China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , AVIC Securities Co., Ltd
Relatório anual sobre supervisão contínua em Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021
Representante da recomendação e informações de contato do código da instituição de recomendação e abreviatura da empresa cotada
Liu Zhao, 075582853117
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Luo Shuang, 075582853117
Mao Jun, 01064818495 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) , Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
AVIC Securities Co., Ltd.
Chen Jing, 02123563566
Aprovado pela resposta à aprovação de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) desenvolvimento não público de ações (zjxk [2021] n.º 1471) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) (doravante referido como ” Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) ” ou “a empresa”) 111957796 novas ações não emitidas publicamente (doravante referida como “esta emissão”) a investidores específicos a um preço de 17,06 yuan / ação, O montante total de fundos levantados é 19099999976 yuan, e o montante líquido real de fundos levantados após a dedução das taxas de subscrição e recomendação e outras despesas de emissão é 187222641486 yuan. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2021] No. 000318” para verificar a disponibilidade dos fundos levantados acima. Todos os fundos levantados foram depositados na conta especial para fundos levantados para gestão.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , AVIC Securities Co., Ltd. (doravante referido como o “patrocinador”) como patrocinador de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) oferta não pública de ações, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem e as regras para a listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai Os regulamentos sobre a administração de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão contínua de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outros regulamentos e documentos normativos relevantes supervisionaram continuamente Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) e agora o trabalho de supervisão contínua em 2021 é relatado da seguinte forma: I. o trabalho de supervisão contínua do patrocinador
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , como patrocinador e subscritor principal desta oferta, AVIC Securities Co., Ltd. determinou o conteúdo e foco da supervisão contínua de acordo com a situação específica da empresa, conduziu supervisão contínua diária sobre a empresa através de comunicação diária e visita regular de retorno, e realizou o seguinte trabalho relacionado:
N.º de execução do conteúdo do trabalho
A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente 1. estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente o sistema de supervisão contínua, e formulou planos de trabalho correspondentes de acordo com o trabalho de supervisão contínua da empresa e as condições específicas da empresa
De acordo com as disposições relevantes do CSRC, antes do início do trabalho de supervisão contínua, a instituição de recomendação assinou um acordo de supervisão contínua com a empresa listada ou partes relevantes, que definiu os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, e relatou aos títulos de Shanghai para seus direitos e obrigações durante o período de supervisão contínua
Registo da bolsa de valores
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação realizou supervisão contínua sobre empresas cotadas através de comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local e outros meios, tais como comunicação regular, visita regular ou irregular de supervisão de retorno, escritório no local e assim por diante
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada será punida por violação de leis e regulamentos de acordo com regulamentos relevantes
4. Se o assunto for anunciado publicamente, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação, e não há violação de leis e regulamentos
O relatório será publicado nos meios de comunicação designados após ser revisto pela Bolsa de Valores de Xangai
Aviso
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada ou partes relacionadas violarem leis e regulamentos, e a empresa ou partes relacionadas não tiverem violações de leis, regulamentos, compromissos e outros assuntos, devem cumprir os regulamentos, compromissos e outros assuntos a partir do dia em que forem encontrados ou devem ser encontrados
Relatório para Shanghai Stock Exchange dentro de cinco dias úteis a partir de
Supervisionar empresas cotadas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir com
6. Não há violação de leis, regulamentos, regras departamentais e regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai
Regras de procedimento e outros documentos normativos, e implementar seriamente suas decisões
Autorizações
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa e instar a empresa a implementar rigorosamente o sistema de governança corporativa, 7 incluindo, mas não limitado a, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores
E o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes seniores
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de controle interno, incluindo
Mas não limitado ao sistema de gestão financeira, sistema contábil e auditoria interna, supervisionar e instar a empresa a implementar estritamente o sistema de controle interno 8 sistema, bem como o uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas, garantia externa e grau
Investimento estrangeiro, negociação de derivados, controle de subsidiárias e outras importantes economias
Procedimentos e regras para a tomada de decisões empresariais, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, instar a empresa a implementar estritamente o sistema de divulgação de informações, 9 rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e ter razões suficientes para rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos que estão convencidos de que os documentos apresentados pelas empresas cotadas à Bolsa de Valores de Xangai não são documentos relevantes, Ver “II. Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes na revisão da divulgação de informações” para detalhes
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e para o CSRC e Xangai
Outros documentos apresentados pela bolsa de valores devem ser revistos antecipadamente e os problemas existentes devem ser resolvidos
10. A sociedade cotada deve ser instada a corrigir ou complementar os documentos de divulgação de informações do problema em tempo hábil. Para mais detalhes, consulte “II. Revisão da divulgação de informações”. Se a sociedade cotada não corrigir ou complementar, deve informar ao público em tempo hábil.
