Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Li Dongming)
As an independent director of Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) (hereinafter referred to as “the company”), I attended relevant meetings and carefully considered various proposals of the board of directors in strict accordance with the provisions of the company law, the securities law, the guiding opinions on the establishment of independent director system in listed companies, the articles of association and the working system of independent directors, Expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa, exercer os direitos de diretores independentes de acordo com a lei, exercer as funções de diretores independentes e membros de comitês especiais do conselho de administração e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação no conselho de administração e na assembleia de accionistas como delegados sem voto
Em 2021, o conselho de administração da empresa realizou 9 reuniões no total. Participei de 1 reunião no local e 8 reuniões por meio de comunicação. Não houve ausência. Presto atenção ao funcionamento da empresa, mantenho plena comunicação e comunicação com a administração da empresa, tomo a iniciativa de obter as informações relevantes necessárias para tomar decisões antes da reunião do conselho, participo ativamente da discussão e apresento sugestões razoáveis na reunião, continuo a prestar atenção à implementação da proposta após a reunião, e dou plena atenção ao papel positivo dos diretores independentes. Votei a favor de todas as propostas de todas as reuniões do Conselho de Administração durante o período de relatório, sem objecções, abstenção ou retirada, e não levantei objecções a todas as propostas e assuntos conexos.
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas. Participei de três assembleias gerais de acionistas como delegados sem direito de voto e escutei atentamente as opiniões e sugestões dos acionistas presentes na assembleia.
2,Pareceres independentes
Em 2021, como diretor independente da empresa, revisei cuidadosamente os materiais relevantes da reunião com antecedência antes que a empresa tomasse várias decisões importantes, tomasse julgamentos independentes, objetivos e profissionais com conhecimento profissional e exercesse cuidadosamente meus direitos de voto. Durante o período de relato, expressei opiniões independentes sobre a renovação da empresa de contabilidade, distribuição de lucros, nomeação de diretores candidatos, nomeação de gerentes seniores, transações de partes relacionadas e garantias externas, desempenhei funções e poderes especiais conforme necessário, e reconheci antecipadamente a renovação da empresa de contabilidade, transações de partes relacionadas e outros assuntos. Os pormenores são os seguintes:
Tempo de divulgação: pareceres independentes da sessão da reunião (incluindo aprovação prévia)
Pareceres independentes do 9º Conselho de Administração sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração em 22 de março de 2021
Primeira reunião intercalar em
1. Pareceres independentes sobre transações de capital e garantias externas de partes relacionadas em 2020;
2. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020;
Pareceres independentes do 9º Conselho de Administração sobre o plano de distribuição de lucros para 2020;
4. Pareceres independentes sobre a implementação das novas normas de arrendamento e alterações nas políticas contabilísticas relevantes na primeira reunião do ano, em 26 de março de 2021; 5. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade;
6. Pareceres independentes sobre o aumento do montante da garantia das empresas subordinadas;
7. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia solidária e transações de partes relacionadas fornecidas pelo acionista controlador para os empréstimos bancários da empresa e suas subsidiárias.
Pareceres independentes do 9º Conselho de Administração sobre a nomeação do vice-presidente da empresa em 29 de abril de 2021
Segunda reunião intercalar em
1. Pareceres independentes sobre a anulação de alguns investimentos de capital de longo prazo;
2. Pareceres do 9º Conselho de Administração em 1º de junho de 2021 sobre a prestação de garantia faseada para empréstimos hipotecários de clientes que compram casas em Shanhai Yuyuan;
3) Pareceres independentes sobre o aumento do montante da garantia para as empresas subordinadas;
4. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a garantia solidária e transações de partes relacionadas fornecidas pelo acionista controlador para os empréstimos bancários da empresa e suas subsidiárias.
Pareceres da terceira reunião intercalar do nono conselho de administração sobre a eleição do conselho de administração e a nomeação de candidatos a diretores do décimo conselho de administração em 11 de junho de 2021
Em 29 de junho de 2021, o primeiro parecer independente do 10º conselho de administração sobre a nomeação de gerentes seniores relevantes
Reunião provisória
Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos para investimentos e gestão financeira;
Reunião intercalar em 4 de agosto de 2021 2. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas de venda de casas comerciais a pessoas físicas relacionadas.
Em 30 de agosto de 2021, a primeira reunião do 10º Conselho de Administração fez uma declaração especial e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre as garantias externas da empresa
A terceira sessão do 10º Conselho de Administração 1. A intenção independente de aumentar o método de garantia do montante da garantia da empresa às suas subsidiárias. Vemo-nos na reunião extraordinária de 29 de outubro de 2021;
2. Pareceres independentes sobre o aumento da quantidade de fundos próprios ociosos para investimento e gestão financeira.
