Escritório de advocacia Beijing Guofeng
Sobre Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Pedido de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico
Gflzz [2021] an181-1
Escritório de advocacia Beijing Guofeng
Escritórios de Advocacia de Grandway
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catálogo
interpretação…… 2 I. Aprovação e autorização desta emissão 8 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta 8 III. Condições substantivas desta oferta 9 IV. Independência do emitente 15 v. capital social e evolução do emitente desde a sua listagem 15 VI. Actividades do emitente 16 VII. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 16 VIII. Propriedade principal do emitente 19 IX. Direitos e dívidas do credor principal do emitente XX. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 20 Xi. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 21 XII. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente 21 XIII. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 21 XIV. Imposto do emitente 22 XV. Protecção ambiental, qualidade do produto e normas técnicas do emitente 22 XVI. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 23 XVII. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 23 18. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 23 XIX. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 23 XX. Observações finais gerais desta oferta vinte e quatro
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras ou abreviaturas têm os seguintes significados:
O emissor, Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) , empresa Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) , é uma sociedade anónima estabelecida pela Hangzhou Shenhao Information Technology Co., Ltd. em 10 de setembro de 2014
Shenhao Co., Ltd. refere-se a Hangzhou Shenhao Information Technology Co., Ltd., que foi criada em 5 de setembro de 2002 e é o antecessor do emissor
A tecnologia Shengguan refere-se à Hangzhou Shengguan Technology Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Shenhong inteligente refere-se a Hangzhou Shenhong Intelligent Technology Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Nanjing shenningda refere-se a Nanjing shenningda Intelligent Technology Co., Ltd., que é uma subsidiária integral do emissor
Nanjing shenningda A filial de Pequim refere-se à filial de Pequim da Nanjing shenningda Intelligent Technology Co., Ltd., que é a filial da Nanjing shenningda
Shanghai DaoHai refere-se a Shanghai DaoHai Investment Co., Ltd., que é um acionista que detém mais de 5% das ações do emitente
Jiangsu Jianyin refere-se a Jiangsu Jianyin Investment Co., Ltd., que é um acionista que detém mais de 5% das ações do emitente
O investimento de Haohe refere-se à parceria de investimento de Hangzhou Haohe (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
O investimento de Haohong refere-se à parceria de investimento de Hangzhou Haohong (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
O investimento de Haoyi refere-se à parceria de investimento de Hangzhou Haoyi (sociedade limitada), que é o acionista do emissor
“Três reuniões” refere-se à assembleia geral de accionistas, ao conselho de administração e ao conselho de supervisão do emitente
Esta emissão refere-se à aplicação do emitente para emitir obrigações corporativas convertíveis para objetos não especificados na Bolsa de Valores de Shenzhen
O período de relato e os últimos três anos referem-se a 2018, 2019, 2020 e janeiro de março de 2021
Patrocinador / subscritor principal refere-se à Huatai United Securities Co., Ltd
Contadores públicos certificados Tianjian refere-se aos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial)
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Plano de emissão refere-se à emissão de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) para objetos não especificados
Plano de obrigações de empresas convertíveis
O regulamento relativo à reunião de detentores de obrigações refere-se à emissão de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) a objectos não especificados
Regras para a reunião dos detentores de obrigações de sociedades convertíveis
O prospecto refere-se ao prospecto relativo Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) à emissão de obrigações convertíveis de empresas a objectos não especificados preparado pelo emitente
“Relatório de classificação de crédito” refere-se ao relatório de classificação de crédito “Dongfang jcgbp Zi [2021] No. 463” emitido pela Dongfang Jincheng International Credit Evaluation Co., Ltd
O regulamento interno da assembleia geral de accionistas refere-se ao regulamento interno da Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração refere-se ao regulamento interno do Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores refere-se ao regulamento interno do Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) conselho de supervisores, as medidas de administração das operações conexas referem-se às medidas de administração das operações conexas Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) operações conexas
O relatório de auditoria “tjss [2020] No. 68” emitido pelos contadores públicos certificados Tianjian refere-se ao relatório de auditoria 20172019 da Hao Technology Co., Ltd. e ao relatório de auditoria “tjss [2021] No. 3758” da Hangzhou Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) Co., Ltd. em 2020
O relatório do primeiro trimestre de 2021 refere-se ao relatório de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) o relatório do primeiro trimestre de 2021
Relatório de garantia de controle interno refere-se ao relatório de garantia sobre controle interno Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) (tjss [2021] No. 3760) emitido por contadores públicos certificados Tianjian
O uso de fundos previamente levantados refere-se ao uso de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) fundos anteriormente levantados
Relatório de situação
O relatório de verificação “tianjiang [2021] No. 3762” Hangzhou sobre o uso de fundos previamente levantados emitido por contadores públicos certificados Tianjian refere-se ao relatório de verificação sobre o uso de fundos anteriormente levantados de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) Co., Ltd
Os estatutos do emitente e o capítulo da sociedade referem-se aos procedimentos dos Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) estatutos
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas para o registro de emissão de valores mobiliários por empresas listadas na gema (para Implementação Trial).
