Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre 3Peak Incorporated(688536) tecnologia microeletrônica (Suzhou) Co., Ltd
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como ” 3Peak Incorporated(688536) ” ou “company”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores As leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, são responsáveis pela supervisão contínua após a listagem 3Peak Incorporated(688536) e emitem este relatório anual de acompanhamento sobre supervisão contínua. Os conteúdos específicos são os seguintes:
1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua, e a instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente
1. Formular o sistema de supervisão contínua do trabalho correspondente para o trabalho contínuo específico da supervisão, e formular o sistema de supervisão contínua do trabalho correspondente
Plano
Em conformidade com as disposições pertinentes da CSRC, a instituição de recomendação assinou o acordo de recomendação com 3Peak Incorporated(688536) durante a supervisão contínua
2. Antes do início, a empresa deve assinar uma negociação contínua com a sociedade cotada ou partes relevantes, que especifica a supervisão contínua de ambas as partes
O acordo de supervisão especifica os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, e deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai
Obrigação e relatório à bolsa de valores de Xangai para arquivamento
Através da comunicação diária, regular ou incerta
3. aprender sobre Sirui através da comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, visita de retorno durante o período de due diligence, inspeção no local, etc
Realizar supervisão contínua por meio de investigação e outros meios, para melhorar o desenvolvimento de negócios de PU, e para manter opiniões sobre 3Peak Incorporated(688536) desenvolvimento
Supervisão continuada
Durante o período de supervisão contínua, de acordo com os regulamentos relevantes, a sociedade cotada não foi punida por 3Peak Incorporated(688536) em 2021 durante o período de supervisão contínua
4. Se for feita uma declaração pública sobre qualquer violação da lei, ela deve ser divulgada à instituição de recomendação antes da divulgação
Violações de leis e regulamentos reportados pela Bolsa de Valores de Xangai e declarados pela Bolsa de Valores de Xangai
Anunciar nos meios de comunicação designados após revisão
Durante a supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes aparecem
Violações de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos devem ser auto-descobertos ou
5. relatório para Shanghai Securities dentro de cinco dias úteis a partir da data de descoberta 3Peak Incorporated(688536) durante o período de supervisão contínua em 2021
O relatório da bolsa, incluindo a violação de leis e regulamentos ou violação de compromissos da empresa listada ou empresas relacionadas
O interessado viola leis e regulamentos, viola compromissos e outros assuntos
Condição física, medidas de supervisão tomadas pelo promotor, etc.
Supervisionar a sociedade cotada e seus diretores, supervisores e gerentes superiores. Durante a supervisão contínua, a instituição de recomendação supervisionará a Sirui
6. Os membros da equipe devem cumprir leis, regulamentos, regras e regulamentos departamentais, bem como a conformidade da Shanghai Securities jiaopu e seus diretores, supervisores e gerentes seniores
As regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela bolsa devem estar em conformidade com leis, regulamentos, regras departamentais e outros documentos normativos emitidos pela bolsa.
Cumprir com sinceridade seus compromissos, as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela bolsa e cumprir com sinceridade seus compromissos
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente instituições de recomendação de governança corporativa, instar 3Peak Incorporated(688536) a gerenciar o sistema de acordo com os regulamentos relevantes, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, melhorar e melhorar o sistema de governança corporativa, implementar rigorosamente as regras de procedimento do conselho de supervisores, diretores, supervisores e alta administração, supervisionar diretores, supervisores O código de conduta dos gestores superiores deve respeitar o código de conduta
Supervisionar as empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno.O patrocinador verificou a criação do sistema de controle interno 3Peak Incorporated(688536) , incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, contabilidade, implementação e eficácia, sistema Sirui 8 e sistema de auditoria interna, bem como o uso de recursos levantados, e o sistema de controle interno da Pu cumprir os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e transações conectadas Garantia estrangeira, investimento estrangeiro e entrega de derivados têm sido efetivamente implementadas, o que pode garantir o funcionamento processual das principais decisões empresariais, como as regras e regulamentos da empresa e o controle das subsidiárias
E regras, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de informação
