Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Forma de auto-inspeção do plano de incentivo à opção de ações em 2022
Abreviatura da empresa: Colin proteção ambiental Código de Estoque: Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) consultor financeiro independente: Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
A sequência existe?
Item n.o. (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1) Se o relatório financeiro e contabilístico do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou
Relatório de auditoria no qual o auditor não pode pronunciar-se
2. Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros do banco
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui os acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
E seus cônjuges, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se o candidato não foi identificado como inadequado pelo CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
É verdade que a CSRC e seus escritórios enviados não foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não há nenhuma circunstância estipulada no direito das sociedades que uma pessoa não esteja autorizada a exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas durante o período de validade é
Não excede 10% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade são
Não superior a 1% do capital social total da empresa
17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede o número de direitos e interesses a conceder no presente plano de incentivo às ações
20% de
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, o nome, cargo e inaplicabilidade foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
Número de adjudicações
19. Se o objeto do incentivo for um diretor ou gerente sênior, não se aplica se estabelecer indicadores de avaliação de desempenho como objeto do incentivo e exercer o direito
Condições de benefício
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão de incentivos de capital próprio, explicar se existem sociedades cotadas uma a uma
Não deve ser aplicado qualquer incentivo de capital próprio e o objeto de incentivo não deve participar no incentivo de capital próprio; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
A implementação do plano fará com que a distribuição patrimonial das empresas listadas não atenda às condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder, tipo e fonte das ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações de capital próprio
O número de capital próprio e sua porcentagem no capital social total da sociedade cotada; Se implementado em etapas, propõe-se que seja concedido cada vez
O número de capital próprio, o número de ações subjacentes envolvidas e a porcentagem no capital social total da sociedade cotada; Definir sim
No caso de direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a percentagem no capital próprio total do plano de incentivo a acções;
Se o número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações no período de validade excede o da empresa
10% do capital social total e descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, devem ser divulgados
Seus nomes, cargos, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua proporção no total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo de ações
Proporção de quantidade; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e
Proporção no total de capital próprio a conceder no âmbito do plano de incentivo de capital próprio; Um único objeto de incentivo é eficaz através de todos
Se as ações acumuladas da empresa concedidas pelo plano de incentivo ao capital próprio durante o período excedem 1% do capital social total da empresa
explicar
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, da opção de ação, da data da autorização ou da parte que determina a data da autorização
Fórmula, data de aquisição, período de validade de exercício e arranjo de exercício.
E disposições para levantar o período de bloqueio das restrições de vendas, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Se utilizado
Outras partes não especificadas nos artigos 23.º e 29.º das medidas de administração de incentivos patrimoniais
Quando o preço da subvenção e o preço de exercício forem determinados em conformidade com a lei, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados
Solicita-se ao consultor financeiro independente que verifique e avalie a viabilidade do plano de incentivos patrimoniais e se ele é propício ao desenvolvimento de empresas cotadas
Desenvolvimento sustentável, racionalidade da base de preços e métodos de fixação de preços relevantes e se prejudica os interesses das empresas cotadas
E o impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Conceder ou exercer direitos e juros parcelados,
Devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Referência às condições de estabelecimento
Descrição da definição padrão, padrão de cálculo, etc; Quando as condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas,
Os juros relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores, o incentivo deve ser divulgado
Indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto; Divulgar os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício de direitos e interesses de objetos de incentivo
A cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgadas; A empresa implementa capital multiperíodo ao mesmo tempo
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, será cobrado
Explicar a razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que a empresa listada é
O período durante o qual a sociedade não pode conceder ações restritas e os objetos de incentivo não podem exercer seus direitos e interesses
(9) Métodos e procedimentos de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de capital próprio (por exemplo:
Método de ajustamento ao aplicar fielmente a distribuição dos lucros, a colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, determinação do justo valor das ações restritas ou das opções de ações
Métodos, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial são razoáveis
Impacto das empresas cotadas e desempenho operacional
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) A empresa muda de controle, fusões, cisões e os objetos de incentivo mudam de posição ou saem
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de dever, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não existem registos falsos nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Há registros falsos nos documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Em caso de incumprimento dos direitos e interesses concedidos ou de exercício de direitos e interesses devido a informações, declarações enganosas ou omissões materiais
Compromisso em devolver os interesses do Ministério à empresa. Acionamento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos de empresas cotadas
Padrão e ponto de tempo, princípio de cálculo do preço e rendimento de recompra, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa e propícios à promoção é
Promoção da competitividade da empresa
(25) Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, existem muitas empresas de comparação selecionadas, que não são aplicáveis a três empresas
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27) Não é aplicável se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data de liberação das restrições pela primeira vez não é inferior a 12 meses
28) Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses, não aplicável
29) Não é aplicável se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33) Se a proporção de opções de ações exercíveis em cada período de opções de ações não excede o período de ações concedido ao objeto de incentivo
50% do total dos direitos
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os diretores independentes e o conselho de supervisão tomaram uma decisão sobre se o plano de incentivo às ações é favorável ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas na bolsa
Se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico e se está em conformidade com as disposições das medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais
(1) Se as sociedades cotadas cumprem as disposições das medidas de administração do incentivo patrimonial e implementam o incentivo patrimonial
condição
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo de ações estão em conformidade com as normas de gestão de incentivos de ações
Disposições das medidas administrativas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital está em conformidade com as medidas de administração do incentivo ao capital e as leis pertinentes
Regulamentos
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) Se o plano de incentivo ao capital não prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas e viola a lei
Violação das leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou que têm uma relação associada com eles não são aplicáveis de acordo com as ações
As disposições das medidas de gestão dos direitos de incentivo foram evitadas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, as opiniões profissionais expressas no relatório do consultor financeiro independente são:
Se está completo e cumpre os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
37. Plano de incentivo de ações votado pelo conselho de administração
