Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome do patrocinador: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sponsor company abbreviation: Baicheng pharmaceutical
Nome do representante do patrocinador: Yu Bo Tel.: 021 Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) 01
Nome do representante do patrocinador: Geng Xudong Tel: 021 Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) 01
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não foram revistos a tempo foi de 0
2. Supervisionar o estabelecimento, melhoria e implementação efetiva das regras e regulamentos da empresa (1) se supervisionar o estabelecimento e melhoria das regras e regulamentos da empresa (incluindo, mas não limitado a prevenção)
O sistema de partes relacionadas que ocupam os recursos da empresa, o sistema de gestão dos recursos arrecadados e o controle interno são
Grau, sistema de auditoria interna e sistema de transação de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados uma vez
(2) O progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) Número de participantes na assembleia geral dos acionistas da sociedade como delegados sem direito de voto
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem direito de voto
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 0
(2) Não é aplicável se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são aplicáveis
6. Pareceres independentes
(1) Número de pareceres independentes: 1
(2) As questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais não são aplicáveis
7. Relatar a situação ao Instituto (exceto no relatório de inspeção no local)
(1) 0 vezes reportado à bolsa
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de formação: 0
(2) Data de formação não aplicável
(3) O conteúdo principal da formação não é aplicável
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado nenhum
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações com partes relacionadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos não são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo
Investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada e todos são aplicáveis
Assistência financeira, cobertura, etc.)
10. Nenhum dos emitentes ou intermediários por eles empregados é aplicável
Cooperação com patrocinadores 11. Outros (incluindo ambiente empresarial e desenvolvimento empresarial)
Exposição, status financeiro, status de gestão e tecnologia central são todos aplicáveis
Principais alterações de funcionamento, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas são cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
1. As restrições de circulação e as restrições voluntárias às ações detidas pelos acionistas antes da emissão não são aplicáveis
Compromissos em matéria de bloqueio, participação acionária e intenção de redução
2. Não são aplicáveis medidas e compromissos de estabilização dos preços das acções
3. As medidas e compromissos de recompra e recompra de ações não são aplicáveis
4. O compromisso de recompra de ações para emissão fraudulenta e listagem não é aplicável
5. Medidas e compromissos para preencher retornos imediatos diluídos não são aplicáveis
6. O compromisso da política de distribuição de dividendos não é aplicável
7. O compromisso de assumir a responsabilidade de acordo com a lei não é aplicável
8. Não são aplicáveis medidas vinculativas em caso de incumprimento
9. Não são aplicáveis as disposições relativas à divulgação das informações relativas aos accionistas das empresas que se candidatam à cotação pública inicial.
Compromisso especial IV. Outras questões
Descrição dos elementos do relatório
1. A mudança de representante do patrocinador e suas razões não são aplicáveis
Em 7 de fevereiro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) como corretor patrocinador recomendado pela shenxianyuan Shenye Co., Ltd., falhou em ser diligente e responsável, e não conseguiu verificar plenamente os principais contratos da empresa listada, a CSRC emitiu [2021] Decisão nº 17 sobre medidas de supervisão administrativa, Devem ser tomadas as medidas de supervisão para emitir uma carta de advertência para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) .
A Guojin securities fez a seguinte retificação: 1. Revisar e melhorar o padrão de listagem do novo terceiro conselho e melhorar o padrão de empreendimento do projeto; 2. Formular e melhorar o sistema de controlo interno dos bancos de investimento e consolidar ainda mais as “três linhas de defesa”; 3. Fortalecer a formação dos colaboradores e melhorar a sua consciência de conformidade e competências profissionais; 4. Implementar rigorosamente o sistema de due diligence e outros regulamentos para melhorar a qualidade das práticas comerciais; 5. Iniciar procedimentos de prestação de contas e implementar medidas de prestação de contas.
2. Durante o período de relatório, em 25 de março de 2021, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o banco não cumpriram diligentemente as funções relevantes devido Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e a falha do pessoal relevante em tomar medidas regulatórias contra o patrocinador ou o equipamento de segurança industrial do patrocinador Co., Ltd. durante a oferta pública inicial e listagem de ações pela Shanghai Yijie Engineering Co., Ltd, A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu [2021] decisão nº 30 sobre medidas regulatórias administrativas devido à retificação imprecisa das patentes de invenção divulgadas no prospecto e à contradição no número de patentes de invenção obtidas pelo emissor divulgado nos documentos de pedido de registro, Tomar medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de aviso para Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante Sinolink Securities Co.Ltd(600109) tomar aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso, e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento, E conduzir a responsabilização interna para o pessoal responsável de acordo com o sistema de responsabilização interna da empresa. Em 20 de dezembro de 2021, porque Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e pessoal relevante não verificaram totalmente a coleta de vendas do emissor, controle interno e outros assuntos no processo de recomendar Yangzhou Rixing Biotechnology Co., Ltd. para IPO e listagem, China
O CRSC tomará medidas de supervisão administrativa e de gestão para emitir cartas de aviso a Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Parte A Sinolink Securities Co.Ltd(600109) tomar aviso, encontrar cuidadosamente e corrigir problemas, estabelecer, melhorar e implementar estritamente o sistema de controle interno, fluxo de trabalho e especificações de operação do negócio bancário de investimento, ser honesto, confiável, diligente e consciencioso, e efetivamente melhorar a qualidade do negócio bancário de investimento, E conduzir a responsabilização interna para o pessoal responsável de acordo com o sistema de responsabilização interna da empresa.
3. Outros assuntos importantes a reportar
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) no relatório anual de supervisão contínua e rastreamento de 2021 da Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd.) (representante do patrocinador:
Afterwave Geng Xudong
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
