Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Shen Zhaozhang)
Como diretor independente de Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, em estrita conformidade com a lei das sociedades, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais De acordo com as disposições e requisitos dos sistemas da empresa, como o sistema de trabalho de diretores independentes, cumprir fielmente suas obrigações, desempenhar plenamente as funções de diretores independentes, participar de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes, participar ativamente na governança corporativa e apresentar opiniões e sugestões razoáveis para o funcionamento e desenvolvimento da empresa, Proteger os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas públicos. O desempenho das minhas funções como diretor independente em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões de conselho e 4 reuniões gerais de acionistas. Como diretor independente do 5º Conselho de Administração, participei de todas as reuniões do Conselho de Administração realizadas durante o meu mandato sem ausência e votei a favor de todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração após deliberação, sem objeção ou abstenção.
1. Durante o período de relato, minha participação nas reuniões do conselho de administração é a seguinte:
Horários de presença, horários de presença no local, horários de presença por meio de comunicação, horários de presença confiados, horários de ausência, se há duas reuniões consecutivas sem contar pessoalmente
10 1 9 0 0 0 não
2. A minha participação na assembleia geral de acionistas durante o período de relato
Em 2021, como diretor independente, participei da Assembleia Geral de Acionistas 2020, da primeira Assembleia Geral de Acionistas em 2021, da segunda Assembleia Geral de Acionistas em 2021 e da terceira Assembleia Geral de Acionistas em 2021.
2,Durante o período de relatório, dei pareceres independentes sobre questões relevantes da empresa, da seguinte forma:
1. No dia 11 de janeiro de 2021, a 13ª reunião do 5º Conselho de Administração emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,Os procedimentos de nomeação do Sr. Ma houqing estão em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, regras de listagem de ações, diretrizes de operação padronizadas e os estatutos sociais.
Acreditamos que o Sr. Ma houqing tem a capacidade necessária para desempenhar suas funções, tem rica experiência em operação e gestão, e tem boa ética profissional e moral pessoal. A nomeação de Ma houqing como gerente geral adjunto da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e as necessidades da operação da empresa.
2,De acordo com o currículo pessoal e desempenho de trabalho dos candidatos acima, não se verifica que eles têm as condições especificadas no artigo 146.º do direito das sociedades, não se verifica que eles estão proibidos de entrar no mercado pela CSRC, e estão qualificados para servir como gerentes seniores da empresa.
3,Os procedimentos de nomeação do conselho de administração para os candidatos acima estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais e não prejudicam os direitos e interesses dos acionistas. Concordamos com a nomeação e nomeação dos candidatos acima.
2. No dia 5 de fevereiro de 2021, a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,O procedimento de nomeação do Sr. Xu Jianxin está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, as regras de listagem de ações, as diretrizes para o funcionamento padronizado e os estatutos sociais.
Acreditamos que o Sr. Xu Jianxin tem a capacidade necessária para desempenhar suas funções, tem rica experiência em operação e gestão, e tem boa ética profissional e moralidade pessoal. A eleição de Xu Jianxin como vice-presidente da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e as necessidades da operação da empresa.
2,O procedimento de nomeação do Sr. Ren Xuefeng está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, as regras de listagem de ações, as diretrizes para o funcionamento padronizado e os estatutos sociais.
Acreditamos que o Sr. Ren Xuefeng tem a capacidade necessária para desempenhar suas funções, tem a capacidade necessária de gestão, capacidade de liderança, conhecimento profissional e habilidades técnicas para posições correspondentes, e tem boa ética profissional e moralidade pessoal. A eleição de Ren Xuefeng como gerente geral da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e as necessidades do funcionamento da empresa.
3,De acordo com o currículo pessoal e desempenho de trabalho dos candidatos acima, não se verifica que eles têm as condições especificadas no artigo 146.º do direito das sociedades, não são encontrados que eles estão proibidos de entrar no mercado pela CSRC, e estão qualificados para servir como vice-presidente e alta administração da empresa.
4,Os procedimentos de nomeação do conselho de administração para os candidatos acima estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais e não prejudicam os direitos e interesses dos acionistas. Concordamos com a nomeação e nomeação dos candidatos acima.
3. No dia 3 de março de 2021, a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,Instruções especiais sobre as garantias externas da empresa e a ocupação de fundos por partes relacionadas e opiniões de administradores independentes 1 Relativamente à garantia externa:
Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceu garantias externas e garantias externas ilegais que ocorreram no período anterior e acumulados até 31 de dezembro de 2020.
