Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre 3Peak Incorporated(688536) tecnologia microeletrônica (Suzhou) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de supervisão contínua de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referido como ” 3Peak Incorporated(688536) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores Medidas para a supervisão contínua de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação de Ensaios), diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai As medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes verificaram o depósito e uso de fundos angariados em 3Peak Incorporated(688536) 2021. As informações específicas são as seguintes: I. Informações básicas dos fundos angariados pela oferta pública inicial de ações
(I) montante real dos fundos angariados e recepção dos fundos
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 1824) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”) em 18 de agosto de 2020, a empresa emitiu 20 milhões de ações ordinárias de RMB (ações) ao público pela primeira vez, O preço de emissão por ação é de RMB 115,71, e o montante total de fundos angariados é de RMB 2314,2 milhões. Após deduzir as despesas de subscrição e recomendação (incluindo imposto sobre o valor acrescentado) de RMB 1619014 milhões, o montante real de fundos angariados recebidos é de RMB 21522986 milhões. Após deduzir as despesas totais de emissão de RMB 1684534 milhões, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 21457466 milhões. Em 15 de setembro de 2020, o montante recebido da conta de capital levantado da empresa foi 2152298600 yuan. Os fundos acima foram verificados pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e foi emitido um relatório de verificação de capital (PWC Zhongtian Yan Zi (2020) No. 0818). II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o montante de fundos levantados usado pela empresa em 2021 era de 4381028 milhões de yuans, e o montante acumulado de fundos levantados usado foi de 4898898 milhões de yuans. Em 2021, o montante líquido de juros deduzido dos fundos levantados foi de 7506 mil yuans, e o montante líquido acumulado de juros deduzido dos fundos levantados foi de 11734 mil yuans, Em 2021, a receita de investimento recebida da compra de produtos financeiros para gerenciamento de caixa foi de 573413 milhões de yuans, a receita de investimento cumulativa recebida da compra de produtos financeiros para gerenciamento de caixa foi de 69,956 milhões de yuans e o saldo dos fundos levantados foi de 17335382 milhões de yuans, incluindo 17,30 milhões de yuans para gerenciamento de caixa.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para recursos levantados era de RMB 3,5382 milhões (incluindo a taxa líquida de manuseio deduzida da receita de juros dos fundos levantados). Os pormenores são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Montante do evento
O montante real dos fundos angariados recebidos é 21529986
Menos: 4898898 yuan investidos no projeto de arrecadação de fundos
Mais: montante líquido das receitas de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 117,34
Rendimentos de gestão de caixa 699560
Menos: 17300000 para gestão de caixa
Saldo final da conta especial para fundos angariados 353,82
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos levantados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos levantados. De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, e as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, e em combinação com a situação real da empresa, o sistema de gestão de fundos levantados por 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. é formulado, (a seguir designado por “sistema de gestão de fundos angariados”), é implementado um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados, que estipula o armazenamento e utilização dos fundos angariados, gestão da implementação do projecto, mudança de projectos de investimento e supervisão da utilização. O sistema foi deliberado e aprovado pela segunda assembleia geral extraordinária da companhia em 2020.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados não utilizados da empresa depositados na conta especial é o seguinte: unidade: 10000 yuan
Método de armazenamento do saldo da conta bancária
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shang 512907605910318222.59 depósito atual Hai branch
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. tem 988400788130 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 40.93 depósito atual Co., Ltd.
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) Gao 5129540 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 820.09 depósito atual Nova Tecnologia Zona de Desenvolvimento Industrial sub-ramo
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Su 51290760591090129.01 depósito atual sub-filial Zhou Branch Park
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. tem 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 9361.20 depósito atual Co., Ltd.
Total 353,82
(II) Acordos de supervisão de três e quatro partes para fundos angariados
Em setembro de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) e o banco de supervisão China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jinqiao Branch, Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) high tech Industrial Development Zone Branch e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Park Branch.
