China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , AVIC Securities Co., Ltd
Sobre Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem (doravante referidas como as “medidas de recomendação”) e as diretrizes para a supervisão contínua de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) A AVIC Securities Co., Ltd. (doravante denominada “patrocinadora”) é responsável pela supervisão contínua de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) (doravante denominada “empresa”) como patrocinadora da oferta não pública de ações em 2021, De 9 de março de 2022 a 11 de março de 2022, a empresa realizou inspeção in loco sobre a operação padronizada da empresa em 2021. Os trabalhos desta inspecção no local são comunicados da seguinte forma: I. Informações básicas sobre esta inspecção no local
Tempo de inspeção no local: 9 de março de 2022 a 11 de março de 2022
Conteúdos de inspeção no local: governança corporativa e controle interno em 2021, divulgação de informações, independência da empresa, trocas de capitais com acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, uso de recursos captados, transações de partes relacionadas, garantias externas, grande investimento externo, status operacional, etc.
Inspeção no local significa: verificou os documentos das três reuniões anteriores realizadas durante a supervisão contínua de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) oferta e listagem não públicas, recuperou o fluxo da conta de fundos angariados da empresa cotada e outros materiais, verificou os principais locais de produção e operação da empresa, inspecionou a implementação do sistema de controlo interno e divulgação de informações e verificou os principais materiais contratuais da empresa, Aprendemos sobre o desenvolvimento da indústria e o funcionamento da empresa, entrevistamos o pessoal relevante da empresa e concluímos o relatório de inspeção no local com base no trabalho acima. 2,Pareceres sobre itens de inspeção no local, um por um
I) Governança das sociedades e controlo interno
A instituição de recomendação consultou Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) os estatutos, o regulamento interno da terceira reunião e outros documentos, obteve os documentos da terceira reunião durante o período de supervisão contínua, verificou o funcionamento da terceira reunião e entrevistou os principais funcionários relevantes da empresa.
After verification, the sponsor believes that Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) ‘s corporate governance mechanism can play a more effective role, the rules of procedure of the general meeting of shareholders, the board of directors and the board of supervisors are well implemented, and there are no violations of the articles of association and relevant laws and regulations. A empresa estabeleceu regras e regulamentos sólidos de acordo com o direito das sociedades, lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos. Todos os departamentos têm responsabilidades claras e sistemas de gestão, e todos os departamentos e cargos têm direitos comerciais
A instituição de recomendação consultou o sistema de divulgação de informações da empresa e os anúncios divulgados e materiais relevantes, verificou se estava em conformidade com o sistema de divulgação de informações e se os conteúdos divulgados eram verdadeiros, precisos e completos, e concentrou-se na consulta e compreensão dos documentos relativos às três sessões.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) formulou um sistema completo de divulgação de informações, que está em conformidade com as disposições das Regras de Listagem de Ações de Xangai, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas e outras leis e regulamentos relevantes, cumpriu verdadeiramente, com precisão e completamente a obrigação de divulgação de informações, e não há registro falso na divulgação de informações Declarações enganosas e omissões materiais.
(III) independência e operações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas
A instituição de recomendação consultou documentos institucionais relevantes, atas de reuniões relevantes, resoluções e anúncios, consultou as contas de transações de capital entre o acionista controlador, o controlador efetivo e outras partes relacionadas e a sociedade cotada, e comunicou-se com o pessoal financeiro.
Após a inspeção, o patrocinador acredita que a partir da data de emissão deste relatório, os ativos, pessoal, finanças, instituições e independência comercial entre a empresa e os acionistas controladores e controladores reais durante o período de supervisão contínua é bom, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) todos os fundos angariados provenientes da oferta não pública de ações foram depositados na conta especial para fundos angariados, e o acordo de supervisão para fundos angariados foi assinado com o banco que abriu a conta especial e a instituição de recomendação, respectivamente. A instituição de recomendação consultou os extratos bancários, os vouchers originais de grande montante e outros materiais relacionados com a utilização dos fundos angariados.
