Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Ningbo Tianyi Medical Instrument Co., Ltd
Relatório de trabalho do advogado sobre a aplicação de IPO e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Endereço: andares 11 e 12, edifício central de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
catálogo
Questões relativas à declaração 3 Introdução seis
1,Introdução ao escritório de advocacia e tratamento de advogado seis
2,O processo de produção do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico 7 interpretação 9 texto doze
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem doze
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação quinze
3,As condições substantivas desta oferta e listagem dezessete
4,Estabelecimento do emitente vinte e um
5,Independência do emitente vinte e seis
6,Patrocinadores, acionistas e controladores reais trinta e dois
7,0 O capital social do emitente e a sua evolução trinta e oito
8,Actividades do emitente sessenta e sete
9,Operações com partes coligadas e concorrência horizontal setenta e nove
10,A propriedade principal do emitente cento e vinte
11,Emissor de dívida significativa do credor cento e trinta e três
12,Alterações significativas de activos e fusões e aquisições do emitente cento e quarenta
13,Formulação e alteração dos estatutos do emitente cento e quarenta e um
14,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão cento e quarenta e quatro
15,Diretores, supervisores, gerentes seniores, técnicos principais e suas mudanças do emitente cento e quarenta e seis
16,Subsídios fiscais e financeiros do emitente cento e cinquenta
17,Emprego laboral e seguro social do emitente cento e cinquenta e sete
18,A proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões cento e sessenta e três
19;Aplicação de fundos angariados pelo emitente cento e sessenta e oito
20,0 Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente cento e setenta e um
21,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa cento e setenta e dois
22,Outros assuntos a explicar cento e setenta e quatro
23,Observações finais cento e setenta e quatro
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Ningbo Tianyi Medical Instrument Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Relatório de trabalho do advogado
2015 jlfz No. 0490 para: Ningbo Tianyi Medical Instrument Co., Ltd
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia aceita a atribuição do emissor de acordo com o contrato de serviço jurídico especial do projeto e seu acordo complementar assinado com Ningbo Tianyi dispositivo médico Co., Ltd. (doravante referido como “a empresa” ou “o emissor”), Como consultor jurídico especial para a oferta pública inicial da empresa e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “esta emissão e listagem”).
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas para registro inicial”) Normas n.º 12 para a elaboração e comunicação da divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, outras leis, regulamentos e disposições pertinentes da CSRC existentes, bem como os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste relatório de trabalho de advogados, Emitir o relatório de trabalho deste advogado sobre assuntos relevantes envolvidos nesta emissão e listagem.
Questões relativas à declaração
I O escritório e seus advogados de gestão devem cumprir as disposições da lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), as regras para a elaboração e comunicação de divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho advogado sobre emissão de valores mobiliários públicos, e este relatório de trabalho advogado Os factos ocorridos ou existentes antes da data de emissão cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os factos identificados no relatório de trabalho deste advogado são verdadeiros, exactos e completos, que as opiniões finais emitidas são legais e exactas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, E assumir responsabilidades legais correspondentes.
2,A bolsa e seus advogados manipuladores apenas expressam opiniões sobre questões legais relacionadas com a emissão e listagem do emitente, mas não expressam opiniões sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria, avaliação de ativos, controle interno, direito internacional e assim por diante. No relatório de trabalho deste advogado e no parecer jurídico emitido para esta emissão (doravante denominado “parecer jurídico”), são citados alguns dados e conclusões em relatórios contábeis relevantes, relatórios de auditoria, relatórios de avaliação de ativos, relatórios de controle interno e pareceres jurídicos estrangeiros, Isso não significa que a troca faça qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões.
3,Neste relatório de trabalho de advogado, a lei, regulamentos, regras e documentos normativos aplicáveis à ocorrência de certos eventos são a base para o escritório e seus advogados de tratamento para determinar se certos eventos são legais e eficazes. 4,A emissão deste relatório de trabalho de advogado foi garantida pelo emitente da seguinte forma:
(I) o emitente tenha fornecido os materiais escritos originais, cópias, cópias, confirmações ou certificados exigidos pela bolsa para emitir este relatório de trabalho advogado.
(II) os documentos e materiais fornecidos pelo emitente à troca são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem ocultação, falsidade e omissões importantes; se os documentos e materiais forem cópias ou cópias, são coerentes e coerentes com o original. 5,Pelo fato de que o relatório de trabalho deste advogado é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, o intercâmbio emite pareceres jurídicos baseados nos documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes.