2. Questões relativas à ocupação de fundos por partes relacionadas:
(1) Durante o período de relato, a empresa não ocupou os fundos da empresa por acionistas controladores, controladores efetivos e suas subsidiárias.
(2) Durante o período de referência, não havia filiais nem filiais que ocupassem os fundos da empresa.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno de 2020
O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos chineses relevantes e das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e é adequado para as necessidades reais das atividades comerciais atuais da empresa. O sistema de controle interno abrange basicamente todos os aspectos e vínculos da produção, operação e gestão da empresa. Através da implementação do sistema de controle interno, o controle interno da empresa tem alta integridade, racionalidade e eficácia.
O controlo interno da empresa sobre a participação de filiais, transacções com partes coligadas, garantias externas, utilização de fundos angariados, grandes investimentos e divulgação de informações tem sido relativamente rigoroso, suficiente e eficaz, assegurando o normal funcionamento e gestão da empresa, controlando e prevenindo riscos operacionais e de gestão e protegendo os legítimos direitos e interesses dos investidores, Tem desempenhado um papel positivo na promoção da operação padronizada e do desenvolvimento saudável da empresa. O relatório anual sobre controle interno da empresa pode refletir objetiva e efetivamente o controle interno da empresa em 2020.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
A empresa planeja não distribuir dividendos em dinheiro, ações bônus ou aumentar capital social com fundo de acumulação em 2020. Como diretor independente da empresa, após análise cuidadosa das características da indústria da empresa, estágio de desenvolvimento da empresa, seu próprio modelo de negócios, rentabilidade, demanda de capital e outros fatores, Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 está em conformidade com o aviso sobre novas questões de implementação relacionadas aos dividendos de caixa de empresas cotadas (zjf [2012] n.º 37) da CSRC e as disposições relevantes sobre dividendos de caixa nos estatutos da empresa e sistema de gestão da distribuição de lucros da empresa. O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 considera de forma abrangente as características atuais do setor, estágio de desenvolvimento da empresa Devido a fatores como operação e gestão e desenvolvimento de médio e longo prazo, o plano de distribuição é razoável e protege efetivamente os interesses legítimos dos investidores, estando acordado submeter o plano de distribuição de lucros para 2020 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
4,Opinião independente sobre a previsão das transações diárias conectadas de 2021 com Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143)
1. As transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) são esperados para ocorrer com base na situação real da empresa, atender às necessidades do desenvolvimento da empresa, e ajudar a melhorar o controle da empresa e melhorar o grau de garantia de produção e operação.
2. As transações diárias entre a empresa e Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) devem ser realizadas de acordo com o princípio de “sujeito independente, justo e razoável”. O preço é o preço de mercado e o preço é justo. Não há violação dos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
3. Durante a deliberação da proposta, os diretores afiliados Xiong Haitao, Li Nanjing e Ning Hongtao evitaram votar, e o procedimento de tomada de decisão de transações afiliadas era legal e em linha com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras normas.
5,Pareceres independentes sobre a previsão de transações de partes relacionadas com Guangdong Yichang Investment Co., Ltd. em 2021
1. As transações de partes relacionadas esperadas para ocorrer entre a empresa e o investimento Yichang são baseadas na situação real da empresa, atender às necessidades do desenvolvimento da empresa e melhorar o grau de garantia de produção e operação.
2. As transações com partes relacionadas esperadas para ocorrer entre a empresa e o investimento Yichang são realizadas de acordo com o princípio de “sujeito independente, justo e razoável”. O preço é o preço de mercado e o preço é justo. Não viola os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
3. Durante a deliberação da proposta, os diretores relacionados Li Nanjing e Xu Jianxin evitaram votar, e o procedimento de tomada de decisão de transações de partes relacionadas era legal e em linha com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras normas.
6,opiniões independentes sobre a previsão de transações diárias de partes relacionadas com GAOJIN FUHENG Group Co., Ltd. em 2021 1 1. As transações diárias esperadas de partes relacionadas entre a empresa e GAOJIN FUHENG são baseadas na situação real da empresa, atender às necessidades do desenvolvimento da empresa e ajudar a melhorar o controle da empresa e melhorar o grau de garantia de produção e operação.
2. As transações diárias com partes relacionadas previstas para ocorrer entre a empresa e a GAOJIN FUHENG são realizadas de acordo com o princípio de “sujeito independente, justo e razoável”. O preço é o preço de mercado e o preço é justo, não viola os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
3. Xiong Haitao e Ning Hongtao, diretores afiliados, evitaram votar durante a deliberação da proposta. Li Nanjing confiou Xiong Haitao para participar, e o resultado da votação foi inválido e registrado como evasão. O procedimento de tomada de decisão de transações de partes relacionadas é legal e atende aos requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras normas.