3,Trabalhar nos comitês especiais do conselho de administração
Durante o período de relato, fui convocador da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração e membro da comissão de nomeação
E membros do comité de auditoria. Estou em estrita conformidade com as leis, regulamentos relevantes e o comitê de remuneração e avaliação da empresa
Participar activamente na aplicação das regras de execução, das regras de execução do comité de nomeação e das regras de execução do comité de auditoria
O trabalho diário do comitê especial e desempenhar seriamente as funções relevantes.
Durante o período analisado, o comitê de remuneração e avaliação realizou duas reuniões para avaliar o desempenho anual dos gerentes seniores da empresa
Considere o plano de distribuição salarial efetivo e ajuste o padrão de subsídio do diretor.
Durante o período de relatório, o comitê de nomeação realizou três reuniões para considerar candidatos a diretores e diretores independentes
Secretário do Conselho de Administração e vice-presidente.
Durante o período analisado, o comitê de auditoria realizou 6 reuniões para analisar relatórios periódicos da empresa, transações com partes relacionadas, garantias externas, investimentos e gestão patrimonial, e a renovação da instituição de auditoria; Verificar o controlo interno da empresa em 2021, confirmar que o sistema de controlo interno da empresa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, podendo controlar eficazmente os riscos relevantes; Comunicar eficazmente com os auditores anuais Contabilistas Públicos Certificados sobre os problemas encontrados pelas instituições de auditoria no processo de auditoria anual e desempenhar seriamente as funções do comité de auditoria.
4,Inspeção do local e sugestões para a empresa
Durante o período de relatório, aproveitei minhas vantagens profissionais para entender plenamente a dinâmica do setor, prestar atenção sempre ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede na empresa e entender e dominar oportunamente o progresso dos principais eventos da empresa. Através da inspeção in loco da empresa, tenho um conhecimento profundo da produção e operação da empresa, especialmente da situação financeira, e continuo acompanhando e prestando atenção a ela, e me comunicando com o responsável pelas Finanças e o Secretário do Conselho de Administração a tempo; Durante a auditoria do relatório anual, comunicar-se com a instituição de auditoria externa a tempo e instar a empresa a concluir a preparação e divulgação do relatório anual de acordo com os regulamentos.
Exijo que a empresa acompanhe as novas regras de divulgação de informações a tempo, padronize constantemente o comportamento de divulgação de informações, preste atenção continuamente aos procedimentos de tomada de decisão, riscos e divulgação de informações de transações de partes relacionadas, garantias externas e grandes projetos de investimento, e apresente sugestões relevantes a tempo.
5,Outros trabalhos de protecção dos direitos e interesses dos investidores
(I) manter-se a par das tendências de negócios da empresa e divulgação de informações
Durante o período analisado, além de participar regularmente da assembleia geral de acionistas, da reunião do conselho de administração e da reunião de comitês especiais, mantive contato com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone, wechat e e-mail; Entrevista ativamente com os líderes de gestão e negócios da empresa e ouça o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento da empresa e operação padronizada.
Ao mesmo tempo, continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e exorto a empresa a concluir toda a divulgação de informações em 2021 de forma verdadeira, precisa, oportuna e completa, em estrita conformidade com as leis, regulamentos e documentos normativos, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos, sistema de divulgação de informações e outras disposições relevantes. (II) dar pleno partido à independência no trabalho
Durante o período de relato, tive uma compreensão aprofundada da melhoria e implementação dos sistemas de operação, gestão e controle interno da empresa, implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas e desenvolvimento de negócios, consultei materiais relevantes, utilizei meu conhecimento profissional para exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e imparcial, e expressei opiniões independentes, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos seus accionistas, especialmente dos accionistas minoritários.
(III) Reforçar activamente a formação empresarial
Presto atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, participo ativamente de vários treinamentos organizados por reguladores, melhoro constantemente meu nível profissional e competência profissional, forneço opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promovo ainda mais a operação padronizada da empresa.
6,Outras condições de trabalho
Caso proponha convocar uma assembleia geral extraordinária, não me reportarei aos acionistas durante a assembleia geral provisória; Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria; Não foram levantadas objecções à proposta de não reunião do conselho nem a outros assuntos relevantes. Em conclusão, em 2021, desempenhei seriamente os deveres de diretores independentes e dei pleno jogo ao papel positivo de diretores independentes. A empresa deu total apoio ao meu trabalho e respeitou plenamente o meu julgamento independente como diretor independente em decisões importantes.
Em 2022, continuarei trabalhando diligentemente para fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão científica do conselho de administração, fazer uso do conhecimento e experiência profissional para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa e contribuir para o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
Diretor independente: Li Dongming 5 de março de 2002
