China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Sobre Optowide Technologies Co.Ltd(688195)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante referido como ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) ” ou “patrocinador”) é um patrocinador de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) (doravante referido como ” Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação. De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (para Implementação Trial), as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Verificamos a listagem e circulação de algumas ações restritas emitidas pela oferta pública inicial Optowide Technologies Co.Ltd(688195) e os resultados da verificação são os seguintes:
1,Tipos de ações restritas listadas desta vez
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial Optowide Technologies Co.Ltd(688195) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) em 24 de fevereiro de 2021, o pedido de registro da oferta pública inicial da empresa é aprovado. A empresa emitiu publicamente 32350000 RMB ações ordinárias (ações A) para o público e foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 26 de março de 2021. Após a emissão, o capital social total da empresa é de 129,35 milhões de ações, incluindo 99973496 ações negociáveis com condições de venda limitadas e 29376504 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas.
Entre as ações negociáveis com condições de venda limitada, 1355996 ações de ações restritas foram colocadas off-line na oferta pública inicial, que foi listada e circulada em 27 de setembro de 2021.
As ações restritas circuladas nesta listagem são algumas ações restritas emitidas pela empresa na oferta pública inicial, o período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, envolvendo um total de 19 acionistas restritos, com o número correspondente de 47622320 ações, representando 36,82% do capital social total da empresa. 47622320 ações serão listadas e circuladas a partir de 28 de março de 2022 (uma vez que 26 de março de 2022 é um dia de não negociação, o dia de listagem e circulação será adiado para 28 de março de 2022).
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas negociadas nesta listagem fazem parte das ações restritas emitidas na oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas emitidas na oferta pública inicial da empresa até a data de emissão deste parecer de verificação, a empresa não alterou o número de capital social devido à distribuição de lucros e conversão de fundos de acumulação.
3,Compromissos relevantes em matéria de cotação e circulação de acções restritas
De acordo com o prospecto da empresa para a oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação e outros documentos, os compromissos relevantes assumidos pelos acionistas de ações restritas solicitando a listagem e circulação são os seguintes:
(I) os compromissos dos acionistas detentores de mais de 5% das ações antes da oferta pública inicial: Jin Tianbing, Hongshi Manning Investment Partnership (sociedade limitada) da área portuária com obrigações de Ningbo Meishan, Fujian Huaxing Venture Capital Co., Ltd. e Fujian Longyao Investment Co., Ltd.: Os compromissos relativos às restrições de circulação e ao bloqueio voluntário das ações detidas pelos acionistas antes da emissão são os seguintes:
“Como acionista de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) , eu / a empresa / a empresa cumprirá estritamente o compromisso de bloqueio de ações divulgado no prospecto de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) oferta pública inicial de ações. Dentro de 12 meses a partir da data de listagem e negociação de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações na Bolsa de Valores de Xangai, eu / a empresa / a empresa / a empresa não transferirá ou confiará outras pessoas para gerenciar as ações que eu detive antes Optowide Technologies Co.Ltd(688195) oferta pública inicial de ações As acções de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) também não serão recompradas por Optowide Technologies Co.Ltd(688195) .”
B. Os compromissos relativos à participação acionista e à intenção de redução são os seguintes:
“1. As a shareholder of Optowide Technologies Co.Ltd(688195) , the company / I will hold Optowide Technologies Co.Ltd(688195) shares in accordance with Chinese laws, regulations, rules, normative documents and regulatory requirements, and will strictly fulfill the commitment of locking Optowide Technologies Co.Ltd(688195) shares held by the company / the company / I disclosed in the prospectus of Optowide Technologies Co.Ltd(688195) initial public offering of shares.
2. Quantidade e método de redução: após expirar o período de bloqueio de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações detidas pela empresa / a empresa / I, a redução de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações detidas pela empresa / a empresa / I será realizada em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. E cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo.
3. preço de redução: após o período de bloqueio de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações detidas pela empresa / a empresa / I expirar, o preço de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações detidas pela empresa / a empresa / I será determinado de acordo com o preço de negociação de ações do mercado secundário naquele momento, e deve cumprir as disposições de leis relevantes, regulamentos, regras, documentos normativos e as regras da Bolsa de Valores de Xangai.
4. Divulgação de informações: antes de reduzir as ações Optowide Technologies Co.Ltd(688195) detidas pela empresa / a empresa / eu mesmo, ele deve fazer um anúncio três dias de negociação com antecedência e completá-lo dentro de seis meses, e cumprir a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil e preciso de acordo com as regras da Bolsa de Valores de Xangai. Se a empresa / a empresa / I reduzir suas Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações através de negociação competitiva no mercado secundário, deve reportar o plano de redução à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio 15 dias de negociação antes da primeira venda de ações. “
(II) Liu Yi, Wu Youqin, diretor e gerente sênior que detêm diretamente as ações da empresa, e Yan Yichong, o supervisor, prometem deter diretamente as ações da empresa:
“1. Eu não transferirei ou confiarei a terceiros para gerenciar as ações de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) diretamente detidas por mim antes Optowide Technologies Co.Ltd(688195) oferta pública inicial de ações, nem Optowide Technologies Co.Ltd(688195) recomprarei tais ações dentro de 12 meses a partir da data de listagem das ações da empresa na Bolsa de Valores de Xangai (doravante referido como “período de bloqueio “).
