Sistema interno de comunicação de acontecimentos importantes
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a comunicação interna de eventos importantes de Zhang Xiaoquan Inc(301055) (doravante denominada “a empresa”), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz de eventos importantes dentro da empresa, divulgar informações de forma oportuna, precisa, abrangente e completa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores, De acordo com as leis e regulamentos relevantes, como a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema Este sistema é formulado de acordo com as disposições pertinentes das regras de negócios e Zhang Xiaoquan Inc(301055) , e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º Este sistema é aplicável aos acionistas controladores, controladores efetivos, acionistas detentores de mais de 5%, diretores, supervisores, gerentes seniores e todos os departamentos da sociedade, sucursais subordinadas da sociedade, subsidiárias integralmente detidas, subsidiárias holding e sociedades anônimas (doravante denominadas “sociedades subordinadas”) e outras sociedades em conformidade com as leis e regulamentos administrativos Unidades e indivíduos que têm a obrigação de relatar quando ocorrem, ocorrem ou estão prestes a ocorrer eventos importantes em regras departamentais e outros documentos normativos.
Artigo 3.o, o sistema interno de comunicação de eventos importantes da empresa refere-se à situação ou evento que pode ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, incluindo, mas não limitado a, informações sobre eventos importantes, informações sobre transações, informações sobre transações com partes relacionadas, informações sobre operações importantes e de gestão e outras informações sobre eventos importantes, O pessoal, departamentos e unidades relevantes com obrigações de comunicação de acordo com as disposições deste sistema devem reportar oportunamente informações relevantes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa.
Artigo 4.o, o devedor inquiridor deve cumprir imediatamente a obrigação de prestação de informação perante o Conselho de Administração e o Secretário do Conselho de Administração na primeira vez especificada no sistema e assegurar que os documentos e materiais relevantes fornecidos são verdadeiros, exactos e completos, e que não há ocultação grave, declaração falsa ou mal-entendidos graves. O devedor que presta informação tem a obrigação de confidencialidade antes da divulgação pública da informação.
O “devedor inquirido” mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
II) diretores de filiais detidas a 100%, filiais holding e sucursais da sociedade;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores expedidos pela sociedade para a sociedade anônima;
(IV) acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade;
V) Outros accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade;
(VI) todos os departamentos da empresa e outras pessoas que possam saber sobre eventos importantes da empresa.
Artigo 5º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pelo trabalho específico do relatório sobre assuntos importantes.
Capítulo II Âmbito dos acontecimentos importantes
Os eventos principais do artigo 6.º referem-se aos eventos e informações que podem ou tiveram um impacto significativo nos preços de negociação das ações de empresas cotadas e seus derivados, incluindo reuniões importantes, transações importantes, transações importantes com partes relacionadas, litígios importantes e assuntos arbitrais, mudanças importantes, riscos importantes e outros eventos importantes e o processo contínuo de mudança das matérias acima.
Os principais eventos da empresa incluem, mas não estão limitados aos seguintes eventos ocorridos ou prestes a ocorrer na empresa e suas subsidiárias ou subsidiárias:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(II) cada filial convocará o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas (assembleia geral de acionistas) e tomará decisões; (III) declarações, opiniões e relatórios de diretores independentes da empresa;
IV) Operações a divulgar:
1. Compra ou venda de ativos;
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Prestação de garantia (refere-se à garantia prestada pela empresa a terceiros, incluindo a garantia para holding subsidiárias);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
A “transação” anterior neste artigo não inclui a compra de matérias-primas, combustível e energia relacionadas com a operação diária (excluindo a compra e venda de tais ativos envolvidos na substituição de ativos); Venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a operação diária (excluindo a compra e venda desses ativos envolvidos na substituição de ativos); Embora as operações especificadas no parágrafo anterior sejam realizadas, elas pertencem às principais atividades comerciais da empresa.
Se a empresa fornecer garantias, renunciar a direitos, conceder ativos e assistência financeira, deve informar a tempo.
Se as transações acima (exceto a prestação de garantia, renúncia de direitos, doação de ativos e assistência financeira) da empresa atenderem a uma das seguintes normas, elas devem ser reportadas em tempo útil:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, o maior será tomado como dados de cálculo;
2. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; 3. O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. o valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. o lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
6. Envolvendo o estabelecimento ou aumento de capital de uma subsidiária integral nas questões de investimento estrangeiro no ponto 2 do item (IV) do artigo 7, o montante do investimento atinge 3% dos ativos líquidos auditados da empresa no ano fiscal anterior, e o montante absoluto é mais de 20 milhões de yuan. Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
V) Operações com partes coligadas:
1. A transação especificada no item (IV) ocorre
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto por partes coligadas;
7. Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
Se a operação da parte coligada (excepto a prestação de garantia e assistência financeira) cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. A quantidade de transações entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas excede 3 milhões de yuans e representa mais de 0,5% do valor absoluto dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa.
Se pretender prestar garantia a partes coligadas, deve ser comunicada atempadamente, independentemente do montante.
A sociedade não deve prestar assistência financeira, como fundos, a administradores, supervisores, gerentes superiores, acionistas controladores, controladores efetivos e suas subsidiárias controladoras. Se tenciona prestar assistência financeira a outro pessoal que não as entidades acima referidas, deve ser comunicada atempadamente.
Quanto às regras de cálculo de “transação” e “transação de partes relacionadas” neste sistema, a empresa implementará de acordo com as leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, o sistema de gerenciamento de decisão de investimento e financiamento da empresa, sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas e outras disposições relevantes.
