Guodu Securities Co., Ltd.
Sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: Guodu Securities Co., Ltd. abreviatura do patrocinador: Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Nome do representante do patrocinador: Hu Jingjing Tel.: 01084183203
Nome do representante do patrocinador: Lou Jiahang Tel: 01084183203
Nome do inspetor no local: Lou Jiahang e Gao Yiyuan. Período correspondente de inspeção no local: maio de 2021. Tempo de inspeção no local: 23 de fevereiro de 2022 a 28 de fevereiro de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: consultar os últimos estatutos da empresa e o sistema de gestão relacionado com a governança corporativa; Revisar os documentos das assembleias e anuncios das assembleias gerais anteriores de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores realizadas durante o período de relato; Realizar visitas no local aos principais locais de produção e operação da empresa; Entrevista com pessoal relevante da empresa.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes
2. Se os estatutos e as regras do terceiro conselho de administração foram efetivamente implementados é
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes, o conteúdo da reunião e outros elementos estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. Se a resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião sim
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as regras de negócios relevantes do intercâmbio
6. Em caso de mudanças importantes nos diretores, supervisores e na alta administração da empresa, não é aplicável se cumpriram os procedimentos correspondentes e se as obrigações de divulgação de informações foram cumpridas.
7. Se o acionista controlador ou o controlador efetivo da empresa mudar, se os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações estão cumpridos
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização, negócios e outros aspectos da empresa são independentes ou não
9) A inexistência de concorrência horizontal entre a empresa e o accionista controlador e o controlador efectivo é
(II) meios de inspeção no local de controle interno: consultar documentos relevantes do sistema de controle interno da empresa; Consultar os documentos de trabalho do comité de auditoria e do departamento de auditoria interna; Entrevista com pessoal relevante da empresa.
1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna (se aplicável) são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos no prazo de seis meses após a listagem das ações (se aplicável)
3. Se a composição do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria é conforme (se aplicável)
4. O comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável)
5. Se o comitê de auditoria reporta o progresso, a qualidade e os principais problemas da auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) Se o serviço de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos trimestralmente (se aplicável) a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna analisa o armazenamento e a utilização dos fundos angariados pelo menos trimestralmente (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho anual de auditoria interna ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano Sim (se aplicável)
11. Se estabeleceu um sistema completo e confiável para se envolver em capital de risco, gestão financeira confiada, negócios de cobertura, etc.
Sistema de controle interno de conformidade (III) meios de inspeção no local de divulgação de informações: verificar os documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de relato; Consultar o sistema de gestão da empresa e respectivos documentos de fluxo de trabalho relacionados à divulgação de informações; Entrevista com pessoal relevante da empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos ou não
3. Se os assuntos divulgados da empresa não sofreram mudanças significativas ou fizeram progressos importantes
4. Se não há assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade de informações importantes estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão de divulgação de informações da empresa
6. Se a forma de registro das atividades de relações com investidores é publicada no site interativo da bolsa a tempo
(IV) criação e implementação de um mecanismo a longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infracções. Consultar o relatório de auditoria e o relatório anual especial de auditoria sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas; Entrevista com pessoal relevante; Revise as instruções fornecidas pela empresa.
1. Se existe um sistema que impeça os accionistas controladores, os controladores efectivos e outras pessoas relacionadas de, directa ou indirectamente
Sistema de ocupação de fundos ou outros recursos de empresas cotadas
2. Não há ocupação direta ou indireta pelo acionista controlador, pelo controlador efetivo e por outras pessoas relacionadas
Capital ou outros recursos da sociedade cotada
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes é
4. O preço das transações de partes relacionadas é justo
5. Se não há situação de transações não afiliadas
6) Não é aplicável se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpriu as obrigações de divulgação de informações correspondentes
7. Não se aplica ao facto de a parte garantida não ter sofrido deterioração da sua situação financeira ou de não ter pago a dívida garantida no momento em que for devido
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes, procedimentos inaplicáveis e obrigações de divulgação foram novamente cumpridos (V) meios de inspeção no local para a utilização dos fundos captados: verificar o acordo tripartido de supervisão dos fundos captados e o sistema de gestão dos fundos captados pela empresa; Revisar a declaração dos fundos levantados; Revisar o livro permanente da empresa para o uso de recursos levantados, e consultar os vouchers e contratos para o pagamento de grandes quantias de recursos; Entrevista com o diretor financeiro; Realizar inspeção no local do projeto de investimento levantado da empresa;
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos levantados
2. Se o acordo de supervisão tripartida para fundos angariados é efetivamente implementado
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para a gestão financeira em violação dos regulamentos
4. Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem realizar os procedimentos de revisão, repor temporariamente o capital de giro, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Use fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e mudar a direção de investimento dos fundos levantados para permanente
Se a empresa reabastecer capital de giro ou utilizar capital mobilizado para reabastecer capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários, não se aplica se a empresa não realizou investimentos de alto risco durante o período de compromisso 6. Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não há grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados é
(VI) meios de desempenho de inspeção no local: Entrevista com o pessoal relevante da empresa; Análise comparativa com o desempenho das empresas cotadas no mesmo setor; Realizar inspeção no local nas principais instalações comerciais da empresa.
1. Se há flutuações significativas no desempenho
2. Existe uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa
(VII) Inspeção no local significa o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas: Entrevista com o pessoal relevante da sociedade; Verificar as mudanças acionárias dos acionistas da empresa; Revise as instruções fornecidas pela empresa para cumprir compromissos relevantes.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes é
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes é
VIII) Inspeção no local significa, para outras questões importantes: consultar os estatutos e o novo sistema de dividendos em numerário revisto; Acesso aos relatórios de auditoria; Realizar inspeção no local das instalações comerciais da empresa; Entrevista com pessoal relevante da empresa.
1. Se o sistema de dividendos de caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade é
2. Se a prestação de assistência financeira é legal e conforme, e com veracidade divulgada, não aplicável
3. Se há fundo real de transação e razões razoáveis para grandes transações de capital
4. Se não há mudanças significativas ou riscos no processo de investimento importante ou na execução de contratos importantes
5. Não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes, e não é aplicável à alteração II. Problemas encontrados na inspeção e descrição no local
nada
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Guodu Securities Co., Ltd. sobre o relatório de inspeção de supervisão contínua no local de 2021 da Mongólia Interior Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Co., Ltd.) representante do patrocinador:
Hu Jingjing, Lou Jiahang
Guodu Securities Co., Ltd. 14 de março de 2022
