Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Sistema de trabalho do relatório anual dos diretores independentes
Artigo 1.o, a fim de promover o funcionamento normalizado da Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) da sociedade, salvaguardar os interesses gerais da sociedade e proteger os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários, contra danos, a fim de melhorar o mecanismo de governação das sociedades, reforçar a construção do controlo interno, melhorar ainda mais a qualidade da divulgação de informações da sociedade e dar pleno cumprimento ao papel dos administradores independentes na divulgação de informações, In accordance with the relevant provisions of the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the “CSRC”) and the relevant provisions of the Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) articles of association, the Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) working system for independent directors, the Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) information management and disclosure system and the Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) working system for independent directors, and in combination with the actual situation of the preparation and disclosure of the company’s annual report, Este sistema de trabalho é formulado. Artigo 2.º Os administradores independentes devem desempenhar com seriedade as suas responsabilidades e obrigações na preparação e divulgação do relatório anual da empresa e trabalhar diligentemente. Os diretores independentes têm a obrigação de integridade e diligência para com a empresa e todos os acionistas. Os administradores independentes desempenharão seriamente as suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos relevantes, salvaguardarão os interesses gerais da sociedade e prestarão especial atenção aos legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. Artigo 3 diretores independentes devem estudar cuidadosamente os requisitos da CSRC, Bolsa de Valores de Shenzhen e outros departamentos competentes no relatório anual e participar ativamente na formação organizada por eles. Os diretores independentes do artigo 4 precisam ouvir oportunamente os relatórios da administração e do diretor financeiro da empresa sobre a produção e operação da empresa, operação e finanças padronizadas e o progresso de grandes eventos, como atividades de investimento e financiamento este ano, e tentar participar pessoalmente da investigação de campo de grandes projetos relevantes. Artigo 5.o, os directores independentes verificarão se o contabilista a contratar pela sociedade possui a qualificação de actividade de valores mobiliários e a qualificação profissional do contabilista público certificado (a seguir designado “contabilista público certificado de auditoria anual”) que fornece a auditoria anual da sociedade.
Propor ao conselho de administração renovar ou demitir a empresa de contabilidade com o consentimento de mais de 1/2 dos diretores independentes. Artigo 6.o, o diretor financeiro deve apresentar o acordo anual de trabalho de auditoria e outros materiais relevantes aos diretores independentes por escrito antes da CPA de auditoria anual que fornece a auditoria anual para a empresa entrar na auditoria. Artigo 7.o, a empresa organizará pelo menos uma reunião entre os directores independentes e a CPA de auditoria anual após a CPA de auditoria anual emitir o parecer preliminar de auditoria para comunicar os problemas encontrados no processo de auditoria. Artigo 8.o Os diretores independentes devem expressar opiniões independentes sobre transações importantes com partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos importantes da sociedade no relatório anual. Artigo 9.o, aquando da revisão do relatório anual, o Conselho de Administração da sociedade elaborará uma resolução sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno e os administradores independentes expressarão as suas opiniões sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno. Artigo 10.o Os administradores independentes assinam pareceres de confirmação escritos sobre o relatório anual. Se os directores independentes não puderem garantir a autenticidade, a exactidão e a exaustividade do relatório anual ou tiverem objecções, devem expor as razões, exprimir as suas opiniões e divulgá-las. Artigo 11.º Se os diretores independentes tiverem objeções às questões específicas do relatório anual da empresa, eles podem contratar, independentemente, instituições de auditoria externa e instituições de consultoria para auditar e consultar assuntos específicos da empresa, com o consentimento de todos os diretores independentes, e as despesas relevantes serão suportadas pela empresa. Artigo 12.o, a fim de exercer as funções e poderes de um director independente, a sociedade não deve prever as condições necessárias para que o director independente interfira activamente ou impeça o director independente de exercer as funções e poderes. A empresa nomeia o Secretário do Conselho de Administração para coordenar a comunicação entre os diretores independentes e a direção da empresa, e criar ativamente as condições necessárias para que os diretores independentes desempenhem suas funções no processo de elaboração do relatório anual.
Artigo 13.o Durante a preparação e deliberação do relatório anual, os administradores independentes têm a obrigação de confidencialidade. Antes da divulgação do relatório anual, impedir estritamente a divulgação de informações privilegiadas, negociação de informações privilegiadas e outros atos ilegais. Artigo 14.º Durante a elaboração e deliberação do relatório anual, os administradores independentes não poderão comprar ou vender as ações da sociedade. Artigo 15.º para assuntos não abrangidos por este sistema, os diretores independentes da sociedade devem implementar de acordo com as disposições legais, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes. Artigo 16.o O sistema deve ser formulado e interpretado pelo conselho de administração. Artigo 17.º O sistema de trabalho entrará em vigor após ter sido adotado na reunião do conselho de administração da sociedade.
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Conselho de Administração
Março de 2022
