Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas de Shenzhen Stock Exchange No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) estatutos e as regras de trabalho para diretores independentes e outras disposições relevantes, somos os diretores independentes de Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) (doravante referida como a “empresa”), Os pareceres independentes sobre os assuntos tratados na 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração são os seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Após verificação, acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2021 elaborado pelo conselho de administração considera de forma abrangente a situação real e as necessidades futuras de desenvolvimento da empresa, e está em conformidade com o direito das sociedades e o aviso sobre futuras questões de implementação relacionadas aos dividendos de caixa de sociedades cotadas emitido pela CSRC As disposições pertinentes dos regulamentos, normas e regulamentos, como as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos em caixa das sociedades cotadas (revisadas em 2022) e os estatutos sociais não prejudicam os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Em conclusão, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Parecer independente sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de gestão de controle interno em combinação com a situação real da operação, que atenda às necessidades da operação e desenvolvimento da gestão da empresa. A empresa estabeleceu um mecanismo de controle interno para os negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação, que foi efetivamente implementado, e basicamente alcançou o objetivo de controle interno sem grandes defeitos. O relatório de avaliação de controle interno de 2021 elaborado pela empresa reflete verdadeiramente, objetiva e abrangente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
Em conclusão, concordamos com o relatório anual de avaliação do controle interno de 2021 elaborado pela empresa e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a proposta de nomeação de instituições de auditoria em 2022
Após a verificação, acreditamos que:
1. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem muitos anos de experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas listadas, tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores, e pode atender às necessidades da auditoria anual do relatório da empresa em 2022.
2. A empresa planeja nomear Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria em 2022, que é baseada nas necessidades atuais e futuras de desenvolvimento da empresa, com razões razoáveis e suficientes, o que é propício para garantir e melhorar a qualidade do trabalho de auditoria da empresa.
3. A nomeação proposta pela empresa de uma instituição de auditoria foi aprovada por nós antecipadamente. Os procedimentos do conselho de administração para considerar este assunto estão em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e os estatutos sociais, e não há situação que prejudique os interesses das empresas cotadas e outros acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários.
Em suma, concordamos em recomendar que a Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) seja nomeada como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios para a realização de negócios de gestão financeira confiados em 2022
Após o inquérito necessário, compreensão e investigação sobre a situação financeira da empresa, fluxo de caixa, modo de operação do negócio de gestão de caixa da empresa e mecanismo de controle interno, acreditamos que:
Em 2022, a empresa utilizou recursos próprios para realizar negócios de gestão financeira confiados, cumpriu os procedimentos de aprovação necessários e não violou leis e regulamentos relevantes e estatutos; Na premissa do controle de riscos, a empresa realizará adequadamente negócios de gestão financeira confiados, o que ajudará a melhorar a eficiência da utilização de capital e a taxa de retorno dos ativos líquidos, e não afetará o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa; Este item não infringe os interesses legítimos das empresas cotadas e dos pequenos e médios investidores.
Em conclusão, concordamos que a empresa utilizará seus próprios recursos para realizar negócios de gestão financeira confiados em 2022, que precisam ser submetidos à assembleia geral de acionistas para aprovação.
5,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios para a realização de negócios de investimento em valores mobiliários em 2022
Após o inquérito necessário, compreensão e investigação sobre a situação financeira da empresa, fluxo de caixa, modo de operação do negócio de gestão de caixa da empresa e mecanismo de controle interno, acreditamos que:
1. A situação financeira e o fluxo de caixa da empresa são bons. Partindo da premissa de não afetar o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa, a empresa (incluindo subsidiárias) utiliza seus fundos próprios para realizar negócios de investimento de valores mobiliários adequadamente, o que é propício para melhorar ainda mais a eficiência de uso de seus próprios fundos e melhorar a taxa de lucro líquido de ativos da empresa.
