Guodu Securities Co., Ltd.
Sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Relatório anual de trabalho de recomendação 2021
Nome do patrocinador: Guodu Securities Co., Ltd. abreviatura da empresa patrocinada: Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Nome do representante do patrocinador: Hu Jingjing Tel.: 01084183203
Nome do representante do patrocinador: Lou Jiahang Tel: 01084183203
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
sim
Durante o período de recomendação, a instituição de recomendação revisou oportunamente os documentos de divulgação de informações da empresa, e os principais conteúdos de trabalho são os seguintes:
1. Instar a empresa a cumprir suas obrigações de divulgação de informações a tempo;
2. Revisar antecipadamente ou posteriormente os documentos de divulgação de informações da empresa e verificar o conteúdo, formato e procedimentos relevantes dos documentos de divulgação de informações.
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é nenhum
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa
(1) Se deve supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a)
Limitado ao sistema para evitar que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa e a supervisão dos fundos levantados, a empresa formulou uma série de sistemas de governança corporativa, incluindo sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas, sistema de gerenciamento de levantamento, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna, medidas de gerenciamento de coleta de fundos de transação de partes relacionadas, sistema de auditoria interna e assim por diante, Estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e um sistema de controle interno sólido.
Sim.
(2) Se a empresa implementou efetivamente regras e regulamentos relevantes. Durante o período de recomendação, a instituição de recomendação verificou a implementação das regras e regulamentos da empresa consultando os documentos da empresa, e as regras e regulamentos da empresa foram basicamente efetivamente implementadas.
3. Supervisão dos fundos angariados
Desde que assumiu a obrigação de supervisão contínua da empresa em 2 de dezembro de 2021, o patrocinador verificou o extrato bancário em dezembro de 2021; 2022 (1) perguntou sobre o número de contas especiais para fundos levantados da empresa, realizou uma inspeção in loco em Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) em fevereiro, e perguntou sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2021 durante a inspeção in loco, Acompanhado pela equipe para realizar verificações pontuais e imprimir os extratos bancários de duas contas especiais para fundos levantados pessoalmente.
(2) O progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
acordo
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade é de 0
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa 0 vezes
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 0
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são
6. Pareceres especiais emitidos
(1) Tempos de dar opiniões especiais: 1
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e observações finais
7. Relatório ao Instituto (exceto para o relatório de inspeção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio
(2) O conteúdo principal do relatório não é nenhum
(3) Nenhum progresso ou rectificação dos elementos comunicados
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) Conteúdo principal das preocupações
(3) Nenhum progresso ou retificação de preocupações
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de formação: 0
(2) Data de formação não aplicável
(3) O conteúdo principal da formação não é aplicável
O patrocinador assumiu a obrigação de supervisão contínua da Inner Mongolia Dazhong Mining Co., Ltd. em 2 de dezembro de 2021; O acordo de supervisão relativo aos fundos arrecadados foi assinado em fevereiro de 2022.
O representante do patrocinador do emitente mudou devido à mudança do patrocinador Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado é mais detalhado.
Em 30 de novembro de 2021, o ex-patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) Co., Ltd. prestou homenagem aos diretores, supervisores e gerentes seniores de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) Co., Ltd. O pessoal de gestão acima do nível médio e os acionistas controladores e controladores reais da empresa foram treinados uma vez.
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. Divulgação de informações
2. Estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa
3. Funcionamento de “três sessões”
4. Nenhuma mudança no acionista controlador e controlador real
5. Depósito e utilização de fundos levantados nenhum
6. Transacções com partes relacionadas nenhumas
7. Sem garantia externa
8. Compra e venda de activos
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo investimento estrangeiro e livre de risco)
Investimento, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. O emitente ou a instituição de serviços de valores mobiliários contratada pelo emitente coopera com o promotor
Situação do trabalho
11. Outros (incluindo ambiente de negócios, desenvolvimento de negócios, status financeiro, nenhum)
Principais mudanças no status de gestão, tecnologia central, etc.) III. desempenho dos compromissos da empresa e acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas são cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
O compromisso em matéria de restrições de mobilidade das partes e de bloqueio voluntário não é aplicável
A carta de compromisso relativa à estabilização do preço das acções não é aplicável
Não é aplicável o compromisso de que os acionistas e controladores reais não invadam os interesses da empresa.
A recompra de novas ações, recompra de ações e indenização por violações graves de divulgação de informações não são aplicáveis
Compromisso sobre perdas
Os compromissos relativos a medidas vinculativas para a execução dos compromissos não são aplicáveis
O compromisso de reduzir e regular transações com partes relacionadas não é aplicável
O compromisso de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
O compromisso relativo à política de distribuição de lucros não é aplicável
Medidas e compromissos para preencher retornos imediatos diluídos não são aplicáveis
4,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Alteração do representante da recomendação e suas razões o representante da recomendação do emitente mudou devido à mudança de instituição de recomendação.
2. Durante o período de relato, a CSRC e a bolsa não tomaram medidas regulatórias contra os patrocinadores ou suas empresas
Questões de construção e rectificação
3. Outros assuntos importantes a reportar
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Guodu Securities Co., Ltd. no relatório de trabalho de recomendação de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2021) assinatura do representante da recomendação:
Hu Jingjing, Lou Jiahang
país