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen
A gestão de negócios jurídicos de valores mobiliários refere-se às medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, e a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários refere-se às regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial).
Regras
“Regras para a elaboração e notificação de divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicos” nº 12 refere-se ao nº 12 – pareceres jurídicos e relatórios de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Bolsa de valores de Xangai refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
Sistema de publicidade de informação de crédito refere-se ao sistema nacional de publicidade de informação de crédito empresarial
A República Popular da China é apenas para efeitos de emissão do presente parecer jurídico. China e território referem-se à exclusão da Região Administrativa Especial de Hong Kong, Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Nota: neste parecer jurídico, se o total for inconsistente com a soma dos valores dos subitens, é causado por arredondamento.
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Sobre Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Pedido de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico
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Para: Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) (emissor)
De acordo com o acordo de serviço de advogados assinado entre a bolsa e o emitente, a bolsa aceita a atribuição do emitente para atuar como consultor jurídico especial do emitente para essa emissão e emite esse parecer jurídico em conformidade.
O advogado do escritório emite este parecer jurídico de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas administrativas, as medidas administrativas para negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários e outras leis, regulamentos, normas, documentos normativos e a situação real do emitente, de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Para a emissão deste parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Nossos advogados apenas expressam opiniões legais sobre questões legais relacionadas a esta oferta, sobre os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, e apenas de acordo com as leis vigentes, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos e disposições relevantes da CSRC, e não expressam opiniões legais de acordo com quaisquer leis fora da China, Sempre que for necessário invocar leis estrangeiras, devem ser citados os pareceres jurídicos emitidos por instituições de serviço jurídico fora da China;
2. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários, nossos advogados cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias pelos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, seguiram os princípios da diligência e boa-fé, e realizaram inspeção suficiente para garantir que os fatos identificados no parecer jurídico são verdadeiros, precisos Está completo, os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades legais correspondentes;
3. O nosso advogado concorda em apresentar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para que o emitente se candidate a esta emissão juntamente com outros materiais; O advogado da sociedade concorda que o emitente pode citar o conteúdo relevante do presente parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado nos documentos jurídicos elaborados pelo emitente para efeitos de candidatura a essa emissão ou de acordo com os requisitos da autoridade examinadora, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação; 4. Os conteúdos enumerados neste parecer jurídico são os pareceres finais do Emissor sobre questões jurídicas relacionadas com esta oferta; Os materiais factuais, princípios de inspeção, métodos de inspeção, conteúdo de inspeção, processo de inspeção, resultados de inspeção, regulamentos nacionais relevantes e documentos necessários relacionados com o conteúdo listado neste parecer legal são detalhados no relatório de trabalho do advogado emitido pelo nosso advogado para emissão do emissor;
5. Pelo facto de este parecer jurídico ser muito importante e não poder ser apoiado por provas independentes, os nossos advogados recorrem aos certificados, testemunhos ou documentos emitidos ou fornecidos por órgãos governamentais relevantes, órgãos judiciais, emitentes, outras unidades relevantes ou pessoas relevantes para emitir pareceres jurídicos;
O advogado do escritório cumpriu o certificado para os relatórios, pareceres, documentos e outros documentos diretamente obtidos de órgãos estatais, organizações com a função de gestão de assuntos públicos, empresas de contabilidade, instituições de avaliação de ativos, agências de notação de crédito, instituições notariais e outras instituições públicas
