Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) comitê de auditoria e controle de risco do conselho de administração
Relatório de desempenho de 2021
Em 2021, o comitê de auditoria e controle de riscos sob o conselho de administração da empresa desempenhou suas funções de forma diligente e prudente, desempenhou plenamente seu papel profissional e promoveu efetivamente a melhoria contínua da cientificidade e conformidade da tomada de decisão da empresa em estrita conformidade com as normas de governança das empresas cotadas, as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e controle de riscos sob o conselho de administração e outros regulamentos de gestão relevantes, O relatório anual de desempenho do comité de auditoria e controlo de riscos é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê de auditoria e controle de risco
O comitê de auditoria e controle de risco do sexto conselho de administração da empresa era originalmente composto por três membros: diretores independentes Sr. Qiu Hongsheng, Sra. Li Ping e diretor Sr. ran Xing. Após a demissão do Sr. Qiu Hongsheng em setembro de 2021, a empresa ajustou o comitê de auditoria e controle de risco do sexto conselho de administração. Após o ajuste, Sra. Li Ping, Sr. Yu Gegang e Sr. ran Xing.
Em 2021, a composição de três membros do comitê de auditoria e controle de riscos do sexto conselho de administração da empresa é a seguinte:
Li Ping, mulher, nascida em junho de 1972, é uma estudante de graduação e pós-graduação com especialização em Matemática Aplicada da Universidade Hubei e um doutor com especialização em probabilidade e estatística da Academia Chinesa de Ciências. Ele se juntou ao trabalho em 2000. Ele já serviu como bolsista de pós-doutorado da Academia Chinesa de Ciências, um acadêmico visitante da Universidade de Columbia e Universidade de Princeton, um assistente do diretor do Departamento de Administração de Habitação do Distrito Haidiano, Pequim, um gerente geral adjunto do departamento de gestão financeira do grupo de capital e um diretor adjunto do escritório financeiro do Distrito Daxing, Pequim. Ele é agora professor e diretor de doutorado da escola de economia e gestão da Universidade de Aeronáutica e Astronáutica de Pequim e um “acadêmico chutiano” na província de Hubei. Ele presidiu e concluiu uma série de NSFC e fundação de ciência da aviação, e publicou mais de 60 artigos em revistas acadêmicas no país e no exterior. De março de 2017 até agora, ele atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente.
Formou-se em fundição no Departamento de Engenharia de Materiais da Universidade Tecnológica de Guizhou e obteve um mestrado em Administração de Empresas pela Universidade Guizhou em 2010. Presidente do Comitê CPC, gerente geral da Guizhou Precision Foundry Co., Ltd. e representante legal da Anji Precision Foundry Co., Ltd. em julho de 1990. Agora ele é o gerente geral da Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) empresa.
Qiu Hongsheng, homem, nascido em fevereiro de 1965, Bacharel em controle automático pela Harbin University of Technology e mestre em engenharia de gestão pela escola de gestão da Harbin University of Technology. Ele se juntou ao trabalho em 1989 e uma vez serviu como engenheiro do 710 Instituto do Ministério da indústria aeroespacial, gerente de projeto, gerente geral de departamento, diretor de negócios e gerente geral adjunto da empresa de consultoria de contabilidade financeira da China. De 2010 até agora, ele serviu como diretor executivo e gerente geral da Zhonghua Financial Consulting Co., Ltd. Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) diretor independente e Henan Kedi diretor independente de laticínios. De maio de 2013 a setembro de 2021, atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente. Ele não é mais um diretor independente da empresa.
2,Desempenho do comitê de auditoria e controle de risco do conselho de administração da empresa
(I) revisão do Relatório Anual 2020 da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração da empresa foi responsável pela supervisão, verificação e comunicação da auditoria interna e externa da empresa, de acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e os requisitos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, com foco na auditoria do relatório anual 2020 da empresa. Durante a preparação do relatório anual de 2020, o comitê de auditoria e controle de risco cumpriu seriamente suas funções, revisou o plano de auditoria, pareceres de gestão e outros materiais em 2020, realizou uma reunião em 10 de março de 2021 e comunicou completa e cuidadosamente com a empresa de contabilidade sobre a situação relevante da empresa. Também apresentou os pareceres profissionais do Comitê de Auditoria sobre o relatório financeiro de 2020 preparado pela empresa, emitiu oportunamente a carta de supervisão de auditoria e emitiu os pareceres de revisão escritos sobre as demonstrações financeiras de 2020, que desempenharam o papel de supervisão do comitê de auditoria.
