3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), as diretrizes para a governança das empresas listadas e a orientação autorregulatória nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da 3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), relatamos nosso trabalho em 2021 da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Os membros do comitê de auditoria da segunda sessão do conselho de administração da empresa são a Sra. Luo Yan, o Sr. zhixuzhou (Zhou Zhixu) e o Sr. Yuan Xiuting, entre os quais a Sra. Luo Yan com qualificação profissional de contabilidade é o presidente (convocador). Todos os membros do comitê de auditoria da empresa têm conhecimento profissional e experiência de trabalho competente para as funções do comitê de auditoria, e a proporção de diretores independentes entre os membros excede 1 / 2, o que está de acordo com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e os requisitos dos estatutos e outros sistemas.
2,Reuniões do comitê de auditoria em 2021
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 4 reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente da reunião.
Horário de abertura da reunião e nome da proposta
número
Em abril de 2021, Hong Zhiliang, membro do primeiro comitê de auditoria e diretor independente, comunicou totalmente e discutiu questões relacionadas à auditoria das demonstrações financeiras da empresa de 2020 com o contador.
25.a sessão
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo;
2. Proposta sobre o Relatório Anual de Demonstração Financeira de 2020 da Companhia;
Abril 2021 segundo trimestre de 2021 Proposta de dois relatórios especiais sobre o depósito e a utilização efetiva dos recursos captados pela empresa em 2020;
25.a sessão
4. Proposta de nomeação da instituição de auditoria financeira e de controlo interno da empresa em 2021;
5. Proposta de plano anual de distribuição de lucros para 2020;
6. Proposta sobre o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 e seu texto.
4 de agosto de 2021 o terceiro trimestre de 2021 Proposta sobre o relatório semestral de 2021 e seu resumo;
3 2. Proposta sobre o relatório da reunião extraordinária sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021.
Outubro de 2021 quarto trimestre de 2021
4 1. Proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre de 2021.
28.a sessão
Além disso, em dezembro de 2021, a empresa realizou uma reunião de comunicação independente entre o comitê de auditoria e o contador anual de auditoria para comunicar o acordo anual de auditoria em 2021.
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
(I) supervisionar e avaliar o controle interno da empresa
(1) Melhorar o sistema de controle interno da empresa
Durante o período de relatório, a empresa melhorou ainda mais sua estrutura de governança corporativa e sistema de controle interno de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos dos regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai.
(2) Supervisionar e avaliar a governança do controle interno da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração avaliou cuidadosamente a adequação da concepção do sistema de controle interno da empresa e comunicou-se com as instituições de auditoria externa sobre a eficácia do sistema de controle interno da empresa. Ficou acordado que, durante o período analisado, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, estatutos e outros sistemas internos de gestão, e a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração funcionaram de forma padronizada, Os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas são efetivamente protegidos, e o funcionamento real do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração supervisionou e avaliou a independência e profissionalismo da PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial), a instituição de auditoria externa contratada pela empresa, e considerou que tem a qualificação profissional de valores mobiliários, futuros e outros negócios relacionados, e os auditores relevantes têm o conhecimento profissional necessário e experiência do trabalho de auditoria
Certificados profissionais relevantes, auditores não atuam na empresa, não possuem interesses econômicos além dos honorários legais de auditoria, e não há relação entre os membros da equipe de auditoria e a direção da empresa; No passado trabalho de auditoria, a equipe de auditoria cumpriu rigorosamente as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, desempenhou escrupulosamente suas funções, desempenhou suas funções diligentemente, seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, mostrou boa ética profissional e profissionalismo, e tinha a experiência e capacidade de prestar serviços de auditoria para a empresa.
Os membros do comitê de auditoria do conselho de administração acreditam unanimemente que o relatório de auditoria emitido pela PwC Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) é objetivo e justo e, como instituição de auditoria externa, pode atender aos requisitos da auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2021. Portanto, o comitê de auditoria do conselho de administração recomendou que a empresa continue empregando Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021, e nomeá-lo como instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021 por um ano.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração implementou rigorosamente os requisitos de diversas leis e regulamentos, seguiu as disposições das normas para a governança das sociedades cotadas, focou na padronização do trabalho de auditoria interna com base na proteção dos direitos e interesses de todos os acionistas e formulou pareceres orientadores para o departamento de auditoria interna, o que promoveu o funcionamento efetivo do departamento de auditoria interna. (IV) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente vários relatórios financeiros e acreditava que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, e não havia fraude, fraude e distorções materiais.
As demonstrações financeiras da empresa são elaboradas de acordo com as normas contábeis e o sistema financeiro da empresa, e refletem de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os aspectos principais.
Após a avaliação, o comitê de auditoria do conselho de administração acredita que não há ajuste de erros contábeis importantes, alteração de estimativas contábeis importantes e outros assuntos envolvendo julgamento contábil importante, nem quaisquer assuntos que levem a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
A equipe de auditoria ouviu o relatório da equipe de auditoria interna e o relatório da equipe de auditoria externa, de modo a melhorar a eficiência da equipe de auditoria interna da empresa e outras equipes de auditoria, e resolver totalmente os problemas relacionados.
4,Avaliação global
Em 2021, como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, fizemos pleno uso do conhecimento profissional em estrita conformidade com os requisitos normativos das leis e regulamentos relevantes e regras e regulamentos da empresa, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as normas para a governança das empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para as empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e assim por diante, Participou ativamente da governança corporativa, trabalhou diligentemente e conscienciosamente, prestou atenção abrangente ao desenvolvimento e funcionamento da empresa, promoveu a melhoria do sistema de governança corporativa e cumpriu seriamente as responsabilidades do comitê de auditoria do conselho de administração.
Em 2022, continuaremos a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência do comitê de auditoria do conselho de administração, daremos pleno cumprimento às funções de orientação e supervisão do comitê de auditoria do conselho de administração, promoveremos o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardaremos efetivamente os interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e sistemas societários relevantes.
3Peak Incorporated(688536) microelectronics technology (Suzhou) Co., Ltd. conselho de administração comitê de auditoria 11 de março de 2022
