capital próprio
Durante o período analisado, a empresa analisou o ajuste do preço da subvenção do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020, a implementação da parte reservada da subvenção às Ações Restritas e a titularidade da primeira fase da primeira subvenção. Acreditamos que a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas cumpriu os procedimentos de aprovação necessários, em consonância com as disposições legislativas e regulamentares, o que é propício para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e estabelecer Melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa e aumentar o senso de responsabilidade e missão da equipe de gestão e espinha dorsal do negócio da empresa para realizar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Durante o período analisado, a empresa lançou o plano de incentivo às ações restritas para 2021, e verificamos as propostas relevantes. Acreditamos que o plano de incentivo às ações restritas da empresa para 2021 é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos fundamentais, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Concordamos unanimemente que a empresa implementará o plano de incentivo de ações restritas em 2021.
(x) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, continuamos a prestar atenção ao desempenho dos compromissos da empresa, diretores, supervisores e acionistas desde a oferta pública inicial e listagem da empresa. Até agora, a empresa, diretores, supervisores e acionistas cumpriram rigorosamente seus compromissos, e não há violação ou falha em cumprir seus compromissos no prazo.
(11) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relatório, continuamos a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e a empresa foi rigorosa