As transações com partes relacionadas da empresa foram previstas e divulgadas em estrita conformidade com os requisitos do CSRC. Os procedimentos de revisão das transações com partes relacionadas foram legais e eficazes, e o preço da transação foi justo e razoável. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria e controle de risco analisou as transações diárias com partes relacionadas e as transações com partes relacionadas que planejavam aumentar o capital da indústria de aviação Anji Precision Casting Company através da exclusão pública As transações com partes relacionadas de aumento de capital na mesma proporção com a indústria de materiais especiais AVIC (Xi’an) Co., Ltd. não ocorreram operações de informação privilegiada, danificaram os direitos e interesses dos acionistas ou causaram a perda de ativos da empresa, e não prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas não relacionados.
(III) avaliação da eficácia do controlo interno da empresa
Durante o período de relatório, a empresa continuou a aprofundar e melhorar a construção do sistema de controle interno, estabelecer e melhorar o sistema de controle interno e fortalecer a implementação, implementação e supervisão do sistema de controle interno de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças, o CSRC e outros departamentos e as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai. O controle interno da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes da China e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e não há defeitos importantes.
(IV) orientar a auditoria interna da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria em serviço e controle de riscos da empresa analisou cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, instou as instituições de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano de auditoria e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna.
V) Supervisionar a nomeação das sociedades de contabilidade
Em 2021, supervisionar a nomeação de empresas de contabilidade de acordo com as disposições relevantes do Ministério das Finanças da República Popular da China e da Comissão de supervisão e administração de ativos estatais do Conselho de Estado sobre a auditoria das contas financeiras finais de empresas centrais realizadas por empresas de contabilidade, Em 27 de agosto de 2021, a empresa nomeou a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Dahua”) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021.
A Dahua tem a qualificação de auditoria de negócios relacionados a títulos e futuros, tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos da auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2021.
(VI) Resumo do trabalho de auditoria da sociedade de contabilidade em 2021
1. Informação básica dos trabalhos de auditoria
(1) Antes de o contador público certificado entrar no site, ele ouviu e revisou cuidadosamente o plano de trabalho da empresa Dahua para a auditoria do relatório anual da empresa, e negociou e determinou o cronograma de auditoria juntos. (2) Revisou as demonstrações financeiras anuais de 2020 preparadas pela empresa e concordou em submetê-las à Dahua para auditoria.
(3) Durante a auditoria de mobilização, o comitê de auditoria e controle de risco comunicou-se totalmente com a Dahua e instou-a a apresentar o relatório de auditoria dentro do prazo acordado. De acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, após a Dahua emitir o parecer preliminar de auditoria do relatório de auditoria anual de 2020, revisar as demonstrações financeiras e contábeis anuais de 2020 preparadas pela Dahua e expressar opiniões sobre questões relevantes.
(4) De acordo com o cronograma de auditoria, a Dahua apresentou um relatório de auditoria padrão não qualificado ao comitê de auditoria e controle de risco. O comitê de auditoria e controle de riscos não tem objeção ao relatório de auditoria de 2020 emitido por ele e concorda em submetê-lo ao conselho de administração da empresa para revisão.
2. Avaliação do trabalho de auditoria em 2021
Os contadores que realizaram a auditoria anual desempenharam suas funções no processo de auditoria do relatório anual de 2020 da empresa, seguiram os padrões profissionais, aderiram à auditoria independente com uma atitude justa e objetiva, mostraram boa ética profissional e qualidade profissional, e cumpriram bem suas devidas responsabilidades e obrigações.
A Dahua implementou procedimentos de auditoria adequados e razoáveis nesta auditoria e concluiu a auditoria 2020 da empresa a tempo; O relatório de auditoria emitido de forma verdadeira, objetiva e justa reflete a situação financeira da empresa em 2020.
Em conclusão, os membros do comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração cumpriram suas funções, seguiram as normas profissionais de independência, objetividade e imparcialidade e concluíram os trabalhos relevantes do comitê de auditoria. No novo ano, o comitê de auditoria e controle de riscos do conselho de administração da empresa continuará desempenhando suas funções com a devida diligência Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) conselho de administração 14 de março de 2022
