Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhang Xiaoquan Inc(301055)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome do patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura da empresa patrocinadora: Zhang Xiaoquan Inc(301055)
Nome do representante do patrocinador: Li Liang Tel: 02120262081
Nome do representante do patrocinador: Tang Liang Tel: 01060838064
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) 0 vezes de não rever os documentos de divulgação de informações da empresa a tempo
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se a empresa é supervisionada para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a, o sistema para evitar que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa, sistema de gestão de captação de recursos, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna e sistema de transações relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar o número de contas especiais para fundos levantados da empresa, e consultar mensalmente
(2) Se o progresso do projeto de captação de fundos da empresa é consistente com o documento de divulgação de informações 4 Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade é de 0
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa 0 vezes
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 0
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio (3) Principais problemas encontrados na inspecção no local e inaplicabilidade da rectificação 6 Pareceres especiais emitidos
(1) 4 vezes de pareceres especiais
(2) Ausência de pareceres sobre as questões envolvidas na emissão de pareceres e conclusões não consentidas 7 Comunicar a situação ao Instituto (excepto o relatório de inspecção no local)
(1) 0 vezes reportado à bolsa
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se o registro e custódia do documento de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade com os requisitos de 10 Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 31 de dezembro de 2021
(3) Os principais conteúdos do treinamento estão de acordo com as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020), Revisam-se a divulgação de informações das sociedades cotadas, a governança das sociedades cotadas, o uso de recursos captados e as regras para a redução de ações detidas pelos acionistas das sociedades cotadas
comboio.
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são aplicáveis
implementar
3. O funcionamento das "três sessões" é aplicável
4. Nem o acionista controlador nem o controlador real são aplicáveis
alteração
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. A compra e venda de ativos são aplicáveis
9. Assuntos importantes de outras categorias de negócios são aplicáveis
(incluindo investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. O emitente ou o certificado empregado pelo emitente é aplicável
Cooperação das instituições de serviços de valores mobiliários com recomendação
11. Outros (incluindo ambiente empresarial, não aplicável)
Principais mudanças no desenvolvimento de negócios, status financeiro, status de gestão, tecnologia central, etc.) III. desempenho de compromissos da empresa e acionistas
se
Razões e soluções para o não cumprimento de compromissos da empresa e acionistas
1. O compromisso relativo ao bloqueio das ações não é aplicável
2. O compromisso relativo à intenção de participação acionária e intenção de redução não é aplicável
3. O plano e o compromisso de estabilizar o preço das ações não são aplicáveis
4. O compromisso com a responsabilidade da divulgação de informações não é aplicável
5. As medidas vinculativas em caso de incumprimento dos compromissos não são aplicáveis
promessa
6. O compromisso relativo à política de distribuição de lucros não é aplicável
7. No que diz respeito ao retorno imediato diluído, a medida de enchimento não é aplicável
Cumprir com seriedade os nossos compromissos
8. O compromisso relativo à segurança social e ao pagamento de fundos de previdência não é aplicável
9. As disposições relativas à recompra de ações no momento da emissão que constituam fraude não são aplicáveis
promessa
10. O pedido de oferta pública inicial do emitente não é aplicável
Compromissos relevantes em matéria de divulgação de informações dos acionistas cujas ações estão cotadas na GEM
11. A decisão do Hang Shi Group sobre a posse de ações Zhang Xiaoquan Inc(301055) não é aplicável
Compromissos relacionados com ações da sociedade limitada IV. outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
1. Mudança de representante do patrocinador e suas razões
2. Durante o período de relato, de 1º de janeiro a 31 de dezembro de 2021, a CSRC e a empresa tomaram as seguintes medidas regulatórias contra o patrocinador ou seu patrocinador, a CSRC do principado (incluindo seus escritórios locais) e sua bolsa, e a empresa recomendada por toda a empresa:
1. Em 4 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu um aviso sobre a supervisão de Zhejiang Zhengyuan para Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) (doravante referido como " Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) ") patrocinado por nossa empresa
Decisão da Smart Technology Co., Ltd. e pessoal relevante para tomar medidas para emitir cartas de aviso.
As medidas regulatórias identificaram que Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) prestou assistência financeira à Zhejiang nipton Technology Co., Ltd. de janeiro de 2020 a julho de 2020, e a empresa não realizou atempadamente os procedimentos de revisão correspondentes para os assuntos acima e a obrigação de divulgação de informações, o que violou o disposto nos artigos 2, 3 e 30 das medidas para a Administração de Divulgação de Informações de Empresas cotadas.
