Harbin Dongan Auto Engine Co.Ltd(600178)
Plano de eliminação de risco para a realização de negócios financeiros com Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd
A fim de prevenir eficazmente, controlar atempadamente e resolver os riscos de capital de Harbin Dongan Auto Engine Co.Ltd(600178) (doravante denominada “a empresa”) e suas subsidiárias holding na realização de negócios financeiros na Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., e garantir a segurança e liquidez dos fundos, este plano de eliminação de riscos é formulado.
Capítulo I Estrutura organizacional e responsabilidades
Artigo 1.o será criado um grupo de trabalho especial sobre o risco de capital
A empresa criou um grupo de trabalho especial sobre o risco de capital (a seguir designado “grupo de trabalho”). O director-geral da empresa é o líder do grupo como a primeira pessoa responsável do grupo de prevenção e alienação de riscos de capital e do grupo de trabalho; O contador-chefe da empresa atua como líder adjunto do grupo e é especificamente responsável pela supervisão diária e trabalho relacionado à gestão; Os membros do grupo principal incluem pessoal do departamento financeiro, do departamento de auditoria e jurídico, do escritório do conselho e outros departamentos relevantes.
O grupo de trabalho é responsável por rastrear, avaliar, prevenir, controlar e resolver o risco de capital do negócio financeiro da empresa na Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., e designar pessoal especial para realizar o trabalho relacionado ao risco de capital; O grupo de trabalho é responsável pela comunicação com a empresa financeira e completar a divulgação de informações relevantes.
Artigo 2.o Responsabilidades do grupo de trabalho especial sobre o risco de capital
I) O grupo dirigente deve liderar uniformemente a eliminação de riscos financeiros das empresas e ser plenamente responsável pela prevenção e eliminação dos riscos financeiros das empresas.
(II) as finanças da empresa e outros departamentos relevantes são responsáveis pela implementação de várias medidas de controlo de riscos, coordenação entre si e prevenção e resolução conjunta de riscos de acordo com a divisão de responsabilidades.
(III) o grupo de trabalho deve prestar atenção oportuna à operação da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., fortalecer a comunicação com a Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., e garantir que o monitoramento de informações esteja no lugar e a prevenção de riscos seja eficaz.
(IV) fortalecer o monitoramento de riscos, relatar oportunamente ao grupo líder se problemas forem encontrados, e tomar medidas decisivas para evitar a propagação e disseminação de riscos e minimizar o risco de negócios financeiros.
Capítulo II Relatório de risco e divulgação de informações
O artigo 3.o estabelece um sistema de comunicação de riscos
A empresa deve acompanhar dinamicamente as informações relevantes da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. e fortalecer a gestão da avaliação de risco. Durante a duração das transações de partes relacionadas com a sociedade financeira, o grupo de trabalho elaborará semestralmente um relatório de avaliação contínua de riscos, submetendo-o ao conselho de administração para deliberação após aprovação da assembleia geral da empresa e divulgando-o simultaneamente com o relatório semestral e o relatório anual.
Artigo 4.º As operações de capital entre a empresa e a Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. devem cumprir rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre transações conexas, e executar os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação. O grupo de trabalho coordenará a sociedade de contabilidade anual para apresentar instruções especiais sobre depósitos, empréstimos e outros negócios financeiros envolvendo as transações conexas da empresa financeira todos os anos.
Artigo 5, quando a Co., Ltd. financeira do Ordnance Equipment Group tiver o risco de flutuação anormal de capital, o grupo de trabalho deve obter atempadamente as informações da empresa financeira, China Ordnance Equipment Group Co., Ltd. ou da autoridade reguladora, classificá-las, formar um relatório escrito e submetê-las ao conselho de administração.
Artigo 6 as medidas que a empresa tomou e planeja tomar quando o depósito da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. mudar devem ser divulgadas sob a forma de relatório intercalar.
Artigo 7º Nenhuma unidade ou indivíduo pode ocultar, atrasar ou fazer uma declaração falsa sobre os riscos de negócios financeiros, ou instruir outros a ocultar, atrasar ou fazer uma declaração falsa.
Capítulo III Identificação e eliminação de riscos
Artigo 8 no caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. iniciará imediatamente o mecanismo de prevenção e eliminação de riscos:
(I) a Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. viola os artigos 31, 32 ou 33 das medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial; (nota)
(II) qualquer índice financeiro da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. não cumpre os requisitos especificados no artigo 34 das medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial; (nota)
(III) eventos importantes, tais como execução de depósitos, falta de pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos ou adiantamentos garantidos, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violações disciplinares graves e processos penais envolvendo diretores ou gerentes seniores da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd; (IV) grandes mudanças institucionais, transações de ações ou riscos comerciais que possam afetar o funcionamento normal da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd;
(V) O saldo dos empréstimos concedidos pela Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. a um único acionista excede 50% do capital social da sociedade financeira ou da contribuição do acionista para a sociedade financeira;
(VI) o saldo dos depósitos da empresa na Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. representa mais de 30% do saldo dos depósitos absorvidos pela empresa financeira;
(VII) as responsabilidades dos acionistas da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. para com a empresa financeira estão em atraso por mais de um ano;
(VIII) existe uma grave crise de pagamentos na Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd;
(IX) a perda da Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. excede 30% do capital social no ano corrente ou 10% do capital social por três anos consecutivos;
(x) Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. está sujeita a punição administrativa por Bank Of China Limited(601988) supervisão de seguros e Comissão de Administração e outras autoridades reguladoras por violação de leis e regulamentos;
(11) Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. foi ordenado a retificar por Bank Of China Limited(601988) supervisão da indústria e Comissão de Administração;
(12) Outros assuntos que possam trazer riscos potenciais para a segurança dos fundos depositados pela sociedade cotada. Artigo 9º após a ocorrência de riscos financeiros de negócios, o pessoal relevante deve reportar imediatamente ao grupo líder, que deve entender oportunamente as informações, classificá-las e analisá-las e reportá-las ao conselho de administração da empresa. Não é permitido relatar falsamente ou ocultar o depósito ou risco a terceiros.
