O relatório especial de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. sobre o depósito e uso real de fundos levantados em 2021 está de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho Kechuang e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai No. 1 – operação padronizada, as instruções especiais sobre o depósito e uso real dos fundos levantados de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como a “empresa”) em 2021 são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e recepção dos fundos
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de 3Peak Incorporated(688536) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] n.º 1824) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 18 de agosto de 2020, a empresa foi aprovada para emitir 20000000 ações ordinárias a investidores nacionais na oferta pública inicial de RMB, com um preço de emissão de RMB 115,71 por ação, e o preço da ação foi integralmente pago em RMB, O montante total de fundos levantados é de RMB 231420000000. A empresa pagou um total de 16190143200 yuan (15273720000 yuan excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) de taxas de subscrição e recomendação, incluindo o imposto sobre o valor acrescentado. Os fundos acima foram colocados em prática em 15 de setembro de 2020, que foi verificado pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu PwC Zhongtian Yan Zi (2020) No. 0818 relatório de verificação de capital. O valor líquido do total de fundos levantados pela empresa após dedução de todas as despesas de emissão de ações (excluindo imposto sobre o valor acrescentado, despesas de subscrição e recomendação e outras despesas de emissão) de RMB 16845342535 é RMB 214574657465.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o montante de fundos angariados utilizado pela empresa em 2021 foi de RMB 43810279795, e o montante acumulado de fundos angariados utilizado foi de RMB 48988975294. Em 2021, o montante líquido de juros deduzidos dos fundos angariados foi de RMB 75059918 e o montante líquido acumulado de proveitos de juros deduzidos dos fundos angariados foi de RMB 117344035, Em 2021, o rendimento de investimento recebido da compra de produtos financeiros para gestão de caixa foi de 5734125198 yuan, e o rendimento de investimento acumulado recebido da compra de produtos financeiros para gestão de caixa foi de 6995599172 yuan A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 173353824713 yuan, do qual o montante usado para gestão de caixa foi de 173000000000 yuan.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos levantados pela empresa são os seguintes:
Unidade: RMB
Montante do projecto
O montante total de fundos angariados efectivamente recebidos é 215229856800
Menos: montante investido em fundos angariados (48988975294)
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 117344035
Rendimentos de gestão de caixa 6995599172
Menos: montante de gestão de caixa (173000000000)
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo final da conta especial de fundos angariados era de 353824713
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos levantados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados. De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, e as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai As disposições de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de fundos levantados por empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, em combinação com a situação real da empresa, Formulou o sistema de gestão para fundos levantados de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referido como o “sistema de gestão para fundos levantados”), implementou um sistema especial de armazenamento de contas para fundos levantados, e estipulou o armazenamento e uso de fundos levantados, gerenciamento de implementação de projetos, mudança de projetos de investimento e supervisão de uso. O sistema foi deliberado e aprovado pela segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2020.
(II) Acordos de supervisão de três e quatro partes para fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão de fundos levantados, em setembro de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados com o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) , o banco especial de supervisão de contas China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jinqiao sub-filial, Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) sub-filial de alta tecnologia Zona de Desenvolvimento Industrial e o Park Branch de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch. Após deliberação e aprovação da 19ª reunião do segundo conselho de administração e da 14ª reunião do segundo conselho de supervisores realizada em 21 de junho de 2021, a empresa concordou em aumentar a subsidiária integral 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como ” 3Peak Incorporated(688536) Shanghai”) como o assunto de implementação do projeto de investimento levantado “projeto de desenvolvimento de produtos de circuito integrado analógico e industrialização”, Também está acordado que a empresa usará o fundo levantado de 150 milhões de yuans para injetar capital em 3Peak Incorporated(688536) Xangai para implementar o projeto de investimento levantado.
Em 13 de outubro de 2021, 3Peak Incorporated(688536) Xangai completou a abertura da conta especial para fundos levantados (doravante referida como a “conta especial”), com um número de conta 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93. Em 15 de outubro de 2021, a empresa concluiu a injeção de capital para 3Peak Incorporated(688536) Xangai.
Em 12 de novembro de 2021, a empresa, sua subsidiária integral 3Peak Incorporated(688536) Xangai e o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jinqiao sub-filial assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados. O acordo de três partes acima e o acordo de quatro partes esclarecem os direitos e obrigações de todas as partes, e não há diferença significativa do acordo de supervisão de três partes (modelo) no armazenamento especial de contas de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa e suas subsidiárias relevantes depositaram e utilizaram os fundos levantados em estrito conformidade com as disposições do acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados e do acordo de supervisão quadripartida sobre o armazenamento de fundos levantados.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte:
Unidade: RMB
Método de depósito de saldo de abertura de conta bancária em conta especial para fundos levantados
Banco das famílias
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ações têm 512907605910318 depósito atual 222592315 Co., Ltd. Shanghai Branch
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 988400788130 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) depósito atual 40931716 Jinqiao sub sucursal
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) propriedade de acções
High Tech Co., Ltd. 5129540 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 82 depósito atual 926.17 Zona de Desenvolvimento Industrial sub ramo
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) ações têm 512907605910901 depósito atual 29008025
Limited company Suzhou Branch
Subfilial Park
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93 depósito atual 61200040 Jinqiao sub filial
Total 353824713
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso real dos fundos levantados é mostrado em “Tabela 1, tabela de comparação do uso dos fundos levantados de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. em 2021”.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Os projetos de investimento e substituição da empresa não existem durante o período de referência.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 4 de agosto de 2021, a 20ª reunião do segundo conselho de administração e a 15ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e adotaram a proposta sobre a utilização pela empresa de alguns fundos ociosos arrecadados para gestão de caixa. O Conselho de Administração compromete-se a utilizar os fundos angariados ociosos até RMB 190000000000 para adquirir os produtos financeiros principais garantidos de baixo risco com alta segurança e boa liquidez em tempo hábil, com a premissa de garantir o funcionamento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados e garantir a segurança dos fundos angariados, e a vida útil não deve exceder 12 meses. Dentro do limite e prazo acima mencionados, a empresa pode utilizá-los circular e continuamente, O limite acima refere-se a que o saldo máximo de gestão de caixa em um único dia não excede RMB 190000000000 (incluindo este montante).
A instituição de recomendação emitiu pareceres de verificação sobre a utilização pela empresa de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa.
Os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de consentimento sobre o uso de fundos levantados ociosos pela empresa para gestão de caixa. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor principal de produtos adquiridos pela empresa com fundos angariados ociosos que ainda não expiraram é de RMB 173000000000, o que não excede o limite de investimento autorizado do conselho de administração para gestão de caixa com fundos angariados ociosos.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou fundos levantados ociosos para gestão de caixa da seguinte forma:
Valor do tipo fiduciário (yuan) tipo de renda do tempo de início e fim taxa de retorno anualizada se para o período de renda do prazo (yuan) (dia)
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) depósito estrutural de desenvolvimento da indústria de alta tecnologia 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Principal Rendimento flutuante garantido 1,84% – 4,44% é 18178500000 Subramo distrital 2021 / 03 / 29
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) depósito estrutural de desenvolvimento da indústria de alta tecnologia 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Principal Rendimento flutuante garantido 1,84% – 4,44% é 18178500000 Subramo distrital 2021 / 03 / 29
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jinqiao sub filial depósito de aviso de sete dias 100000 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 10 / 21 – Renda Fixa Garantida Principal 2,025% é o depósito acumulado de 4275 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 01 / 05
202012/29-