VI) Contencioso e arbitragem
1. o montante envolvido representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o montante absoluto excede 10 milhões de yuans;
2. Para assuntos contenciosos e arbitrais que não cumpram as normas do parágrafo anterior ou não tenham valor específico envolvido, o conselho de administração, com base na particularidade do caso, acredita que podem ter grande impacto na produção e operação da empresa, na estabilidade do controle, no preço de negociação das ações da empresa e de seus derivados ou decisões de investimento, e envolvam litígios em que as deliberações da assembleia geral de acionistas da empresa e do conselho de administração sejam solicitadas para cancelamento ou declaradas inválidas, E outras circunstâncias consideradas necessárias pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
As principais questões contenciosas e arbitrais da sociedade adotarão o princípio do cálculo cumulativo por 12 meses consecutivos. Se o cálculo cumulativo atender às normas deste artigo, aplicar-se-á o disposto neste artigo. Aqueles que cumpriram obrigações relevantes de acordo com o disposto neste artigo não serão incluídos no âmbito do cálculo cumulativo. O devedor declarante deve informar atempadamente os principais progressos das principais questões de litígio e arbitragem e o seu impacto na sociedade, incluindo, mas não limitado aos resultados de decisões de primeira e segunda instância, sentenças arbitrais e execução de sentenças e sentenças.
(VII) grandes alterações
1. Em caso de alteração do nome da sociedade, abreviatura de valores mobiliários, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de telefone de contato, os novos estatutos também serão divulgados em meios qualificados;
2. Grandes mudanças ocorreram na política de negócios e escopo de negócios ou no negócio principal da empresa;
3. Grandes alterações no modo de produção ou nas condições externas dos fornecedores ou clientes (incluindo grandes alterações nas condições de produção, condições de venda, etc.);
4. Alterações nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, políticas, ambiente de mercado, termos comerciais e outros macro ambientes externos podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
5. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
6. Alteração das políticas contábeis ou estimativas contábeis;
7. Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestem serviços de auditoria para a empresa;
8. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros planos de financiamento para emissão nacional e estrangeira;
9. A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
10. Obter receita extra igual a grande quantidade de subsídios governamentais ou reverter grande quantidade de reservas de imparidade de ativos, e outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
11. O presidente, gerente geral, diretores ou mais de 1/3 dos supervisores da empresa propõem demissão ou mudança; 12. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa.
(VIII) Riscos principais:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas ou os direitos do credor principal não foram pagos no momento em que são devidos;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver ou é revogada a sua licença comercial, ordenada a encerrar ou dissolvida à força pela autoridade competente nos termos da lei; 6. Os ativos líquidos esperados são negativos;
7. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
8. Os principais ativos são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados, penhorados ou desmantelados, mais de 30% dos ativos e as principais contas bancárias são congeladas;
9. A empresa é investigada pela autoridade competente por suspeita de violação de leis e regulamentos, ou está sujeita a grandes sanções administrativas e penais; O acionista controlador ou controlador real é suspeito de violar leis e regulamentos, é investigado pela autoridade competente, toma medidas obrigatórias ou está sujeito a sanções administrativas e penais importantes;
10. A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave que tenha um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
11. As principais marcas comerciais, patentes, know-how, direitos de franquia e outros ativos importantes utilizados pela empresa ou as licenças de tecnologia principal expiram, ocorrem grandes disputas, o uso é restrito ou outras mudanças adversas importantes ocorrem;
12. Os principais produtos, tecnologias essenciais, equipamentos essenciais e modelos de negócios correm o risco de serem substituídos ou eliminados;
13. A I & D de importantes projetos de I & D falhar, cessar, não obter a aprovação dos departamentos relevantes, ou a empresa renuncia ao investimento contínuo ou controle sobre importantes projetos de tecnologia de base;
14. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança dos produtos;
15. Receber o aviso da decisão dos departamentos governamentais de tratar, parar a produção, realocar e encerrar dentro de um prazo;
16. Uso indevido da ciência e tecnologia e violação da ética científica;
17. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são investigados e tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes por não poderem desempenhar suas funções normalmente, serem suspeitos de violar leis e regulamentos ou estarem sujeitos a sanções administrativas e penais importantes;
18. Outros riscos maiores, acidentes graves ou eventos negativos reconhecidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou a empresa.
Caso as questões acima envolvam montantes específicos, aplicar-se-ão as disposições relativas às normas para operações importantes do inciso (IV) deste artigo. Todos os departamentos e empresas subordinadas devem consultar o Secretário do Conselho de Administração em tempo útil para informações que não possam ser consideradas importantes.
IX) Outros acontecimentos importantes:
1. Correção da previsão de desempenho e previsão de lucro;
2. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
3. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
4. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
5. Emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivo patrimonial, reestruturação patrimonial importante e outras matérias afins;
6. Aquisição e variação de capital próprio de ações relacionadas;
7. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
8. Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa.
Artigo 8.o
Os relatórios anuais, os relatórios semestrais, os relatórios trimestrais ou mensais de todas as subsidiárias e subsidiárias detidas integralmente, incluindo relatórios operacionais, demonstrações de produção e vendas, balanços, demonstrações de resultados, demonstrações de fluxos de caixa, demonstrações de fornecimento de fundos e garantias a terceiros, devem ser comunicados ao departamento financeiro da empresa em tempo útil após a preparação.
Pessoal e departamentos relevantes (incluindo empresas subordinadas) que sejam obrigados a reportar de acordo com as disposições deste sistema devem fornecer ao Secretário do Conselho de Administração da empresa informações importantes por e-mail ou por escrito, incluindo, mas não limitado a acordos ou contratos e aprovações governamentais relacionadas a essas informações