Artigo 10, quando o grupo de trabalho iniciar o procedimento de prevenção e descarte, solicitará à Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. que forneça informações detalhadas, compreenda a situação através de múltiplos canais e analise a dinâmica do risco, ao mesmo tempo, de acordo com as causas de risco e condições de risco, implementará diversas medidas de mitigação de riscos e responsabilidades especificadas no plano de risco e formulará o plano de tratamento de emergência de risco. O plano deve ser revisto e completado atempadamente em função das alterações do risco financeiro das empresas e dos problemas encontrados na execução. O plano de tratamento de emergência de risco inclui principalmente os seguintes conteúdos:
I) Divisão de responsabilidades, medidas a tomar, tarefas a cumprir e objectivos a alcançar de todos os serviços e unidades.
(II) organização e implementação de várias medidas de mitigação de riscos.
III) supervisão e orientação sobre a aplicação de medidas de redução dos riscos.
Artigo 11, tendo em conta os riscos emergentes, o grupo de trabalho realizará uma reunião conjunta com o Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. e exigirá que o Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. tome medidas positivas para realizar o auto-resgate de risco e evitar a propagação e propagação dos riscos. Se necessário, a Co., Ltd. financeira do grupo de equipamentos de artilharia será obrigada a suspender ou parar a emissão de novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos; Vender imediatamente os títulos detidos; Recuperar os fundos interbancários oferecidos pelos bancos para evitar riscos correspondentes e garantir que a segurança e liquidez dos fundos da empresa não sejam afetadas.
Capítulo IV Eliminação das matérias de acompanhamento
Artigo 12 após a supressão súbita do risco de depósito, o grupo de trabalho reforçará a supervisão do Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., exigirá que o Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. aumente sua força financeira, melhore sua capacidade anti-risco, reavalie o risco de depósito do Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd., e ajuste adequadamente a proporção de depósito.
Artigo 13 o grupo de trabalho e Ordnance Equipment Group Finance Co., Ltd. devem analisar cuidadosamente e resumir as causas e consequências dos riscos súbitos de depósito, aprender experiências e lições, e fazer um melhor trabalho na prevenção e eliminação de riscos de depósito de forma mais eficaz.
Capítulo V Disposições complementares
Artigo 14 o conselho de administração da empresa reserva-se o direito de interpretar este plano.
Artigo 15 o plano será implementado a partir da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Harbin Dongan Auto Engine Co.Ltd(600178) Conselho de Administração 15 de Março de 2022
Nota anexa:
Medidas de gestão das sociedades financeiras de grupos de empresas
Artigo 31.o As sociedades financeiras não podem exercer actividades offshore nem exercer qualquer forma de actividades de capital transfronteiriço, excepto as actividades previstas no n.o 2 do artigo 28.o destas medidas.
Artigo 32.o O âmbito de actividade da sociedade será especificado nos estatutos após aprovação pelo comité de supervisão financeira. As sociedades financeiras não podem gerir actividades não financeiras, tais como o investimento industrial e o comércio.
A sociedade financeira deve reportar-se à Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora da Indústria para que o registo possa subdividir os tipos de actividade no âmbito das actividades aprovadas, excepto no que respeita às actividades intermédias que não envolvam direitos ou dívidas do credor. Artigo 33.o O âmbito de actividade da sucursal da sociedade financeira será autorizado pela sociedade financeira de acordo com o princípio da operação prudente no âmbito da sua actividade e comunicado à Comissão Reguladora da Indústria para registo. A sucursal de uma sociedade financeira não pode tratar das garantias, dos empréstimos interbancários e das actividades referidas no artigo 29.o destas medidas.
Artigo 34.º Ao exercer atividades, uma sociedade financeira deve cumprir os seguintes requisitos quanto à proporção de ativos e passivos:
I) O rácio de adequação dos fundos próprios não deve ser inferior a 10%;
II) O saldo dos fundos emprestados não deve ser superior ao capital total;
III) O saldo da garantia não deve ser superior ao capital total;
IV) O rácio do investimento de títulos de curto prazo em relação ao capital total não deve ser superior a 40%;
V) O rácio do investimento a longo prazo em relação ao capital total não deve ser superior a 30%;
VI) A relação entre os activos imobilizados próprios e o capital total não deve ser superior a 20%.
Bank Of China Limited(601988) a Comissão Reguladora da Indústria pode ajustar a proporção acima referida de acordo com as necessidades do desenvolvimento empresarial ou supervisão prudencial da empresa financeira.