6,A bolsa concorda em tomar o relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico como os documentos legais necessários para a emissão e listagem do emitente, reportá-los juntamente com outros materiais, e está disposta a suportar responsabilidades legais correspondentes. 7,A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou todo o conteúdo do relatório de trabalho deste advogado no prospecto por si mesmo ou de acordo com os requisitos de exame da Bolsa de Valores de Shenzhen, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
8,Este relatório de trabalho de advogado é usado apenas pelo emitente para fins desta emissão e listagem, e não deve ser usado para qualquer outro fim sem o consentimento por escrito da bolsa.
Com base no acima exposto, o escritório e seus advogados responsáveis emitem o relatório de trabalho deste advogado de acordo com as leis, regulamentos, regras e disposições relevantes da CSRC e de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência da indústria advogada.
introdução
1,Introdução ao escritório de advocacia e tratamento de advogado
I) Introdução ao escritório de advocacia
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia foi estabelecido em abril de 1999, com seu endereço registrado nos andares 11 e 12 do edifício central de Xangai, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New Area, Xangai. é o maior escritório de advocacia de parceria em Xangai atualmente, Abriu filiais em 21 cidades na China continental (Pequim, Hangzhou, Shenzhen, Suzhou, Nanjing, Chengdu, Chongqing, Taiyuan, Qingdao, Xiamen, Tianjin, Jinan, Hefei, Zhengzhou, Fuzhou, Nanchang, Xi’an, Guangzhou, Changchun, Wuhan e Urumqi), Hong Kong, Londres e Seattle, e associados ao escritório de advocacia Stevenson Huang em Hong Kong, Estabeleça uma relação estratégica de cooperação com o escritório de advocacia Honghu.
A bolsa fornece principalmente negócios de contencioso e não contencioso relacionados ao investimento direto, valores mobiliários e futuros, bancos financeiros, fusões e aquisições corporativas, propriedade intelectual e transferência de tecnologia, imóveis, tributação e relações laborais, e tem certificados de qualificação profissional emitidos pelo Ministério da Justiça da República Popular da China, Shanghai Municipal Bureau of Justice e outras agências governamentais, É um escritório de advocacia abrangente que pode fornecer serviços jurídicos abrangentes para nossos clientes.
Nosso princípio de serviço: alta qualidade, alta eficiência, integridade e dedicação. Ao reunir os principais talentos da indústria jurídica, o Instituto pode formular soluções jurídicas de alto nível e fornecer serviços jurídicos eficientes para clientes em casa e no exterior em um ambiente de negócios em rápida mudança. Desde a sua criação, o Instituto foi listado como um dos principais prestadores de serviços jurídicos na China pelo Ministério da Justiça, escritórios judiciais locais, associações de advogados, mídia jurídica de renome internacional e agências de classificação de autoridade por muitas vezes. (II) Breve introdução do advogado signatário
1. O advogado Sun Lin formou-se na Universidade Fudan com mestrado em História. Atua como advogado no escritório de advocacia Jintiancheng de Xangai desde 2006. Atualmente é membro do Comitê Executivo, sócio sênior e advogado em tempo integral da sede administrativa do escritório de advocacia Jintiancheng de Xangai. Ele também atua como vice-diretor do Comitê de Pesquisa de Negócios de Valores Mobiliários da Associação de Advogados de Xangai. Suas principais áreas de atuação são emissão e listagem de valores mobiliários, fusões e aquisições de empresas e reorganização. Advogado sun trabalhou nos projetos de Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) ( Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) ), Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) ( Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) ) oferta pública inicial e listagem, a aquisição da Huaxing Chemical (002018) pelo Shanghai Huaxin Petroleum Group, a oferta não pública da Huaxing Chemical (002018), a transferência de Bright Dairy & Food Co.Ltd(600597) ( Bright Dairy & Food Co.Ltd(600597) ) ações pelo grupo Guangming através de transferência gratuita Shanghai Maling Aquarius Co.Ltd(600073) ( Shanghai Maling Aquarius Co.Ltd(600073) ) grandes projetos de reestruturação de ativos, Jiangsu Changqing Agrochemical Co.Ltd(002391) ( Jiangsu Changqing Agrochemical Co.Ltd(002391) ) emissão pública de obrigações convertíveis e mais de 30 outros projetos de títulos, incluindo listagem de empresas, listagem no novo terceiro conselho, titularização de ativos, etc.