Sistema de divulgação, revisão dos documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e o patrocinador insta 3Peak Incorporated(688536) a implementar estritamente as 9 peças de informação, e tem razões suficientes para acreditar que não há registros falsos e documentos relevantes enganosos nos documentos de divulgação de informações e outros documentos apresentados pela empresa listada para Shanghai Securities
Declaração ou omissão material
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
Outros documentos apresentados pela Bolsa de Valores de Xangai
Revisar e supervisionar os documentos problemáticos de divulgação de informações a tempo
Instar a empresa a corrigir ou complementar, e a empresa não irá corrigir ou complementar
Em caso de enchimento, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Se os documentos de divulgação de informações de 3Peak Incorporated(688536) os documentos de divulgação de informações de Empresas em 10 cidades não foram revisados antecipadamente pela instituição de recomendação de Xangai, eles foram revisados, e não houve situação que deveria reportar à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco meses após a empresa listada cumprir a obrigação de divulgação de informações
Complete a revisão dos documentos relevantes e salve-os dentro de um dia
No problema dos documentos de divulgação de informações, a empresa cotada deve ser instada a tempo
A empresa deve fazer correções ou suplementos, e a empresa listada não deve fazer correções ou suplementos
Se necessário, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores, controladores reais
Os diretores, supervisores e gerentes seniores foram punidos pela CSRC em 2021, 3Peak Incorporated(688536) e seus acionistas controladores, as 11 sanções administrativas atuais, a punição disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai ou a carta de preocupação de supervisão emitida pelo controlador internacional, diretores, supervisores e gerentes seniores da Bolsa de Valores de Xangai, e tais questões não ocorreram
Instá-los a melhorar o sistema de controlo interno e a tomar medidas para o corrigir
apenas
Continuar a prestar atenção ao cumprimento de compromissos por parte das sociedades cotadas, acionistas controladores e controladores efetivos 12. Se as sociedades cotadas, acionistas controladores, 2021, 3Peak Incorporated(688536) e seus acionistas controladores, controladores efetivos e outras questões não cumprirem seus compromissos, informe oportunamente ao controlador internacional que não há falha em cumprir seus compromissos
Preste atenção aos relatórios de mídia pública sobre empresas listadas e responda a eles em tempo hábil
Verifica os rumores do mercado.
Após a verificação, verifica-se que em 2021, 3Peak Incorporated(688536) não há nenhum evento importante que deva ser divulgado à divisão 13 ou reportado à bolsa de valores de Xangai que deva ser divulgado
Se a informação for inconsistente com os fatos, exorte oportunamente a empresa listada a veracidade
Divulgação ou esclarecimento; A empresa listada não divulgará ou esclarecerá
Se necessário, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Se uma das seguintes situações for encontrada, exorte a empresa listada a fazer uma declaração
E fazer correções dentro de um limite de tempo, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo
Relatório: (I) suspeita de violar as regras de listagem e outras indústrias relacionadas
Regras comerciais; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e seus signatários
14. As opiniões profissionais emitidas podem ser falsas e enganosas. Em 2021, 3Peak Incorporated(688536) não houve violação de leis e regulamentos ou outras irregularidades, como as declarações acima mencionadas ou grandes omissões
A situação actual; (III) a empresa consta do artigo 7.o das medidas de recomendação
11. As circunstâncias previstas no artigo 72.o; IV) Público
A empresa não coopera com a supervisão contínua; V) Bolsa de Valores de Xangai
Outras circunstâncias que a troca ou o patrocinador considerem necessárias para comunicar
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer que o patrocinador formulou 15 requisitos relevantes de trabalho de inspeção no local para inspeção no local, garantir o plano de trabalho de qualidade do trabalho de inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho de inspeção no local. procurar
Em caso de qualquer das seguintes circunstâncias de uma empresa cotada, o promotor deve
Dentro de 15 dias a partir da data de saber ou deve saber
Dentro do prazo exigido pela bolsa de valores, a sociedade cotada estará sujeita a supervisão especial
Inspeção no local: (I) Acionista controlador e controlador real
Ou outras partes relacionadas ocupem os fundos da sociedade cotada para fins não operacionais;
16 (II) fornecer garantia a terceiros em violação da regulamentação; (III) em 2021, 3Peak Incorporated(688536) não usou os fundos levantados nas circunstâncias acima devido a violação de regulamentos; IV) Investimento e arbitragem ilegais de valores mobiliários
Operações de cobertura de períodos, etc. (V) as transacções com partes relacionadas são obviamente injustas ou
Não execução dos procedimentos de exame e aprovação e obrigações de divulgação de informações; VI) Indústria
Perda de desempenho ou diminuição do lucro operacional no mesmo período do ano passado
Mais de 50%; (VII) outras informações exigidas pela Bolsa de Valores de Xangai
Sua situação
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Nenhum.