2. Os procedimentos de aprovação do conselho de administração da empresa para esta matéria não violam leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos sociais, e não violam os interesses legítimos das sociedades cotadas e dos pequenos e médios investidores. 3. O conselho de administração e administração da empresa formularam o mecanismo de controle de negócios de investimento de valores mobiliários. Instamos a empresa a melhorar ainda mais o mecanismo de controle de risco de negócios de investimento de valores mobiliários, garantir ainda mais a segurança de seus próprios fundos para negócios de investimento de valores mobiliários e controlar ainda mais os riscos de investimento.
4. A empresa deve cumprir rigorosamente as disposições relevantes de leis e regulamentos, documentos normativos e regras do sistema, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 7 – transações e transações de partes relacionadas, os estatutos e o sistema de gestão de investimentos de valores mobiliários, e realizar tomada de decisão, gestão, inspeção e supervisão em questões de investimento de valores mobiliários, Garantir a segurança dos fundos próprios, controlar estritamente os riscos de investimento e cumprir oportunamente a obrigação de divulgação de informações.
Em conclusão, concordamos que a empresa usará seus próprios fundos para investimento de títulos desta vez.
6,Pareceres independentes sobre a candidatura ao banco para uma linha de crédito abrangente em 2022
Após revisão, acreditamos que o pedido da empresa para crédito abrangente é principalmente para atender às necessidades de capital da empresa do grupo e suas subsidiárias de propriedade integral e holding em 2022, o que é propício para o desenvolvimento contínuo e saudável da empresa e suas subsidiárias de propriedade integral e holding, e está em linha com a situação real de operação da empresa.
Os procedimentos de tomada de decisão para os assuntos acima mencionados são legais e eficazes, cumprem as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e disposições relevantes das normas e regulamentos da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Em conclusão, concordamos que o conselho de administração da empresa autoriza a administração a solicitar crédito integral do banco em 2022.
7,Pareceres independentes sobre a mudança do Secretário do Conselho de Administração da empresa
Após revisão, acreditamos que:
1. Os procedimentos de nomeação e votação do Secretário do Conselho de Administração da sociedade respeitam as disposições legais e regulamentares pertinentes e os estatutos sociais, que são legais e eficazes;
2. Após revisar o currículo e outras informações do candidato a secretário do conselho de administração, acreditamos que a Sra. Feng Jia está qualificada para desempenhar funções relevantes; Não se constata que o direito das sociedades, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e os estatutos estipulam que elas não estão autorizadas a atuar como executivos seniores e secretários do conselho de administração da empresa, e não há situação que eles tenham sido determinados como proibidos de entrar no mercado pela CSRC e não tenham sido levantados, Também não foi sujeita a nenhuma punição ou punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Após inquérito no site do Supremo Tribunal Popular, a Sra. Feng Jia não é uma “executora desonesta”;
3. Fica acordado que a sociedade nomeará a Sra. Feng Jia como Secretária do Conselho de Administração, e a data de cessação do mandato será a mesma que a do Quarto Conselho de Administração da empresa.
8,Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a cisão da sua filial Suzhou Baisheng Power Machinery Co., Ltd. à cotação na gema
Após revisão, acreditamos que:
1. O plano de cisão da subsidiária Suzhou Baisheng Power Machinery Co., Ltd. a ser cotada na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (a seguir designada “spin off”) preparado pela empresa para a cisão proposta da subsidiária Suzhou Baisheng Power Machinery Co., Ltd. a ser listada na gema está em conformidade com a lei de valores mobiliários da República Popular da China As disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, como as regras para a spin off de empresas listadas (para Implementação Trial) são viáveis e operáveis. Este spin off ajudará a empresa a destacar seu principal negócio e aumentar sua independência. Após a cisão, a empresa e suas subsidiárias a serem cisadas atendem aos requisitos regulatórios da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre concorrência horizontal e transações de partes relacionadas, atendem aos interesses da empresa e de todos os acionistas e não prejudicam os interesses dos acionistas minoritários.