2. Advogado Wang Gaoping, que se formou na Faculdade de Direito da Universidade Jiaotong de Xangai com um mestrado em janeiro de 2008, é agora sócio e advogado em tempo integral do escritório de advocacia Jintiancheng de Xangai. Os principais campos de prática do advogado Wang Gaoping são a oferta pública inicial e listagem de empresas no país e no exterior, reestruturação de ativos importantes de empresas cotadas, investimento e financiamento empresarial e áreas afins. Ele tem sido Zhejiang Semir Garment Co.Ltd(002563) , ações Wanlin, Suzhou Xingye, ações Guangze, Guangbo Group Stock Co.Ltd(002103) , dados Zhongchang, Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) , Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) Elite Color Environmental Resources Science&Technology Co.Ltd(002998) Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) e outras empresas prestam serviços jurídicos para oferta pública inicial e listagem doméstica, oferta não pública de ações, reestruturação de ativos importantes e outros projetos.
3. Advogado Deng Ying formou-se na Universidade de Illinois com um mestrado em direito e agora é advogado de nosso escritório. Os principais campos de prática do advogado Deng Ying são a reestruturação de ativos importantes de empresas cotadas, investimento e financiamento de empresas, fusão, aquisição, investimento estrangeiro, oferta pública inicial e listagem de empresas no país e no exterior, e trabalhou sucessivamente para Shanghai Milkground Food Tech Co.Ltd(600882) , Guangbo Group Stock Co.Ltd(002103) , Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) , Universal Scientific Industrial(Shanghai)Co.Ltd(601231) , rede Taren, solução de união temporal, investimento CDH Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) e outras empresas prestam serviços jurídicos para fusões e aquisições, reestruturação de ativos, transferência de ações, serviços jurídicos perenes, investimento de capital e outros projetos.
4. Informações de contato da firma e do advogado signatário
Endereço postal: 9º, 11º e 12º andares, edifício central de Xangai, nº 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Shanghai; Código Postal: 200120, Tel: 02120511000, fax: 02120511999. 2,Processo de preparação do relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico
A fim de prestar bons serviços de advocacia para esta emissão e listagem, em outubro de 2019, a bolsa nomeou advogados manipuladores para atuar na localização do emitente. A partir da data de emissão deste relatório de trabalho, a bolsa nomeou advogados manipuladores para realizar trabalhos relevantes na localização do emitente, com um tempo de trabalho cumulativo superior a 1000 horas. De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para o registro inicial, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da CSRC, e de acordo com as normas comerciais, ética e diligência reconhecidas pelo setor advogado, Os advogados do escritório verificaram e verificaram os documentos e factos do emitente relacionados com a emissão e cotação, e prepararam o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado com base nesta base. O processo de trabalho acima de nossos advogados inclui:
1. Fase de comunicação. Refere-se principalmente à comunicação bidirecional entre nossos advogados e o emissor. Nossos advogados apresentam ao emissor o status, papel, conteúdo do trabalho e etapas dos advogados nesta emissão de ações e listagem, e exigem que o emissor designe pessoal especial para cooperar com nossos advogados.
2. Etapa de inspeção. De acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, nossos advogados elaboraram um plano de inspeção e realizaram uma inspeção abrangente dos fatos relacionados à emissão e listagem do emitente de acordo com o plano, compreendem plenamente a situação jurídica do emitente e os riscos legais e problemas que enfrenta, e discutem se o emitente cumpre o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis. Fazer análise e julgamento sobre as condições para essa emissão e listagem estipuladas pelas leis e regulamentos e pelo CSRC. Nesta etapa, a empresa realizou pesquisas e demonstrações suficientes com o patrocinador e outros intermediários sobre os problemas encontrados no trabalho e os problemas apresentados pelo Emissor por sua própria iniciativa, apresentou planos de descarte e padronização de acordo com a lei e auxiliou o emitente na resolução dos mesmos.
No processo de inspeção, nossos advogados adotaram principalmente uma variedade de métodos de inspeção e verificação, tais como entrevista presencial, investigação de campo, revisão escrita, consulta, cálculo, revisão e assim por diante, de modo a compreender plenamente os fatos legais do emissor. Quanto a alguns fatos importantes que não podem ser apoiados por evidências independentes, nossos advogados verificaram com departamentos governamentais relevantes, principais acionistas do emitente, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes, e exigiram que o emitente e as partes relevantes emitissem declarações informativas, declarações e documentos comprovativos.
Para os relatórios, pareceres, documentos e outros documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com a função de gestão de assuntos públicos, empresas de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito, instituições notariais e outras instituições públicas, nossos advogados cumpriram as obrigações relevantes de cuidado exigidas pelo artigo 14 das medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, E tome os documentos acima como base para emitir pareceres jurídicos.
3. Fase de elaboração. Os advogados do escritório devem agir de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para o registro inicial, as regras para a elaboração e comunicação de informações divulgadas pelas sociedades que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre oferta pública de valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes
