Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) Conselho de Administração
Nota especial sobre o investimento em valores mobiliários da empresa em 2021
De acordo com os regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, o conselho de administração da Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (doravante referida como “a empresa”) verificou cuidadosamente o investimento em títulos em 2021, e as informações relevantes são explicadas da seguinte forma:
1,Informação básica sobre o investimento em títulos
(I) finalidade de investimento: melhorar a eficiência do uso de capital e o nível de rendimento de capital da empresa, e aumentar a rentabilidade da empresa;
(II) montante do investimento: utilizar o montante máximo que não exceda (incluindo) RMB 3 mil milhões para investimento em títulos. Dentro deste limite, os fundos podem ser utilizados numa base contínua, mas o montante do investimento em valores mobiliários em qualquer momento durante o prazo não deve exceder o limite de investimento;
(III) escopo do investimento: alocação ou subscrição de novas ações, recompra de títulos, investimento em ações e recibos depositários, investimento em títulos, gestão de riqueza confiada (referindo-se à compra de produtos de gestão de riqueza não breakeven) e outras atividades de investimento reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.O prazo máximo de investimento em produtos com requisitos de prazo não deve exceder 8 anos;
IV) Fonte de fundos: fundos próprios da sociedade;
(V) Período de investimento: 12 meses a contar da data de deliberação e adoção na 10ª reunião do Quinto Conselho de Administração.
(VI) procedimentos de aprovação: a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 14 de março de 2021 deliberau e aprovou a proposta de utilização de fundos próprios ociosos para investimento de valores mobiliários, e acordou que a empresa (incluindo subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) utilize fundos próprios ociosos de no máximo RMB 3 bilhões para investimento de valores mobiliários, O período de investimento é de 12 meses a contar da data de deliberação e adoção na 10ª reunião do Quinto Conselho de Administração.
2,Rendimentos do investimento em valores mobiliários
Em 2021, a empresa comprou principalmente produtos financeiros, ações, fundos, planos de gestão de ativos, etc. sem juros. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo do investimento em títulos era de 27056717 milhões de yuans (incluindo o montante relacionado ao reinvestimento da receita de investimento), dos quais o saldo de produtos financeiros sem juros foi de 12391544 milhões de yuans, e o lucro e perda anuais foi de 2107153 milhões de yuans.
3,Implementação do sistema de controlo interno dos investimentos em valores mobiliários
A fim de padronizar o comportamento de investimento em valores mobiliários da empresa e divulgação de informações relevantes, controlar efetivamente riscos, melhorar o retorno do investimento e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas, a empresa formulou especialmente o sistema de gestão de capital de risco de acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos e estatutos sociais e em combinação com a situação real, que é responsável pelos princípios, tomada de decisão e gestão de capital de risco A divulgação de informações e outros aspectos são especificados detalhadamente, o que pode efetivamente prevenir riscos de investimento.
I) Princípio do investimento
1. O capital de risco da sociedade deve cumprir as disposições pertinentes das leis nacionais, regulamentos, documentos normativos, etc.;
2. O capital de risco da empresa deve prevenir riscos de investimento, fortalecer o controle de risco e avaliar razoavelmente os benefícios;
3. O capital de risco da empresa deve adaptar-se à estrutura do ativo, ser de escala adequada e agir de acordo com sua capacidade, e não pode afetar o funcionamento normal de sua atividade principal.
II) Tomada de decisões e gestão
A entidade homologadora da empresa para o capital de risco é a seguinte:
1. Se o montante total do investimento em títulos for responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e o valor absoluto exceder 10 milhões de yuans, deve ser deliberado e aprovado pelo conselho de administração antes do investimento e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo;
2. Se o montante total do investimento em valores mobiliários for responsável por mais de 50% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa e o valor absoluto exceder 50 milhões de yuans, a empresa não só deve divulgar a tempo antes do investimento, mas também submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação;
3. Para transações de derivados com um valor de transação inferior a 50 milhões de yuans ou para fins de cobertura, a administração deve emitir um relatório de análise de viabilidade sobre a transação de derivados e submetê-lo ao conselho de administração, que só pode ser implementado depois de revisado e aprovado pelo conselho de administração e oportunamente divulgado, e os diretores independentes devem emitir pareceres especiais;
4. As transações de derivados com um valor de transação superior a 50 milhões de yuans e não para fins de cobertura devem ser implementadas somente após a deliberação e aprovação do conselho de administração e os pareceres especiais de diretores independentes e submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação. Antes de emitir o edital da assembleia geral de acionistas, a sociedade deve emitir um relatório especial de análise sobre a necessidade e viabilidade da operação de derivados que pretende realizar e das medidas de gestão do risco de derivados, e divulgar as conclusões da análise;
5. A operação de derivados deve ser deliberada em assembleia geral e anunciada com a sociedade coligada após a sua apresentação à assembleia geral;
6. A entidade homologadora de outras atividades de capital de risco será executada com referência ao disposto nos pontos 1 a 2 do presente artigo. A autoridade da empresa para alienar projectos de capital de risco será executada de acordo com as disposições acima referidas.
III) Divulgação de informações
1. O conselho de administração da empresa deve acompanhar continuamente o progresso da implementação e segurança do investimento no investimento de valores mobiliários e negociação de derivativos. Em caso de circunstâncias anormais, como grandes perdas de investimento, o conselho de administração deve tomar imediatamente medidas e cumprir a obrigação de divulgação conforme necessário.
2. A soma da imparidade pelo justo valor dos derivados negociados da empresa e das alterações no valor dos ativos (se houver) utilizados para cobertura de risco, resultando na perda total ou perda flutuante, sempre que o valor atingir o lucro líquido auditado atribuível aos acionistas da sociedade cotada no último ano
10% e o valor absoluto exceder RMB 10 milhões, a empresa deve divulgá-lo a tempo.
3. A sociedade deve divulgar no relatório periódico as operações de investimento em valores mobiliários e derivados realizadas durante o período de relato. 4,Notas e pareceres do Conselho de Administração
Após cuidadosa verificação pelo conselho de administração, considera-se que o investimento em valores mobiliários e gestão patrimonial da empresa é um comportamento de otimização da gestão de ativos que utiliza fundos temporariamente ociosos para obter rendimentos de investimento sem afetar o negócio principal, e não afetará o funcionamento do negócio principal da empresa.
Em 2021, o investimento em valores mobiliários da empresa seguiu rigorosamente as disposições legais e regulamentares pertinentes, documentos normativos e regras e regulamentos da empresa, e estabeleceu sistemas especiais de controle interno, como o sistema de gestão de capital de risco. O risco de investimento era controlável, as medidas de controle de risco eram práticas, eficazes e viáveis, a fonte de recursos foi determinada como fundos próprios da empresa e a escala de investimento não afetaria o funcionamento normal da empresa, Não há violação de leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e regras e regulamentos da empresa. Durante o período de relato, o investimento em títulos da empresa obteve retornos positivos, melhorou a eficiência no uso de capital e aumentou os retornos financeiros de curto prazo.
5,Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que: durante o período de relato, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente abrangente para o investimento em valores mobiliários, e o investimento em valores mobiliários da empresa em 2021 não violou as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, o que estava em consonância com o disposto nos estatutos; O investimento em títulos da empresa em 2021 melhorou a eficiência do uso de fundos próprios ociosos, a escala dos fundos é controlável, não afetou o desenvolvimento do principal negócio da empresa e a segurança dos fundos pode ser efetivamente garantida.
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) Conselho de Administração
14 de Março de 2022