2. A empresa divulgou detalhadamente os assuntos relacionados à aprovação, exame e aprovação da assembleia geral de acionistas, Shenzhen Stock Exchange e China Securities Regulatory Commission envolvidos no spin off no plano para a listagem de sua subsidiária Suzhou Baisheng Power Machinery Co., Ltd. sobre a gema, e fez dicas especiais sobre os riscos de que ela pode não ser capaz de obter a aprovação, exame e aprovação relevantes.
3. O spin off cumpre as leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes, segue os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, está em conformidade com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e é justo e razoável para todos os acionistas.
4. As propostas relacionadas ao spin off foram aprovadas por nós antecipadamente antes de serem submetidas ao conselho de administração para deliberação, e cumprem as disposições da lei das sociedades, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais.
5. A proposta relativa à cisão foi deliberada e adotada na 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração da sociedade. Os procedimentos de convocação, convocação, votação e modalidades da reunião obedecem às disposições da lei das sociedades e demais leis e regulamentos e estatutos.
6. Concordamos com a organização global da cisão, concordamos com as propostas relacionadas à cisão consideradas na 14ª reunião do Quarto Conselho de Administração e solicitamos à Assembleia Geral de acionistas que autorize o Conselho de Administração e suas pessoas autorizadas a tratar de assuntos relevantes.
7. A cisão ainda precisa ser revista e aprovada pela assembleia geral de acionistas e pelas autoridades competentes relevantes.
9,Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Enquanto director independente da sociedade, em conformidade com o disposto na comunicação relativa à regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas, na comunicação relativa à regulamentação das garantias externas das sociedades cotadas e nos estatutos da sociedade, etc. Compreendemos e examinamos cuidadosamente os fundos da empresa ocupados pelos acionistas controladores da empresa e suas partes coligadas e as garantias externas da empresa em 2021. As explicações relevantes e opiniões independentes são as seguintes:
1. Em 2021, a empresa cumpriu rigorosamente as disposições legislativas e regulamentares, tais como o aviso sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e a garantia externa das sociedades cotadas e o aviso sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas e os estatutos da empresa, e padronizou as trocas de capitais e o sistema de garantia externa das partes coligadas da empresa, Implementar os procedimentos de aprovação de transações de capital e garantias externas de partes relacionadas da empresa, e controlar rigorosamente os riscos de transações de capital e garantias externas de partes relacionadas.
2. Em 2021, não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas.
As transacções de capital entre a empresa e os seus accionistas controladores e outras partes coligadas são transacções normais de capital de exploração. Os acionistas controladores e outras partes coligadas da sociedade não ocupam os fundos da sociedade cotada ou de forma disfarçada, nem ocupam os fundos de partes coligadas ilegais que ocorreram em anos anteriores e continuaram até o período de relato.
3. A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes das garantias externas da empresa são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Garantia da empresa às suas filiais
Se o fundo de garantia real está cumprido na data real do montante da garantia é o nome do objeto de garantia anúncio relacionado com o objeto da garantia montante da garantia período tipo garantia período período período de conclusão do período de divulgação da parte relacionada garantia data de divulgação
Dong Fang pré-aluno auto-garantido
Decisão (netherla 20200132402012020033240201 solidária data efetiva se
Nd) Garantia cooperativa de 16 de novembro a 2021
U. A. 18 de Fevereiro
Dong Fang pré garantia de responsabilidade conjunta e várias
Cision (netherla) Dezembro 20201776046 Fevereiro 20211776046 garantia; a partir da data de efeito de qualidade se
Nd) Co ö operatief é cobrado até 2022 de 30 a 04
U. A. 3 de Fevereiro
Dong Fang pré garantia de responsabilidade conjunta e várias
Cision (netherla 202006252689520200624186 garantia; não desde a data de efeito de qualidade
Nd) Co ö peratief, 5 de Maio
