Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, do direito dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos e dos estatutos da sociedade, e no espírito de responsabilidade perante todos os acionistas, o conselho de fiscalização da empresa realizou ativa e efetivamente trabalhos, desempenhou seriamente diversas funções e obrigações e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas. O trabalho em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, sendo as seguintes:
1. No dia 5 de janeiro de 2021, a companhia realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e aprovaram a proposta de cancelamento das opções de ações vencidas mas não exercidas no segundo período de exercício das primeiras opções de ações concedidas e a proposta de cancelamento das opções de ações vencidas mas não exercidas no primeiro período de exercício das opções de ações concedidas reservadas.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 6 de janeiro de 2021 Vamos lá.
2. No dia 27 de março de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020, o Relatório de Trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o Relatório de Contas Finais Financeiras em 2020, o Plano de Distribuição de Lucros em 2020, a Proposta de Mudança de Política Contábil, o Relatório de Avaliação de Controle Interno em 2020 Proposta de remuneração dos administradores, supervisores e gestores seniores em 2020, proposta de renovação da nomeação das instituições de auditoria em 2021, proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021 e plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023).
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 30 de março de 2021 Vamos lá.
3. No dia 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 28 de abril de 2021 Vamos lá.
4. No dia 9 de junho de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de compra de ativos e transações de partes relacionadas e a proposta de realização do negócio de fatoração de contas a receber.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 10 de junho de 2021 Vamos lá.
5. No dia 29 de junho de 2021, a companhia realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo à opção de ações. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 30 de junho de 2021 Vamos lá.
6. No dia 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 e a proposta de utilização de fundos próprios ociosos para aquisição de produtos financeiros bancários.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 27 de agosto de 2021 Vamos lá.
7. No dia 14 de setembro de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de planejamento para participação na subscrição de Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) ações de desenvolvimento não público.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 15 de setembro de 2021 Vamos lá.
8. No dia 22 de outubro de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que delibera e adota o relatório do terceiro trimestre de 2021.
O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 25 de outubro de 2021 Vamos lá.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa cumpriu cuidadosamente as suas funções em estrito cumprimento das disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes, a fim de salvaguardar eficazmente os interesses da empresa e de todos os acionistas, supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento da empresa, situação financeira, transações de partes relacionadas, controle interno e outros assuntos, revisou regularmente os relatórios financeiros da empresa e prestou atenção à implementação do sistema de controle interno, Os pareceres específicos são os seguintes:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa cumpriu conscienciosamente as suas funções em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições pertinentes, participou ativamente na assembleia geral de acionistas, participou nas reuniões do conselho de administração como delegados sem direito a voto e supervisionou o funcionamento legal dos procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores em 2021, Acredita-se que o funcionamento da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa é realizado em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, os procedimentos de tomada de decisão são legais, a empresa opera de acordo com a lei e pode bem implementar as resoluções da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração; A empresa estabeleceu e melhorou seu sistema de controle interno em combinação com a situação real; Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e dedicados a suas funções, não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa efetivamente supervisionou e inspecionou a situação financeira da empresa, considerou cuidadosamente os relatórios periódicos elaborados pelo conselho de administração da empresa, e acreditava que a empresa tinha sistema financeiro sólido, sistema de controle interno perfeito, operação e gestão financeira padronizada, boa situação financeira, e o relatório financeiro refletiu verdadeiramente, precisa e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, Nenhuma violação de leis e regulamentos é encontrada, e não há danos aos direitos e interesses legítimos dos acionistas da empresa.
III) Operações com partes relacionadas e fundos ocupados por partes relacionadas
Todas as transações de partes relacionadas envolvidas na empresa são realizadas razoavelmente com base nas necessidades diárias do negócio, seguem rigorosamente os princípios de equidade, equidade e abertura, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes; O preço das transacções é justo e razoável, em conformidade com o princípio do benefício mútuo, não prejudicando os interesses dos outros accionistas e da empresa, nem afectando a independência da empresa.
A empresa não tem a situação de que os acionistas controladores e suas partes relacionadas ocupem os fundos da empresa listada.
(IV) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Durante o período de relato, não houve garantia externa, substituição de capital próprio e ativos, ou qualquer outro dano aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
(V) Pareceres sobre o relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Após a revisão do relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021 e da construção e operação do sistema de controle interno da empresa, considera-se que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentações nacionais, e continua a melhorar em combinação com a situação real da empresa.No processo de operação da empresa, todos os sistemas podem ser efetivamente implementados, Pode sistematicamente prevenir e controlar vários riscos comerciais e garantir o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa. O relatório de avaliação de controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(VI) supervisionar a implementação do plano de incentivo ao capital próprio da empresa
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa supervisionou e verificou a implementação do plano de incentivo patrimonial e considerou que as questões relacionadas ao plano de incentivo patrimonial da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, os procedimentos de implementação e tomada de decisão são padronizados e legais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(VII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
A empresa estabeleceu o sistema de registro e gestão de insiders. Durante o período de relato, em estrita conformidade com o sistema e regulamentos, a empresa fez ativamente um bom trabalho na confidencialidade e gestão de informações privilegiadas, e foi capaz de registrar de forma verdadeira e completa a lista de informações privilegiadas em todos os links, tais como relatórios, transmissão, preparação, revisão e divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação pública, com foco nas dicas, registro e restrições de informações privilegiadas em períodos sensíveis, Proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.
(VIII) inspeção da implementação do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa
A empresa estabeleceu um sistema padronizado de gerenciamento de divulgação de informações, que estabelece disposições claras sobre gerenciamento de divulgação de informações a partir dos aspectos de escopo, normas, controle interno e responsabilização. Durante o período de relato, os anúncios de divulgação externa da empresa cumpriram os procedimentos de controle interno necessários, de acordo com as disposições relevantes do sistema de gestão de divulgação de informações, que refletiram verdadeiramente, de forma precisa e completa o funcionamento da empresa listada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
IX) Investimento externo da empresa
Durante o período de relato, através da supervisão e verificação do investimento estrangeiro da empresa em 2021, o conselho de supervisores considerou que o modo de transação e o preço de transação do investimento estrangeiro da empresa em 2021 eram razoáveis e justos, os procedimentos de tomada de decisão cumpriam o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e divulgaram oportunamente as informações relevantes ao público conforme necessário, Não há negociação de informações privilegiadas, danos aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
O que precede é o relatório anual de trabalho do Conselho de Supervisores em 2021. No futuro, o Conselho de Supervisores continuará a desempenhar as funções do Conselho de Supervisores em estrito cumprimento das disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da sociedade e acionistas e desempenhar efetivamente suas funções para o funcionamento padronizado, melhoria e melhoria do nível de governança da empresa.
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Conselho de Supervisores
15 de Março de 2022