7,Pareceres independentes sobre o emprego continuado das empresas de contabilidade
(I) a empresa continua empregando Contadores Públicos Certificados Daxin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, e os procedimentos de contratação cumprem o disposto nos estatutos sociais e os pareceres normativos da assembleia geral de acionistas das sociedades cotadas. (II) após verificação, o relatório de auditoria emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) reflete objetiva e equitativamente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e está acordado renovar a nomeação de Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria de Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 2021.
4. No dia 26 de julho de 2021, a 17ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,Os procedimentos de nomeação do Sr. Liu Wensheng estão em conformidade com a lei das sociedades, as regras de listagem de ações, as diretrizes para operação padronizada, os estatutos e outras disposições relevantes.
Acreditamos que o Sr. Liu Wensheng tem a capacidade necessária para desempenhar suas funções, tem rica experiência em operação e gestão, e tem boa ética profissional e moral pessoal. A nomeação do Sr. Liu Wensheng como vice-gerente geral da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e as necessidades da operação da empresa.
2,De acordo com o currículo pessoal e desempenho de trabalho dos candidatos acima, não se verifica que eles têm as condições especificadas no artigo 146.º do direito das sociedades, não se verifica que eles estão proibidos de entrar no mercado pela CSRC, e estão qualificados para servir como gerentes seniores da empresa.
3,Os procedimentos de nomeação do conselho de administração para os candidatos acima estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais e não prejudicam os direitos e interesses dos acionistas. Concordamos com a nomeação e nomeação dos candidatos acima.
5. No dia 9 de novembro de 2021, a 20ª reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
Uma vez que a abreviatura de valores mobiliários alterada da sociedade corresponde à actividade principal da sociedade, não há caso de utilizar a abreviatura de valores mobiliários alterada para afectar o preço das acções da sociedade e induzir em erro os investidores, o que está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e os estatutos sociais, está em conformidade com os interesses fundamentais da sociedade e não prejudica os interesses da sociedade e dos accionistas minoritários, Concordamos em alterar a abreviatura de títulos da empresa.
6. No dia 15 de novembro de 2021, a 21ª Reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
1,De acordo com a recomendação do recomendador que atenda ao disposto nos estatutos sociais e ao exame de qualificação do comitê de nomeação e avaliação salarial do conselho de administração da empresa, Ren Xuefeng é nomeado diretor não independente do Quinto Conselho de Administração da empresa, com mandato desde a data de adoção da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 até o término do Quinto Conselho de Administração.
Acreditamos que, a fim de desempenhar ainda mais o importante papel do conselho de administração na governança corporativa, a nomeação de Ren Xuefeng como diretor não independente do Quinto Conselho de Administração da empresa está de acordo com as leis e regulamentos relevantes, as disposições relevantes dos estatutos sociais e as necessidades do funcionamento da empresa.
2,Acreditamos que o conselho de administração da empresa está qualificado para nomear candidatos para diretores da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
3,De acordo com o currículo pessoal e desempenho de trabalho dos candidatos a diretores acima, não se verifica que eles têm as condições especificadas no artigo 146.º da lei das sociedades, e eles não são considerados que eles estão proibidos de entrar no mercado pela CSRC e estão qualificados para servir como diretores da empresa.
4,O procedimento de nomeação do conselho de administração para os candidatos a diretores não independentes acima mencionados cumpre as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e não prejudica os direitos e interesses dos acionistas. Concordamos com a nomeação dos candidatos a diretores acima mencionados e concordamos em submeter a proposta à terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 para deliberação.
7. No dia 27 de dezembro de 2021, a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia emitiu os seguintes pareceres independentes:
O processo de tomada de decisão do investimento está em conformidade com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes, e não prejudicará os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Portanto, concordamos com o investimento e construção dos projetos acima. 3,Trabalhos dos comitês especiais sob o conselho de administração e relatório anual
(I) trabalhos de comissões especiais sob o conselho de administração
Como diretor do comitê de auditoria, presidi quatro reuniões do comitê de auditoria para revisar o relatório de auditoria e o plano de trabalho apresentados pelo departamento de auditoria interna da empresa, discutir o relatório anual de 2020 e analisar os problemas encontrados no relatório de auditoria
