Citic Securities Company Limited(600030) , AVIC Securities Co., Ltd
Sobre Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
Relatório de síntese sobre supervisão contínua e recomendação
Sponsor No.: z20374000, z31936000 tempo de declaração: 1 de março de 2022 informações básicas do emissor
Nome da empresa: Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
Nome Inglês: Tianma Microelectronics Co., Ltd
Stock abbreviation: shentianma a
Código da unidade populacional: Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050)
Local de listagem: Bolsa de Valores de Shenzhen
Data de estabelecimento: 8 de novembro de 1983
Capital social: 245777661 yuan
Representante legal: Peng Xuhui
Edifício de Tianma 1918, avenida Liuxian, comunidade de Beizhan, rua de Minzhi, distrito de Longhua, Shenzhen, Guangdong Endereço do escritório: 7 / F, edifício 64, cidade industrial mayalong, distrito de Nanshan, Shenzhen, Guangdong
Âmbito de negócio: envolvido na concepção, fabricação e venda de dispositivos de exibição e materiais relacionados, equipamentos e produtos; Fornecer desenvolvimento tecnológico relevante, consultoria técnica, serviços técnicos e transferência de tecnologia; Serviços de tecnologia da informação e serviços de consultoria; Carga geral; Atuar na venda e compra de dispositivos de exibição e materiais relacionados (excluindo itens restritos); Locação de equipamentos (excluindo locação financeira); Locação de imóveis próprios; Operar negócios de importação e exportação (exceto para itens proibidos por leis, regulamentos administrativos e decisões do Conselho de Estado, e itens restritos só podem ser operados após obtenção de permissão).
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) zjxk [2020] No. 1016 documento, Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) (doravante referida como “shentianma”, “a empresa” e “o emissor”) não emitidas publicamente 409624610 ações ordinárias RMB (ações A), com um preço de emissão de 13,66 yuan por ação e um total de capital levantado de 5595472200 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 324894 milhões de yuans, o montante líquido de fundos levantados foi de 55629828 milhões de yuans. A Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Grant Thornton”) verificou a disponibilidade de recursos para a oferta não pública de ações da empresa e emitiu o relatório de verificação de capital “Grant Thornton YZ (2020) No. 110zc00291”. O montante líquido dos fundos levantados acima mencionados foi depositado na conta especial de fundos levantados aberta pela empresa para armazenamento e gestão. 3,Visão geral do trabalho de patrocinador
Citic Securities Company Limited(600030) , AVIC Securities Co., Ltd. (doravante referido coletivamente como “co-patrocinador” e “patrocinador”) e os representantes do patrocinador fizeram o seguinte trabalho principal de patrocinador para shentianma:
1. Realizar a devida diligência sobre a sociedade e seus principais acionistas, organizar a elaboração de documentos de candidatura e emitir documentos de recomendação de acordo com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC; Após a apresentação dos documentos de recomendação, cooperar ativamente com a CSRC para exame, organizar a empresa e outros intermediários para responder aos pareceres da CSRC, realizar a devida diligência ou verificação em questões específicas relacionadas com essa emissão e cotação de valores mobiliários de acordo com os requisitos da CSRC e conduzir comunicação profissional com a CSRC; Apresentar documentos relevantes necessários para recomendar a listagem de ações à bolsa de valores de acordo com os requisitos das Regras de Listagem da bolsa de valores e reportar à CSRC para registro;
2. Supervisionar a empresa para melhorar sua estrutura de governança corporativa e implementar e melhorar efetivamente o sistema para evitar que acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas ocupem ilegalmente os recursos da empresa; Implementar e melhorar eficazmente o sistema de controlo interno, a fim de evitar que diretores, supervisores e gerentes seniores prejudiquem os interesses da empresa, aproveitando os seus cargos;
3. Supervisionar a empresa para implementar e melhorar efetivamente o sistema para garantir a equidade e conformidade de transações de partes relacionadas, supervisionar a empresa para operar e gerenciar transações de partes relacionadas em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as medidas de gestão da empresa para transações de partes relacionadas, e implementar os procedimentos internos de aprovação, sistema de divulgação de informações e mecanismo de preços de transações de partes relacionadas, E expressar opiniões independentes sobre as transações de partes relacionadas da empresa;