Após deliberação e aprovação da 19ª reunião do segundo conselho de administração e da 14ª reunião do segundo conselho de supervisores realizada em 21 de junho de 2021, a empresa concordou em aumentar a subsidiária integral 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Shanghai) Co., Ltd. (doravante referida como ” 3Peak Incorporated(688536) Shanghai”) como o assunto de implementação do projeto de investimento levantado “projeto de desenvolvimento de produtos de circuito integrado analógico e industrialização”, Também está acordado que a empresa usará o fundo levantado de 150 milhões de yuans para injetar capital em 3Peak Incorporated(688536) Xangai para implementar o projeto de investimento levantado. Em 13 de outubro de 2021, 3Peak Incorporated(688536) Xangai completou a abertura da conta especial para fundos levantados (doravante referida como a “conta especial”), com um número de conta 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93. Em 15 de outubro de 2021, a empresa concluiu a injeção de capital para 3Peak Incorporated(688536) Xangai. Em 12 de novembro de 2021, a empresa, sua subsidiária integral 3Peak Incorporated(688536) Xangai e o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jinqiao sub-filial assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados.
O acordo de três partes acima e o acordo de quatro partes esclarecem os direitos e obrigações de todas as partes, e não há diferença significativa do acordo de supervisão de três partes (modelo) no armazenamento especial de contas de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e utilizou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados e do acordo de supervisão quadripartida sobre o armazenamento de fundos levantados.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de depósito da conta especial para o depósito de fundos levantados é detalhado nesta seção
“I) Gestão dos fundos angariados”
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Consulte “Anexo 1 uso de fundos levantados” para a tabela de comparação do uso real de fundos levantados da empresa em 2021
De acordo com a mesa.
II) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento mobilizados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não possui pré-investimento e substituição de projetos de investimento levantados.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 4 de agosto de 2021, a 20ª reunião do segundo conselho de administração e a 15ª reunião do segundo conselho de supervisores da empresa
Foi deliberada e adotada a proposta de utilização por parte da empresa de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa. Conselho de Administração
Destina-se a assegurar o funcionamento normal dos projectos de investimento com fundos angariados e a segurança dos fundos angariados, não devendo a utilização máxima exceder
Fundos levantados ociosos de mais de 190 milhões de yuans devem comprar oportunamente seguro de baixo risco com alta segurança e boa liquidez
A vida útil deste tipo de produto financeiro não deve exceder 12 meses. Dentro do limite e prazo acima, a empresa pode reciclar
Para uso contínuo, o limite acima refere-se ao saldo máximo de gerenciamento de caixa em um único dia, que não excede RMB 190 milhões (inclusive)
Os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de consentimento sobre o uso de fundos levantados ociosos pela empresa para gestão de caixa. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa utilizou fundos levantados ociosos para gestão de caixa da seguinte forma:
Unidade: 10000 yuan
Valor do tipo fiduciário tipo tempo de início e fim Taxa de rendimento anualizada quer a prazo de vencimento do rendimento (dias)
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) alta estrutura 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Principal Garantido flutuante 1.84% – 181 78.50 Nova Tecnologia Zona de Desenvolvimento Industrial depósito sub ramo 2021 / 03 / 29 renda 4.44%
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) alta estrutura 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Principal Garantido flutuante 1.84% – 181 78.50 Nova Tecnologia Zona de Desenvolvimento Industrial depósito sub ramo 2021 / 03 / 29 renda 4.44%
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. tem qitiantong 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 10 / 21 – Principal Garantido Fixo 2,03%, que é a renda do depósito acumulado de 42,75 empresa limitada Jinqiao sub branch know deposit 2021 / 01 / 05
As ações do Shanghai Pudong Development Bank têm estrutura 2020 / 12 / 29 – Garantia Principal flutuante de 1,40% ou
Empresa limitada Jinqiao sub filial depósito 15 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 03 / 29 renda 3,25% ou 90 121,88
