Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Relatório de trabalho 2021 de diretores independentes
Em 2021, com base na prevenção e controle da epidemia de covid-19, os diretores independentes em exercício da sociedade cumpriram rigorosamente o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições pertinentes, superaram dificuldades, conscienciosamente, obedientemente, prudentemente e diligentemente exerceram os direitos conferidos pela empresa, cumpriram seriamente as funções de diretores independentes e participaram das reuniões relevantes da empresa em 2021, Expressou opiniões independentes sobre as propostas relevantes do conselho de administração. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
Yu Ge Gang, homem, nascido em julho de 1956, é bacharel e bacharel em transmissão hidráulica e controle pela Universidade de Tecnologia de Shenyang, e pós-graduação e mestrado em mecânica pela Academia Geral de Ciências Mecânicas. Ele começou a trabalhar em 1982 e serviu como técnico, engenheiro, engenheiro sênior, diretor de escritório, diretor adjunto do centro de pesquisa do Instituto de automação da indústria mecânica de Pequim, pesquisador, gerente de projeto e chefe do departamento de marketing do Instituto Geral de Pesquisa de Ciências Mecânicas, gerente geral adjunto e engenheiro chefe da tecnologia de desenvolvimento de ciência mecânica Co., Ltd., engenheiro chefe adjunto e ministro do desenvolvimento científico e tecnológico do Instituto Geral de Pesquisa de Ciências Mecânicas Vice-presidente da filial de Haixi. De março de 2017 até agora, ele atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente e Vick hidráulico diretor independente. Li Ping, mulher, nascida em junho de 1972, é uma estudante de graduação e pós-graduação com especialização em Matemática Aplicada da Universidade Hubei e um doutor com especialização em probabilidade e estatística da Academia Chinesa de Ciências. Ele se juntou ao trabalho em 2000. Ele já serviu como bolsista de pós-doutorado da Academia Chinesa de Ciências, um acadêmico visitante da Universidade de Columbia e Universidade de Princeton, um assistente do diretor do Departamento de Administração de Habitação do Distrito Haidiano, Pequim, um gerente geral adjunto do departamento de gestão financeira do grupo de capital e um diretor adjunto do escritório financeiro do Distrito Daxing, Pequim. Ele é agora professor e diretor de doutorado da escola de economia e gestão da Universidade de Aeronáutica e Astronáutica de Pequim e um “acadêmico chutiano” na província de Hubei. Ele presidiu e concluiu uma série de NSFC e fundação de ciência da aviação, e publicou mais de 60 artigos em revistas acadêmicas no país e no exterior. De março de 2017 até agora, ele atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente.
Cao Bin, homem, nascido em março de 1963, formou-se na escola de Administração de Empresas da Universidade Renmin da China em 1985 com bacharelado em economia; Em 2000, obteve um mestrado em Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de Xiangtan; Em 2002, obteve um doutorado em gestão pela Business School da Central South University. Ele serviu sucessivamente como gerente de negócios da sucursal Hunan da China Metallurgical Import and Export Corporation, o vice-gerente da empresa de frete de comércio internacional Minxiang de Hong Kong, o presidente e gerente geral da empresa comercial Hunan Changsha Tianying, o vice-presidente da Beijing Xindi Electric Appliance Co., Ltd., o vice-presidente da Hunan Jinhuan metal products Co., Ltd. Diretores independentes de Zhuhai não ferrosos Xinguang Group Co., Ltd. e Guizhou Liyuan Hydraulic Co., Ltd. Atualmente é diretor e sócio fundador do escritório de advocacia Beijing Jinglun. De abril de 2019 até agora, ele atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente.
Qiu Hongsheng, homem, nascido em fevereiro de 1965, Bacharel em controle automático pela Harbin University of Technology e mestre em engenharia de gestão pela escola de gestão da Harbin University of Technology. Ele se juntou ao trabalho em 1989 e uma vez serviu como engenheiro do 710 Instituto do Ministério da indústria aeroespacial, gerente de projeto, gerente geral de departamento, diretor de negócios e gerente geral adjunto da empresa de consultoria de contabilidade financeira da China. De 2010 até agora, ele serviu como diretor executivo e gerente geral da Zhonghua Financial Consulting Co., Ltd. Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) diretor independente e Henan Kedi diretor independente de laticínios. De maio de 2013 a setembro de 2021, atuou como Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) diretor independente. Ele não é mais um diretor independente da empresa.
Todos os diretores independentes e seus familiares imediatos não detêm ações da empresa, não têm relação com a empresa ou seus acionistas controladores, não foram punidos pela CSRC e outros departamentos relevantes e pela bolsa de valores, e não há situação que afete sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões de conselho e 3 reuniões gerais de acionistas. Os diretores independentes em exercício participaram seriamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas da empresa e cumpriram o dever de diligência dos diretores independentes. Em 2021, os atuais diretores independentes participaram da reunião do conselho da seguinte forma:
Este ano, os diretores independentes dos acionistas que devem comparecer à reunião com a parte correspondente confiam pessoalmente se eles estão ausentes por duas vezes consecutivas
Mais o nome da reunião em que o conselho de administração participou, o número de lugares, o número de lugares e o número de vezes em que participou pessoalmente da reunião
Número de vezes
Yu Gegang 10 103 00 No 2
Li Ping 10 10 3 0 0 0 No 2
Cao Bin 10 10 3 0 0 No 1
Qiu Hongsheng 7 7 2 0 0 0 No 0
2. Cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, o presidente, gerente geral e diretor financeiro da empresa mantiveram comunicação regular com os diretores independentes, de modo que os diretores independentes pudessem entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e obter informações suficientes para permitir que eles fizessem julgamentos independentes. Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou e preparou materiais de reunião, informações transmitidas oportunamente e com precisão, forneceu condições convenientes para o trabalho de diretores independentes e cooperou ativa e efetivamente com o trabalho de diretores independentes.
