Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores seguiu rigorosamente o direito das sociedades, as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais.
De acordo com os requisitos do regulamento interno do conselho de supervisores e a atitude de trabalho de executar escrupulosamente suas funções e ser diligente e responsável, eles são independentes de acordo com a lei
Exercer autoridade e zelar seriamente os interesses da empresa e os direitos e interesses de todos os acionistas. O Conselho de Supervisores desempenha com seriedade as suas funções de supervisão e é responsável perante o público
A tomada de decisões de negócios da empresa, estratégia de investimento, situação financeira, produção e operação, bem como os diretores e a gestão sênior da empresa
O desempenho das funções do pessoal é supervisionado, o que desempenha um papel importante na promoção do funcionamento padronizado e desenvolvimento saudável da empresa
efeito.
1,Trabalho diário do conselho de supervisores
(I) em 2021, os membros do conselho de fiscalização participaram de 8 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas.
(II) em 2021, o conselho de fiscalização da empresa realizou 6 reuniões, convocando e convocando a reunião
E os procedimentos de votação estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos relevantes.
Abaixo:
Horário de abertura da reunião preliminar e deliberação das propostas na sessão
número
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Proposta de relatório anual e resumo de 2020
1. Quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 26 de março de 2021 3 Proposta relativa ao plano de distribuição de lucros para 2020
Discussão 4 Proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
5. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020
2. Quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 19 de abril de 2021 1 1 Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021
Reunião provisória 2 Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
Sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores 1 Proposta sobre a realização da primeira reunião (Provisória) de 18 de junho de 2021 sobre a primeira concessão do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2020
2. Proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas
4. 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores em 26 de julho de 2021 Proposta de relatório semestral 2021 e seu resumo
Discutir
5. 8ª reunião do 4º Conselho de Supervisores em 31 de agosto de 2021 Proposta de recompra e anulação de algumas acções restritas
Reunião provisória
6. 9ª reunião do 4º Conselho de Supervisores em 28 de outubro de 2021 Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021
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Horário de abertura da reunião preliminar e deliberação das propostas na sessão
número
Reunião provisória
2,Resumo do funcionamento do conselho de supervisores em 2021
I) Funcionamento jurídico
Durante o período analisado, o conselho de supervisores cumpriu cuidadosamente suas funções em estrita conformidade com a lei das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e as leis e regulamentos relevantes, participou das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, e supervisionou e inspecionou o funcionamento padronizado da empresa. O conselho de supervisores acredita que o funcionamento do conselho de administração da empresa é padronizado, os procedimentos de tomada de decisão são legais, as deliberações da assembleia geral são cuidadosamente implementadas e o dever de diligência é plenamente cumprido. Os estatutos ou atos que prejudiquem os interesses da sociedade e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a situação financeira e a gestão financeira da empresa em 2020 e no primeiro semestre de 2021. O conselho de supervisores acredita que a empresa possui sistema financeiro perfeito, gestão financeira padronizada e boa condição financeira. O relatório financeiro de 2020 da empresa foi auditado pela Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) e emitiu um relatório de auditoria não qualificado. O relatório financeiro de 2020 da empresa reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2020, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
III) Verificar a garantia externa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou as garantias externas da empresa em 2020 e no primeiro semestre de 2021, e considerou que a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas; A entidade homologadora, os procedimentos de deliberação e execução da garantia externa da empresa cumprem as disposições legislativas, regulamentares administrativos, normas departamentais e estatutos relevantes.
IV) Verificação de questões relacionadas com incentivos patrimoniais
Em estrito cumprimento das disposições pertinentes das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas, do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020 (Projeto) e das medidas de administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020, a sociedade do Conselho de Supervisores determinará se foram cumpridas as condições para o levantamento das restrições no primeiro período de levantamento do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020 da empresa A recompra e cancelamento de algumas ações restritas foram verificadas e expressas opiniões, e considerou-se que:
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Entre os 38 objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo da empresa, 37 objetos de incentivo atenderam às condições para levantamento das restrições no primeiro período de levantamento, e o restante objeto de incentivo não atendeu às condições para levantamento das restrições no primeiro período de levantamento.
Fica acordado que a sociedade recomprará e cancelará 30000 ações restritas a serem levantadas no período em curso.
2. Uma vez que um objeto de incentivo renunciou e deixou de preencher as condições do objeto de incentivo às ações restritas da sociedade, de acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo, a sociedade deve recomprar e anular as ações restritas concedidas mas não levantadas. A empresa concorda em recomprar e cancelar 120000 ações restritas detidas pelo pessoal acima que foram concedidas, mas não foram levantadas.
(V) rever o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação de controle interno e controle interno da empresa. O conselho de supervisores acredita que o sistema de controle interno existente da empresa atende às exigências das leis e regulamentações nacionais e às necessidades reais da produção e operação da empresa atual, tem desempenhado um bom papel no controle e prevenção de todos os processos e elos fundamentais da operação e gestão da empresa, e tem sido implementado de forma eficaz, atingindo basicamente o objetivo de controle interno sem grandes defeitos. O relatório de autoavaliação de controle interno 2020 elaborado pela empresa reflete verdadeiramente, objetiva e abrangente a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, e o conselho de supervisores não tem objeção ao relatório de avaliação.
(VI) verificar a criação e implementação da empresa do sistema de gestão de informação privilegiada
Durante o período de relatório, a empresa geriu cuidadosamente as informações internas em estrita conformidade com os documentos normativos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen e os requisitos do sistema de gestão da empresa para informações internas e insiders O registro de insiders foi rigoroso e padronizado, e o escopo de insiders foi estritamente controlado.
Em 2021, o conselho de supervisores foi diligente e consciencioso, desempenhou conscienciosamente diversas funções do conselho de supervisores, supervisionou efetivamente o desempenho diário das funções do conselho de administração e dos gerentes seniores de acordo com a lei, participou ativamente da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração, entendeu oportunamente a situação financeira da empresa, e supervisionou a legitimidade e conformidade do processo de aprovação das principais matérias da empresa, Contribuiu para a melhoria do nível operacional padrão da empresa e para a proteção dos direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar fielmente e diligentemente as funções do conselho de supervisores em estrita conformidade com as disposições e requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e regras de procedimento do conselho de supervisores, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas:
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(I) o conselho de supervisores da empresa continuará a participar ativamente na formação relevante organizada pelas autoridades reguladoras e pela empresa, fortalecer o estudo das leis e regulamentos, gestão financeira, construção de controle interno, governança corporativa e outros aspectos relevantes, dar melhor desempenho à função de supervisão do conselho de supervisores e melhorar o nível de supervisão.
(II) o conselho de supervisores da empresa continuará a fortalecer a supervisão do conselho de administração e gerentes seniores, instar a empresa a melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas e esforçar-se para melhorar o nível de governança corporativa e operação padronizada.
(III) o conselho de supervisores da sociedade continuará a desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de supervisão, assistir às reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas de acordo com a lei, compreender oportunamente as principais questões de tomada de decisão da sociedade, supervisionar o funcionamento legal dos procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses da sociedade, dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(IV) o conselho de supervisores da empresa promoverá o funcionamento padronizado da empresa e efetivamente evitará riscos comerciais através da supervisão e inspeção da gestão financeira da empresa, controle interno, gerenciamento de riscos, decisões importantes e outros assuntos, e manterá boa comunicação com o departamento de auditoria interna e instituições de auditoria externa.
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Conselho de Supervisores
14 de Março de 2022