2. Além do meu compromisso de respeitar o período de bloqueio acima mencionado, durante o meu mandato como diretor, gerente sênior / supervisor da empresa, o número de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações que transfiro anualmente não deve exceder 25% do total Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações que detenho direta ou indiretamente; Se me demitir antes do termo do meu mandato, durante o mandato determinado aquando da minha tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo do meu mandato, as acções transferidas anualmente não poderão exceder 25% do número total de acções Optowide Technologies Co.Ltd(688195) que detenho directa ou indirectamente; Não transfira Optowide Technologies Co.Ltd(688195) acções directa ou indirectamente detidas por mim no prazo de seis meses a contar da data da demissão.
3. Se as ações da empresa detidas por mim antes da oferta pública inicial da empresa forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão no momento da oferta pública inicial da empresa. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição pela sociedade de dividendos em dinheiro, distribuição de ações, conversão de capital social, emissão de novas ações e outros motivos, o preço de emissão acima deve ser ajustado em conformidade de acordo com as disposições relevantes da bolsa de valores.
4. Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de seis meses após a listagem das ações da empresa, ou o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão no final de seis meses após a listagem das ações da empresa, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim antes da oferta pública inicial da empresa será automaticamente prorrogado por seis meses. No caso de direitos ex e juros ex devidos à distribuição pela sociedade de dividendos em dinheiro, distribuição de ações, conversão de capital social, emissão de novas ações e outros motivos, o preço de emissão acima deve ser ajustado em conformidade de acordo com as disposições relevantes da bolsa de valores.
5. Cumprirei leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e outras disposições sobre transferência de ações nas regras de negócios da bolsa de valores. Não me recusarei a cumprir os compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos. “
(III) Liu Wei, Huang Jinzhong, Lin Jinlin, Lin Jie, Zhang Qing, Fuzhou yuanfuhai chinês no exterior M & uma parceria de investimento industrial (sociedade limitada), Gao Lin, Lu Linyun, Liu Nian, Liu Bin, Fu Xiongchen e Liu Zhiying, outros acionistas com uma taxa de participação inferior a 5%, prometem:
“Como acionista de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) , eu / a empresa / a empresa cumprirá estritamente o compromisso de bloqueio de ações divulgado no prospecto de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) oferta pública inicial de ações. Dentro de 12 meses a partir da data de listagem e negociação de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) ações na Bolsa de Valores de Xangai, eu / a empresa / a empresa / a empresa não transferirá ou confiará outras pessoas para gerenciar as ações que eu detive antes Optowide Technologies Co.Ltd(688195) oferta pública inicial de ações As acções de Optowide Technologies Co.Ltd(688195) também não serão recompradas por Optowide Technologies Co.Ltd(688195) .”
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatem à cotação desta vez não têm outros compromissos especiais. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os accionistas de acções restritas que solicitam à cotação cumpriram rigorosamente os compromissos correspondentes, não havendo qualquer situação em que o incumprimento dos compromissos relevantes afecte a cotação e a circulação de acções restritas.
4,Listagem e circulação de acções restritas
(I) o número de ações restritas cotadas e circuladas desta vez é de 47622320 ações;
(II) a data de listagem e circulação de ações restritas é 28 de março de 2022 (uma vez que 26 de março de 2022 é um dia de não negociação, a data de listagem e circulação será adiada para 28 de março de 2022);
(III) As informações relativas à cotação e à circulação das acções restritas são as seguintes:
Holding Vendas limitadas Holding Número de vendas limitadas das ações nominais dos acionistas remanescentes nesta listagem número de ações na circulação da empresa número de ações vendidas (ações) rácio de capital social total (ações) (ações)
1 jintianbing 60 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) , 64% Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0
2 Parceria de investimento Hongshi Manning na área portuária de comércio livre Ningbo Meishan (4,56% de 5903084)
3 Fujian Huaxing Venture Capital Co., Ltd. 50000003.87% 5000000
4 Fujian Longyao Investment Co., Ltd. 49192363.80% 49192360
5 Liu Wei 40000003.09% 4000000
6 Huang Jinzhong 30 China Vanke Co.Ltd(000002) .32% 3000000
7 Wu Youqin 20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55% 2000000
8 Lin Jinlin 20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55% 2000000
9 Zhang Qing 20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55% 2000000
10 Lin Jie 20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .55% 2000000
11 Fuzhou no exterior Yuanfuhai chinês M & uma parceria de investimento da indústria (limitada a 20 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,55%)
12 Yan Yichong 15 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .16% 1500000
13 Gao Lin 13 Ping An Bank Co.Ltd(000001) .01% 13000000
14 Liu Yi 10000000.77%
15 Fu Xiongchen 10000000.77%
16 Liu Bin 10000000.77%
17 Liu Zhiying 10000000.77%
18 Liu Nian 10000000.77%
19 lulinyun 10000000, 77%
Total 4762232036,82% 0
Nota: (1) A proporção de ações restritas detidas no capital social total da sociedade deve ser arredondada às duas casas decimais; (2) A discrepância entre o número total e a mantissa de cada valor do sub-item é causada por arredondamento.
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