Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) Plano de incentivo de opções de ações 2022 (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Março de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 7 I. A fonte de existências deste plano de incentivos 7 II. O montante total dos direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivos 7 III. calendário relevante do plano de incentivo às opções de acções 7 IV. preço de exercício das opções de ações e método de determinação do preço de exercício 9 v. condições de concessão e exercício de opções de ações Vi. outros conteúdos do plano de incentivos Capítulo V Pareceres de consultores financeiros independentes 15 I. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo cumpre as disposições das políticas e regulamentos 15 II. Pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo às ações da Colin 15 III. Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objetos de incentivo 16 IV. Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 17 v. pareceres de verificação sobre o preço de subvenção do plano de incentivo de capital próprio 18 VI. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 18 VII. Pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivo de ações na capacidade operacional sustentável da Colin e no patrimônio líquido dos acionistas 21 VIII. Pareceres de verificação sobre se Colin presta alguma forma de assistência financeira a objetos de incentivo IX. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo patrimonial prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 22 X. pareceres sobre a conformidade do sistema de avaliação de desempenho da empresa e medidas de gestão de avaliação 22 Xi. Outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 24 I. Lista de documentos para referência futura 24 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e quatro
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong Yihe”) é confiado para servir como consultor financeiro independente (doravante referido como “o consultor financeiro independente”) de Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) (doravante referido como “Colin” ou “empresa cotada”, “empresa”) este plano de incentivo de opção de ações (doravante referido como “o plano de incentivo”) e preparar este relatório. Este relatório consultivo financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, da lei de valores mobiliários da República Popular da China, das medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e os pareceres consultivos financeiros independentes são emitidos com base em materiais relevantes fornecidos pela Colin para referência de todos os acionistas e partes relevantes da Colin.
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pela Colin. Colin garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivo fornecido por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada; Os documentos fornecidos pela Colin e pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Draft).
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente recorda aos investidores que o presente relatório apenas dá pareceres profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o seu impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui sugestões de investimento para a Colin e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Colin, empresa listada e empresa referem-se a Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Plano de incentivo às ações e incentivo às opções de ações referem-se a Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022 plano de incentivo às opções de ações, este plano de incentivo e este plano
Este relatório da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre a proteção ambiental Colin e este relatório de consultor financeiro independente referem-se ao relatório de consultor financeiro independente do plano de incentivo de opções de ações de 2022 (Draft) da Equipment Co., Ltd.
Consultor financeiro independente e Xingong Yihe refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os principais técnicos/profissionais da empresa (incluindo subsidiárias, e o objeto de incentivo refere-se aos mesmos abaixo) que obtêm opções de ações e outros funcionários que o conselho de administração considere necessário ser incentivados
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações são exercidas ou canceladas
O período de espera refere-se ao período entre a data em que a autorização de opção de compra de ações é concluída e registrada e a data em que a opção de compra de ações é exercivel
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) estatutos
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo à opção de ações em Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2022
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente pela Colin são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
O plano de incentivo às opções de ações de Colin foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da sociedade cotada, deliberado e adotado na 13ª reunião do Quinto Conselho de Administração. 1,Fonte do plano de incentivo às existências
As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Montante total do capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivos
O número de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivo é de 7,56 milhões, representando cerca de 4,00% do capital social total da empresa de 189 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivo. Esta subvenção é uma subvenção única sem direitos e interesses reservados. Cada opção de ação concedida ao abrigo do plano tem o direito de adquirir ao RMB ações ordinárias de 1 sociedade de ações ao preço de exercício durante o período de aquisição, quando estiverem reunidas as condições efetivas e os acordos efetivos.
O plano de incentivo à opção de ações para Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 2021 aprovado pela quinta assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 ainda está em execução, e o número de ações objeto ainda em vigor é de 11,34 milhões de ações, representando 6,00% do capital social total da empresa na data de publicação do projeto de plano de incentivo. O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações dentro do período de validade da empresa não excede 10,00% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa concedido por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa. 3,Calendário relevante do plano de incentivo às opções de acções
I) Período de validade
O período de validade deste plano de incentivo é compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo são exercidas ou canceladas, sendo o período mais longo não superior a 36 meses.
II) Data da autorização
Após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração de acordo com a regulamentação pertinente no prazo de 60 dias, concederá direitos e interesses a objetos de incentivo e completará o registro, anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar atempadamente os motivos da falha e encerrar a implementação do plano de incentivos. De acordo com as disposições das medidas administrativas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não deve ser contado no prazo de 60 dias.
A data de autorização da opção de ações deve ser o dia de negociação. Se a data determinada de acordo com os princípios acima for um dia não comercial, a data de autorização será adiada para o primeiro dia de negociação subsequente.
III) Período de espera
Diferentes períodos de espera são aplicáveis a todas as opções de ações concedidas a objetos de incentivo, que são calculados a partir da data de conclusão do registro de autorização. O intervalo entre a data da autorização e a data da primeira aquisição não deve ser inferior a 12 meses.
IV) data de aquisição
Os objetos de incentivo do plano de incentivo podem exercer seus direitos após o término do período de espera. A data de aquisição deve ser o dia de negociação dentro da validade do plano de incentivo, mas não devem exercer seus direitos durante os seguintes períodos:
1. No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio original prevista;
2. Dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
4. Outros períodos prescritos pela CSRC e pela bolsa de valores.
O regime de exercício das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo é apresentado no quadro seguinte:
Disposições de exercício