4. Continuar a prestar atenção às questões de compromisso, tais como o armazenamento especial de contas dos fundos angariados pela empresa e a implementação de projetos de investimento, e expressar opiniões independentes sobre a utilização de fundos angariados para substituir os fundos próprios investidos nos projetos de investimento dos fundos angariados antecipadamente;
5. Continuar a prestar atenção ao ambiente de negócios da empresa, status comercial e status financeiro, incluindo perspectivas de desenvolvimento da indústria, mudanças nas políticas industriais nacionais, mudanças nos principais modelos de negócios e negócios, avanço e maturidade da tecnologia principal, racionalidade da estrutura de capital e estabilidade do desempenho empresarial;
6. O relatório de inspeção e retificação no local emitido pela empresa deve ser submetido à empresa para inspeção e retificação regulares no local, e os problemas existentes devem ser notificados pela empresa por escrito;
7. Prestar muita atenção e supervisionar a empresa e seus acionistas para cumprir compromissos relevantes;
8. Revisar cuidadosamente os documentos de divulgação de informações da empresa e documentos relevantes;
9. Continuar a prestar atenção a questões como a garantia prestada pelo emitente a terceiros;
10. Reportar regularmente relatórios relevantes sobre supervisão contínua à autoridade reguladora. 4,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
Durante o período em que a instituição de recomendação desempenha suas funções de recomendação, a empresa não tem eventos importantes que precisem ser tratados pela instituição de recomendação. 5,Explicação e avaliação da cooperação das empresas cotadas com patrocinadores
Durante a supervisão contínua, a empresa pode operar de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, e divulgar informações em tempo hábil e preciso de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes; Para questões importantes, a empresa pode notificar e comunicar com o patrocinador em tempo hábil, e fornecer documentos relevantes a pedido do patrocinador. 6,Descrição e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários nos trabalhos relacionados com a emissão e cotação de valores mobiliários. No processo de recomendação de due diligence da instituição de recomendação, a instituição de serviço de valores mobiliários contratada pela empresa pode emitir pareceres profissionais de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e cooperar ativamente com a coordenação e verificação da instituição de recomendação. Durante a supervisão contínua do patrocinador sobre a empresa, a instituição de serviços de valores mobiliários contratada pela empresa emite pareceres profissionais relevantes em tempo útil, de acordo com os requisitos da bolsa. 7,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
Durante o desempenho das funções, o patrocinador revisou os documentos de divulgação de informações da empresa antes ou depois do evento, verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes a serem executados, e a empresa divulgou as informações de acordo com as disposições relevantes das autoridades reguladoras e publicou publicamente vários anúncios de acordo com a lei para garantir que todas as principais divulgações de informações são oportunas, precisas, verdadeiras e completas, Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. 8,Observações finais sobre a revisão da utilização de fundos angariados de empresas cotadas
Após os fundos angariados nesta oferta estarem em vigor, a empresa, o patrocinador e o banco de depósito dos fundos angariados assinaram oportunamente o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados, e a empresa cumpre rigorosamente o acordo de supervisão tripartida ao utilizar os fundos angariados; Cumprir com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há grandes violações das leis e regulamentos.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os recursos captados pela oferta não pública de ações da companhia foram esgotados e a conta especial foi encerrada. 9,Outros elementos de declaração exigidos pela CSRC e pela troca
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) , AVIC Securities Co., Ltd. relatório sumário sobre Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) supervisão contínua e recomendação)
Xiao Shaochun, Zhao Xu
Representante legal:
Zhang Youjun
Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa (não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030) e AVIC Securities Co., Ltd. relatório de resumo sobre Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) supervisão contínua e recomendação)
Representante do patrocinador:
Guo Weiming, Yang Tao
Representante legal:
Congzhong
AVIC Securities Co., Ltd.