Após verificação, o patrocinador considera que a empresa estabeleceu o sistema de gestão dos fundos angariados e assinou o acordo de supervisão dos fundos angariados. Durante o período de supervisão contínua, a empresa não violou os termos do acordo de supervisão, tendo utilizado os fundos angariados de acordo com as respostas pertinentes das autoridades reguladoras e os fins prometidos nos documentos de divulgação de informações relevantes, Os fundos angariados não são ocupados pelos accionistas controladores e pelos controladores efectivos da empresa, não havendo violações graves da utilização dos fundos angariados ou alterações na utilização dos fundos angariados, Não há outras violações das leis e regulamentos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as medidas para a administração de fundos levantados por empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai.
V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
A instituição de recomendação consultou os estatutos sociais, as deliberações da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores, o relatório anual e outros documentos de divulgação de informações, bem como as principais transações com partes relacionadas durante o período de supervisão.
Após a verificação, o patrocinador acredita que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) tem a situação de que o saldo do depósito de partes relacionadas em 2021 excede o montante anual previsto em 5,56%. Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) transferiu o depósito dentro de 3 dias úteis após a ocorrência desta situação, aumentou o limite superior do saldo de depósito esperado de partes relacionadas no próximo ano, e padronizou a autoridade de tomada de decisão e mecanismo de tomada de decisão de transações relacionadas. Exceto para as situações acima, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) durante o período de supervisão contínua, não houve violação de transações com partes relacionadas ou danos aos interesses dos acionistas minoritários.
VI) Condições de funcionamento
A instituição de recomendação consultou o relatório trimestral da empresa, relatório anual e dados financeiros relevantes, e o relatório anual das empresas listadas do mesmo setor para entender a situação mais recente do setor da empresa e se comunicou com os executivos da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que o modelo de negócios da empresa não mudou significativamente, o principal negócio desenvolveu-se constantemente, e a perspectiva de mercado e ambiente de negócios dos principais produtos da empresa não mudaram significativamente.
(VII) outras questões que a instituição de recomendação considere que devem ser objecto de inspecção no local
III. assuntos e sugestões trazidos ao conhecimento das sociedades cotadas
Chamar a atenção contínua da empresa para os regulamentos e regras relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Bolsa de Valores de Xangai e outras autoridades reguladoras, e melhorar e padronizar oportunamente as regras e regulamentos relevantes de governança corporativa e controle interno. Sugere-se que os diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa organizem ativamente e fortaleçam o estudo das últimas leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, de modo a promover a operação mais padronizada da empresa. 4,Existem quaisquer questões que devam ser comunicadas à CSRC e à bolsa de valores, de acordo com as medidas para a administração das actividades de recomendação de emissão de valores mobiliários e de cotação e as disposições pertinentes da bolsa de valores
Nesta inspeção no local, a instituição de recomendação acredita que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) não há assuntos que devem ser reportados à CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
5,Cooperação de empresas cotadas e outros intermediários
Para a inspecção no local do promotor, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) e outros intermediários cooperaram activamente para fornecer os documentos e materiais necessários, e organizaram inspectores para entrevistar e conduzir pesquisas no local com o pessoal relevante da empresa, o que facilitou a inspecção no local do promotor.
6,Conclusões da inspecção no local
Após inspeção no local, a instituição de recomendação acredita que a governança corporativa é padronizada e um sistema de controle interno relativamente perfeito foi estabelecido; A implementação da divulgação de informações é boa; Ativos completos, total independência de negócios, finanças, instituições e pessoal, e nenhuma ocupação ilegal dos recursos da empresa por partes relacionadas; Cumprir rigorosamente o sistema de uso de fundos levantados, e não há uso ilegal de fundos levantados; Não há grandes violações de leis e regulamentos em transações conectadas; O modelo de negócios da empresa e a estrutura da variedade de produtos não sofreram grandes mudanças adversas, e a governança corporativa e a gestão da operação são normais, o que atende aos requisitos das medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai. (sem texto abaixo desta página)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) em Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) relatório anual de inspeção contínua no local de supervisão) representante do patrocinador:
Liu Zhao, Luo Shuang
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) mm / DD / aaaa