Relatório da Bolsa de Valores de Xangai
Revise antecipadamente as informações não divulgadas da empresa listada
Dentro de cinco dias de negociação após a empresa listada cumprir sua obrigação de divulgação de informações
11. Para a revisão dos documentos relevantes, consulte “II. Revisão da divulgação de informações” para a divulgação de informações com problemas. A empresa listada deve ser instada a corrigir ou complementar a tempo, e a empresa listada não deve
Qualquer correção ou suplemento deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Preste atenção à empresa listada ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores
Durante o período de punição administrativa e supervisão contínua pela CSRC, os supervisores e gerentes seniores, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não saíram da 12 bolsa marítima para punição disciplinar ou estiveram envolvidos em tais assuntos pela Bolsa de Valores de Xangai
Ter o aviso de supervisão e exortá-los a melhorar o sistema de controle interno
E tomar medidas para corrigi-lo
Continuar a prestar atenção à situação de que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não tem 13 compromissos durante o período de supervisão contínua das empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais, e as empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais não cumprem seus compromissos
Aqueles que não cumprirem seus compromissos devem reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e atinja oportunamente o mercado
Verificação de rumores.
Após a verificação, verifica-se que a empresa listada apresenta problemas que devem ser divulgados
14. Se os principais assuntos não divulgados ou a informação divulgada for inconsistente com os fatos, durante a supervisão contínua, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não for divulgada, a sociedade cotada será instada a divulgar ou esclarecer com sinceridade a tempo; A sociedade cotada deve divulgar essas matérias
Se a empresa não divulgar ou esclarecer, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Sue
Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, o patrocinador deve instar a empresa cotada a fazer supervisão contínua, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não dar 15 explicações e fazer correções dentro de um prazo, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo:
(I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outros títulos de Shanghai
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Regras comerciais relevantes da bolsa; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e respectivas assinaturas
As opiniões profissionais emitidas pelo pessoal podem ser falsas e enganosas
Violação de leis e regulamentos ou outras situações impróprias, tais como declarações ou omissões importantes;
(III) as sociedades cotadas constam dos artigos 71.º e 71.º das medidas de recomendação
Circunstâncias previstas no artigo 72.o; (IV) empresas cotadas não cooperam com patrocinadores
Supervisão contínua do pessoal; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações consideradas necessárias
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer os requisitos de trabalho relevantes da inspeção no local, garantir o plano de qualidade da inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho da inspeção no local
Uma sociedade cotada deve conhecer ou deve conhecer qualquer uma das seguintes circunstâncias:
Dentro de 15 dias a partir da data do anúncio ou dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai
Inspecção especial in loco das sociedades cotadas: (I) detenção de acções
Leste, controlador real ou outras partes relacionadas ocupam a empresa cotada para fins não operacionais
17. Fundos de divisão; (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; (III) durante o período de supervisão contínua em violação dos regulamentos, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não usou os fundos levantados; IV) Investimento ilegal de valores mobiliários e cobertura
Actividades de valor, etc. (V) transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não realizam aprovação
Procedimentos e obrigações de divulgação de informações; VI) perda de desempenho ou de negócios
O lucro diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; (VII) Bolsa de Valores de Xangai
Outras circunstâncias exigidas pela Yi
Verifique a reconciliação bancária da conta especial para fundos levantados, continue a prestar atenção ao armazenamento da conta especial do emitente para fundos levantados, a lista de projetos de investimento e o extrato da utilização dos fundos levantados, e continue a prestar atenção ao armazenamento de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) fundos levantados na conta especial com 18 compromissos Execução de projectos de investimento, etc.
2,Revisão da divulgação de informações
De acordo com as medidas para a administração do negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários e as diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, a instituição de recomendação revisou os documentos de divulgação de informações anunciados na Bolsa de Valores de Xangai em Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) 2021 antes ou depois do evento, e verificou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes a serem executados, Os principais aspectos de exame incluem: rever o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações, verificar se o conteúdo do anúncio é verdadeiro, preciso e completo, e certificar-se de que não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões nos conteúdos de divulgação; Verificar se os procedimentos de convocação e convocação da Assembleia Geral, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores são legais e conformes; Verificar se as qualificações dos participantes da Assembleia Geral de Acionistas, do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores atendem às disposições e se a proposta e os procedimentos de votação estão em conformidade com os estatutos sociais.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) realizou atividades de divulgação de informações em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários, e a divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna. Não há assuntos que devam ser divulgados mas não divulgados, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 3,Se a empresa tem quaisquer assuntos que devem ser reportados à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Após verificação, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não há assuntos que devem ser reportados à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
(sem texto abaixo desta página)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) em Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) relatório anual de supervisão contínua de 2021) representante do patrocinador:
Liu Zhao, Luo Shuang
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) mm / DD / aaaa