2. Em 8 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para Panda Dairy Corporation(300898) (doravante referido como " Panda Dairy Corporation(300898) ") e pessoal relevante recomendado por nossa empresa. Medidas regulatórias: em 29 de outubro de 2020, Panda Dairy Corporation(300898) recebeu 9 milhões de yuans de subsídios governamentais relacionados à renda, e não cumpriu a obrigação de divulgação de informações a tempo. Os atos acima mencionados da empresa e do pessoal relevante violam as disposições relevantes dos artigos 2, 3, 30 e 31 das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas listadas. 3. Em 29 de janeiro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão de ordenar que Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. tomasse medidas corretivas contra Zhejiang Kaishan Compressor Co., Ltd. (doravante referido como " Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) "). De acordo com as medidas regulamentares, Zhejiang Bureau encontrou Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) problemas na inspeção no local: a contabilidade de desempenho dos relatórios regulares em 2019 e 2020 é imprecisa; De 2019 a 2020, a governança interna da empresa tem os problemas de uso não padronizado de fundos, processo de reunião não padronizado e pessoal não independente. Os atos acima violam o disposto no artigo 2 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas.
4. Em 2 de março de 2021, o escritório regulador de Jiangxi da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu um aviso em Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) (doravante referido como " Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) ") recomendado por nossa empresa
Pharmaceutical Group Co., Ltd., Liao Xinxi, Liang Xiaoming e fã Yiqin tomaram a decisão de ordenar medidas corretivas. De acordo com as medidas regulatórias, após investigação, Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) não cumpriu os procedimentos de revisão e obrigações de divulgação de informações de transações de partes relacionadas a tempo, não divulgou o progresso de grandes eventos e não cumpriu as obrigações de divulgação de informações de transações de partes relacionadas conforme exigido. Viola as disposições pertinentes dos artigos 2.º, 3.º, 32.º e 48.º das medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas e do artigo 1.º da Comunicação sobre Diversas Questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) o presidente, gerente geral e então secretário do conselho de administração da empresa não cumpriu a obrigação de diligência e responsabilidade, e foram responsáveis pelas violações acima.
5. Em 26 de agosto de 2021, o escritório regulador de Guangdong da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para By-Health Co.Ltd(300146) , Liang Yunchao, Lin Zhicheng, Wu Zhuoyi e Tang Jinyin recomendados por nossa empresa (doravante referido como By-Health Co.Ltd(300146) ). As medidas regulatórias apontaram que By-Health Co.Ltd(300146) teve as seguintes violações na aquisição de 100% de capital social do Grupo Pty Ltd e 46,67% de capital social da Guangzhou Tomson Baisheng Co., Ltd.: não avaliou total e prudentemente e divulgou os principais riscos políticos da implementação da lei de comércio eletrônico; Não divulgar de forma fidedigna a diferença significativa entre o lucro real do ativo objeto e a previsão de lucro relevante; Não divulgar integralmente as informações relacionadas com o teste de imparidade do goodwill e dos ativos intangíveis; Alguns indicadores de previsão do teste de imparidade do goodwill são a falta de base razoável; A mensuração do valor recuperável de ativos no teste de imparidade não é padronizada; O registo de pessoas privilegiadas está incompleto. Medidas regulamentares: o By-Health Co.Ltd(300146) presidente, gerente geral, diretor financeiro e secretário do conselho de administração não cumpriram em conformidade com o artigo 3.º das medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas (Despacho n.º 40 da CSRC) e o artigo 7.º das disposições relativas ao estabelecimento de um sistema de registro e gestão de iniciados pelas sociedades cotadas
Ser responsável por violações relevantes da empresa.
6. Em 19 de outubro de 2021, o escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre a emissão de cartas de aviso para Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (doravante referido como " Hangzhou Century Co.Ltd(300078) ") e pessoal relevante recomendado por nossa empresa. De acordo com as medidas regulamentares, Hangzhou Century Co.Ltd(300078) não cumpriu atempadamente os procedimentos de tomada de decisão correspondentes para transações com partes relacionadas e a obrigação de divulgação de informações de acordo com a regulamentação pertinente, em violação dos artigos 2.º e 3.º das medidas de administração de divulgação de informações de sociedades cotadas emitidas e implementadas em 2007 Artigo 48.o e as disposições pertinentes do artigo 1.o da comunicação relativa à regulamentação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e à garantia externa das sociedades cotadas.
7. Em 22 de outubro de 2021, o escritório regulador de Pequim da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a decisão sobre medidas de supervisão administrativa para a emissão de cartas de aviso para Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referido como " Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) ") recomendadas por nossa empresa. De acordo com as medidas regulamentares, Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) subsidiária integral Shantou Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) fornece garantia para Beijing Deqingyuan Agricultural Technology Co., Ltd. e sua subsidiária Weixian Deqingyuan. Deqingyuan era uma afiliada de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) no momento da assinatura do contrato de garantia acima, mas a empresa não realizou procedimentos de revisão relevantes e oportunamente divulgar a garantia. Os atos acima mencionados violam a lei da República Popular da China