3,Principais questões de risco
Os principais fatores de risco enfrentados pela empresa são os seguintes:
I) Risco de concorrência no mercado
A indústria de circuito integrado analógico está se desenvolvendo rapidamente, e a boa perspectiva atraiu muitas empresas chinesas para tentar entrar neste campo. Os fabricantes da indústria estão expandindo ativamente o mercado com base em consolidar suas próprias vantagens, e a concorrência do mercado está se intensificando. Embora após anos de acumulação de tecnologia e construção de marca, a empresa alcançou uma certa participação de mercado e reconhecimento de marca na indústria de design de circuito integrado, e tem uma certa vantagem competitiva. No entanto, em comparação com grandes fabricantes internacionais do setor, a empresa ainda tem algum espaço para melhorias em todos os aspectos. Se a empresa não puder entender corretamente a dinâmica do mercado e a tendência de desenvolvimento da indústria, e não puder realizar oportunamente a inovação tecnológica e do produto de acordo com as necessidades do cliente, o status da indústria da empresa, a participação de mercado e o desempenho do negócio podem ser negativamente afetados.
Além disso, em comparação com a situação de que a empresa tem mais de 1000 modelos de chips, empresas líderes na indústria de circuitos integrados analógicos, como Texas Instruments e adeno, têm dezenas de milhares ou até mais de 100000 modelos de produtos de chips analógicos, cobrindo quase todos os campos de aplicação downstream. Uma vez que essas empresas líderes adotem uma forte estratégia de concorrência de mercado e reduzam os preços de produtos competitivos semelhantes aos produtos da empresa, a empresa cairá em uma situação passiva de diminuição da receita operacional e até mesmo forçada a reduzir os preços.
II) Risco de elevada concentração dos clientes
Os chips analógicos têm as características de “muitas categorias e aplicações amplas”.Fabricantes internacionais de circuitos integrados analógicos bem conhecidos geralmente têm recursos extensos e dispersos do cliente. Comparado com fabricantes internacionais bem conhecidos, a empresa tem uma escala menor e menos categorias de produtos. A fim de concentrar recursos vantajosos e dar pleno jogo a vantagens comparativas, a empresa opta principalmente por fornecer produtos de chip analógico para clientes em comunicação, pan indústria e outros campos.
Durante o período de relatório, a receita total de vendas da empresa para os cinco principais clientes foi de 8947822 milhões de yuans, representando 67,49% da receita operacional no período de relatório, com uma concentração relativamente alta.
No futuro, se a empresa não pode obter continuamente a certificação de fornecedor qualificado e ordens dos principais clientes, ou a relação de cooperação entre a empresa e os clientes acima é substituída por outros fornecedores, ou se os principais clientes da empresa mudar muito no futuro, ou perder os principais clientes devido à qualidade do produto da empresa e outras razões, ou a operação, status de crédito e operação dos principais clientes atuais Grandes mudanças adversas ocorreram na estratégia de compras, resultando na incapacidade da empresa de manter suas vantagens no sistema de fornecedores dos principais clientes e de continuar a manter a relação cooperativa com os principais clientes, o que terá impacto adverso no funcionamento da empresa.
III) Risco de alta concentração de fornecedores
A empresa adota o modo fabless de operação, e seus fornecedores incluem fabricantes de wafer e plantas de embalagem e teste.Durante o período de relatório, a empresa manteve uma relação de aquisição estável com os principais fornecedores. Devido à particularidade da indústria de circuito integrado, fábricas de wafer e fábricas de embalagem e teste pertencem a empresas de ativos pesados, com alta concentração de mercado e menos fabricantes que dominam tecnologia avançada. Na indústria, devido à consideração da estabilidade do processo e da vantagem de custo da aquisição do lote, uma única empresa do projeto do IC muitas vezes seleciona somente fábricas individuais da bolacha e fábricas de empacotamento e teste para a cooperação.
Durante o período de relatório, o valor total de compra da empresa dos cinco principais fornecedores foi de 568402 milhões de yuans, representando 92,83% do valor de compra no período de relatório, representando uma proporção relativamente alta. Enquanto isso, o valor de compra da empresa do maior fornecedor durante o período de relatório foi de 256470400 yuan, representando 41,89% do valor total de compra do período atual. Alterações adversas na operação comercial dos principais fornecedores da empresa, capacidade de produção limitada ou relações de cooperação tensas podem levar à falha dos fornecedores em entregar mercadorias em quantidade suficiente e no tempo, o que pode ter um impacto adverso na produção e operação da empresa.
(IV) Risco de capacidade restrita da cadeia de abastecimento
Como o componente mais crítico dos dispositivos inteligentes, os circuitos integrados têm sido escassos nos últimos anos, pois a epidemia tem impulsionado a demanda on-line, e a demanda social por servidores de data center e chips de terminal inteligentes aumentou rapidamente. Ao mesmo tempo, influenciados pelas políticas de comércio internacional nos últimos anos, os clientes chineses estão mais interessados em países do produto