3. Pesquisas realizadas por diretores independentes durante o período de relato
Em 2021, os diretores independentes da empresa realizaram pesquisas aprofundadas sobre as empresas subordinadas da empresa, como Jinghang, Hongyuan, materiais especiais e Anji, e apresentaram sugestões e opiniões sobre o desenvolvimento de acompanhamento de empresas subordinadas relevantes com base em ouvir cuidadosamente o relatório da gestão da empresa e se familiarizar com a operação da empresa através de revisão e acesso de dados.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Durante o período de relato, os diretores independentes incumbentes desempenharam conscientemente suas funções de acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes formulado pela empresa, votaram as resoluções do conselho de administração em 2021, expressaram aprovação prévia e pareceres independentes sobre as transações diárias conectadas da empresa e expressaram opiniões independentes sobre as transações conectadas, oferta não pública e outros assuntos da empresa.
I) Operações com partes coligadas
Em 15 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião intercalar do sexto conselho de administração, que analisou o plano da empresa de aumento de capital e transações de partes relacionadas à indústria aeronáutica Anji Precision Casting Company por meio de exclusão pública, e expressou suas opiniões independentes acordadas; No dia 10 de março de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do sexto conselho de administração, que analisou a implementação das transações conectadas diárias da empresa em 2020 e as transações conectadas diárias esperadas em 2021, e assinou o contrato de serviço financeiro e transações conectadas com a AVIC Finance Co., Ltd., e expressou suas opiniões independentes acordadas; Em 21 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 21ª reunião intercalar do sexto conselho de administração. Os diretores independentes em exercício revisaram o aumento de capital da empresa e transações com partes relacionadas na mesma proporção que a subsidiária AVIC Special Materials Industry (Xi’an) Co., Ltd., e expressaram suas opiniões independentes acordadas.
II) Oferta não pública de acções
Em 19 de março de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião intercalar do sexto conselho de administração, que revisou rigorosamente a revisão da oferta não pública da empresa de ações e expressou suas opiniões independentes acordadas.
III) Aplicação da divulgação de informações
Os administradores independentes devem supervisionar e verificar eficazmente a divulgação atempada das informações especificadas e salvaguardar eficazmente os direitos e interesses legítimos dos investidores e acionistas públicos. Em 2021, a empresa foi capaz de cumprir verdadeiramente, atempadamente, com precisão e completamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e do sistema de gestão de divulgação de informações.
IV) Execução do controlo interno
Em 2021, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças, CSRC e outros departamentos e as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa continuou a aprofundar e melhorar a construção do sistema de controle interno, estabelecer e melhorar o sistema de controle interno e fortalecer a implementação, implementação e supervisão do sistema de controle interno em combinação com as necessidades reais do negócio. O controle interno da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes da China e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e não há defeitos importantes.
V) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa possui cinco comitês especiais: estratégia e investimento, gestão orçamentária, auditoria e controle de riscos, remuneração e avaliação e Comitê de Nomeação. Em 2021, os comitês especiais realizaram ativamente seu trabalho e os diretores independentes desempenharam conscientemente suas funções, o que desempenhou um papel positivo no funcionamento padronizado da empresa e na tomada de decisões científicas do conselho de administração.
Em abril de 2021, os membros do comitê de gestão orçamentária revisaram o plano de orçamento financeiro para 2020 e o plano de negócios para 2020 da empresa, cumpriram seriamente suas funções, formularam pareceres profissionais sobre o orçamento financeiro para 2020 e o plano de negócios para 2020 da empresa e submeteram o plano de orçamento financeiro revisado e o plano de negócios ao conselho de administração para deliberação.
O comitê de auditoria e controle de risco cumpriu seriamente suas funções e realizou uma comunicação abrangente e detalhada com a empresa de contabilidade sobre a situação relevante da empresa antes do relatório anual de 2020; Emitir pareceres profissionais sobre o relatório financeiro de 2020 elaborado pela empresa; Comunicou-se com a empresa de contabilidade designada pela empresa e emitiu um parecer de revisão por escrito sobre as demonstrações financeiras de 2020, que desempenhou um papel de supervisão do comitê de auditoria.
4,Avaliação global e recomendações
Os diretores independentes no cargo em 2021 podem desempenhar fielmente, diligentemente e conscienciosamente suas funções, promover o funcionamento padronizado da empresa e garantir a equidade e eficácia da tomada de decisão do conselho de administração. Todos os diretores independentes podem continuar aprendendo leis e regulamentos relevantes, melhorar continuamente a consciência de proteger os direitos dos acionistas e interesses do público, supervisionar efetivamente o comportamento dos acionistas controladores e salvaguardar os interesses gerais da empresa e de seus acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
Em 2022, todos os diretores independentes continuarão a desempenhar várias funções de diretores independentes de acordo com as leis e regulamentos, incluindo a participação nos trabalhos de vários comitês, continuando a desempenhar o papel de comunicação e supervisão, garantindo que o desenvolvimento continuará a envidar esforços para aprofundar as empresas de base para investigação e pesquisa, e esforçar-se para apresentar pareceres e sugestões de investigação de alto nível; Continuar a dar pleno jogo à objetividade, independência e imparcialidade dos diretores independentes, boa ética profissional e alto nível profissional e capacidade, de modo a contribuir para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
Diretores independentes: Yu Gegang, Li Ping, Cao Bin 14 de março de 2022
